Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 (ред. от 23.09.98) "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

3.1. Размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг должен быть не менее суммы, эквивалентной (по курсу ЭКЮ, установленному на дату составления расчета размера собственного капитала в соответствии с требованиями настоящего Положения):

3.1.1. 50 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения.

3.1.2. 75 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Положения.

3.1.3. 450 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.3 пункта 2.2 настоящего Положения.

3.1.4. 450 000 ЭКЮ, а с 1 января 1998 г. - 1 000 000 ЭКЮ для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, предусмотренной подпунктом 2.2.4 пункта 2.2 настоящего Положения.

Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, должны довести размер собственного капитала до 1 000 000 ЭКЮ к 1 января 1999 года.

3.1.5. 1 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения. Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия на осуществление депозитарно - хранительской деятельности, должны довести размер собственного капитала до 1 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.

3.1.6. 1 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения.

3.1.7. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг организаторами внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг. Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, должны довести размер собственного капитала до 2 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.

3.1.8. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг валютными и товарными биржами.

3.1.9. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии фондовой биржи. Некоммерческие партнерства, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия фондовой биржи, должны довести размер собственного капитала до 2 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)

3.2. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, собственный капитал организации - профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из осуществляемых им видов деятельности или операций на рынке ценных бумаг, в отношении которых установлен наибольший размер собственного капитала.

3.3. При расчете собственного капитала организации - заявителя из IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) вычитается:

целевые финансирование и поступления (не вычитаются организациями - заявителями, являющимися некоммерческими организациями);

нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом стоимости сертифицированного программного обеспечения, используемого при ведении внутреннего учета ценных бумаг и (или) депозитарного учета);

незавершенное строительство;

собственные акции (доли, паи), выкупленные у акционеров (участников);

задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;

инвестиции в дочерние и зависимые общества;

векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых вложений;

векселя к получению, платежи по которым ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты;

дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

непокрытые убытки прошлых лет;

непокрытый убыток отчетного года;

балансовая стоимость заложенного имущества организации - заявителя;

балансовая стоимость эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел установленную нормативными правовыми актами Российской Федерации процедуру регистрации;

балансовая стоимость финансовых вложений в ценные бумаги участников (учредителей) заявителя, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организаторов торговли, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, а также иных финансовых вложений (долей, паев) в уставный (складочный) капитал участников (учредителей) заявителя;

балансовая стоимость финансовых вложений в ценные бумаги организаций, в уставном капитале которых заявителю принадлежит более 5 процентов, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организаторов торговли, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, а также иных финансовых вложений (долей, паев) в уставный (складочный) капитал указанных организаций;

балансовая стоимость финансовых вложений в ценные бумаги организаций, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны банкротами в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также иных финансовых вложений (долей, паев) в уставный (складочный) капитал указанных организаций.

Расчет собственных средств (капитала) кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляется в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации при расчете обязательных экономических нормативов.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.09.98 N 38)

3.4. Центральный банк Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией вправе устанавливать дополнительные требования для кредитных организаций с неустойчивым финансовым положением (относящимся к третьей и четвертой группам проблемности в соответствии с законодательством Российской Федерации).

3.5. Руководители, контролеры и специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией.

С 22 апреля 1999 года в штате организации - заявителя по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанному в заявлении на получение, замену или переоформление лицензии, должно быть не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат, установленный Федеральной комиссией для соответствующих специалистов.

Для контролера, руководителя службы внутреннего контроля организация - заявитель должна быть основным местом работы.

Требования к наличию квалификационных аттестатов у специалистов кредитных организаций, в том числе вновь создаваемых, определяются в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии по согласованию с Банком России.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.09.98 N 38)

3.6. Юридические лица (кроме кредитных организаций), осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны иметь штатного сотрудника - контролера, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. В структуре кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для указанных целей должна быть создана служба внутреннего контроля. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией, вправе создать службу внутреннего контроля.

На должность контролера и руководителя службы внутреннего контроля может быть назначено только лицо, являющееся штатным сотрудником организации - профессионального участника рынка ценных бумаг и имеющее высшее образование.

Совмещение работы на должности контролера с работой на других должностях в одной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг не допускается.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.09.98 N 38)

3.7. Организации, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны иметь штатного сотрудника, ответственного за ведение системы внутреннего учета и внутренней отчетности.

Указанные организации должны организовать внутренний учет, составление внутренней отчетности и контроль за их соответствием требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и требованиям соответствующих стандартов саморегулируемой организации, членами которой они являются.

3.8. Утратил силу.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 04.11.97 N 39)

3.9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны представлять в лицензирующий орган регистрационную форму в бумажной форме и на магнитном носителе по состоянию на 1 июля и 1 января каждого года. Регистрационная форма по состоянию на 1 июля должна представляться не позднее 31 июля, а по состоянию на 1 января - не позднее 1 апреля этого года.

Регистрационная форма в бумажной форме подписывается уполномоченным лицом и заверяется печатью организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.

В соответствии с требованиями настоящего Положения требования к заполнению и представлению регистрационной формы для кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, лицензирование которых осуществляется Центральным банком Российской Федерации, устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)