Последнее обновление: 24.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 (ред. от 23.09.98) "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
5. Отказ в выдаче лицензии
5.1. Основаниями для отказа в выдаче лицензии организации - заявителю являются:
5.1.1. Неполнота или недостоверность информации, содержащейся в заявлении и регистрационной форме, а также несоответствие заявления форме, установленной настоящим Положением.
5.1.2. Наличие в представленных документах недостоверной или неполной информации.
5.1.3. Непредставление документов, предусмотренных настоящим Положением.
5.1.4. Несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.
5.1.5. Непогашенная судимость за корыстные преступления в отношении руководителей, контролеров или специалистов организации - заявителя.
5.1.6. Несоблюдение организацией - заявителем требований к размеру собственного капитала и (или) иных требований к финансовому положению организации - заявителя, установленных в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.
5.1.7. Отсутствие у организации - заявителя системы внутреннего учета и внутренней отчетности, удовлетворяющей требованиям Федеральной комиссии.
5.1.8. Выявление в процессе лицензирования фактов нарушения организацией - заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии.
5.1.9. Наличие в составе органов управления и исполнительных органов лиц, являющихся государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также служащими Центрального банка Российской Федерации, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 14.07.98 N 29, от 23.09.98 N 38)
5.2. В случае принятия решения об отказе в выдаче организации - заявителю лицензии лицензирующий орган не позднее 7 дней с момента принятия решения направляет организации - заявителю уведомление с указанием причин отказа.
5.3. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован организацией - заявителем в суд в установленном порядке.
5.4. Отказ в выдаче лицензии не является основанием для отказа в выдаче лицензии при повторной подаче тем же лицом заявления о выдаче лицензии после устранения причин, послуживших основанием для отказа.
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 (ред. от 23.09.98) "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"