Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 24.08.98 N 76-И "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ, СОЗДАЮЩИХ И ИМЕЮЩИХ ФИЛИАЛЫ НА ТЕРРИТОРИИ ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА"

7.1. При наличии у уполномоченного банка, имеющего зарубежные филиалы, финансовых трудностей территориальное учреждение Банка России по местонахождению головного офиса уполномоченного банка вправе:

усилить оперативность надзора путем введения ежедневного контроля как по операциям, совершаемым зарубежным филиалом уполномоченного банка по счетам банков-корреспондентов, так и по операциям, осуществляемым между зарубежным филиалом и головным офисом уполномоченного банка;

направить уполномоченному банку требование о разработке единого плана мероприятий, обеспечивающих финансовую устойчивость зарубежного филиала;

провести тематическую проверку деятельности зарубежного филиала уполномоченного банка.

7.2. Планируемые мероприятия по обеспечению финансовой устойчивости уполномоченного банка, непосредственно касающиеся деятельности зарубежного филиала, должны согласовываться Комитетом банковского надзора Банка России.

7.3. В случае необходимости, если это предусмотрено законодательством, нормативными актами органов банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала уполномоченного банка или договором о сотрудничестве по вопросам банковского надзора между Банком России и органами банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала уполномоченного банка, Банк России:

направляет в органы банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала план мероприятий по обеспечению финансовой устойчивости уполномоченного банка;

извещает органы банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала уполномоченного банка о мерах воздействия, примененных к уполномоченному банку и касающихся деятельности зарубежного филиала (ограничение круга банковских операций, назначение временной администрации по управлению уполномоченным банком);

требует от уполномоченного банка согласования планируемых мероприятий по обеспечению финансовой устойчивости зарубежного филиала с органом банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала;

извещает органы банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала о принятии Банком России решения об отзыве у уполномоченного банка лицензии на осуществление банковских операций.

7.4. В случае необходимости, если это предусмотрено договором о сотрудничестве между Банком России и органами банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала уполномоченного банка, Банк России может:

запросить мнение органа банковского надзора страны местонахождения зарубежного филиала о планируемых мероприятиях по обеспечению финансовой устойчивости зарубежного филиала;

направить свое заключение о планируемых мероприятиях по обеспечению финансовой устойчивости уполномоченного банка и его зарубежного филиала;

потребовать независимой аудиторской оценки планируемых мероприятий по обеспечению финансовой устойчивости уполномоченного банка и его зарубежного филиала.