Последнее обновление: 24.06.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 (ред. от 23.09.98) "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Приложения
Приложение 1
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(На бланке организации - заявителя)
\r\nот "__" __________ N ___
\r\n
\r\n ЗАЯВЛЕНИЕ
\r\n НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
\r\n ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\nКому _____________________________________________________________
\r\nНаименование организации на русском и английском языках:
\r\nполное ___________________________________________________________
\r\nсокращенное ______________________________________________________
\r\nМесто нахождения: ________________________________________________
\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________
\r\nФактический адрес ________________________________________________
\r\nДата государственной регистрации _________________________________
\r\nРегистрационный номер ____________________________________________
\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию __
\r\n__________________________________________________________________
\r\nКоды общероссийских классификаторов:
\r\nОКПО _____________________________________________________________
\r\nСООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________
\r\nСОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________
\r\nОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________
\r\nКФС ______________________________________________________________
\r\nКОПФ _____________________________________________________________
\r\nНомер телефона ___________________________________________________
\r\nНомер факса ______________________________________________________
\r\nАдрес электронной почты __________________________________________
\r\n Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за
\r\nрубежом:
\r\nполное наименование банка ________________________________________
\r\nместо нахождения банка ___________________________________________
\r\nкорреспондентский счет ___________________________________________
\r\nтип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________
\r\nномер счета ______________________________________________________
\r\n 1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру
\r\nлицензирования для получения лицензии (указать вид лицензии -
\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг или фондовой
\r\nбиржи): __________________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 2 <*>. На основании лицензии профессионального участника рынка
\r\nценных бумаг предполагается осуществлять следующие виды
\r\nдеятельности и операций на рынке ценных бумаг (указываются виды
\r\nдеятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 2.2.1 -
\r\n2.2.7 пункта 2.2 настоящего Положения. При этом указание вида
\r\nдеятельности согласно пункту 2.2.3 исключает указание вида
\r\nдеятельности согласно пункту 2.2.1): _____________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n--------------------------------
\r\n <*> Заполняется только при составлении Заявления на получение
\r\nлицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
\r\n
\r\n 3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о
\r\nпорядке лицензирования различных видов профессиональной
\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
\r\nутвержденным Постановлением Федеральной комиссии от 19 сентября
\r\n1997 г. N 26.
\r\n 4. Обязуюсь:
\r\n представлять всю информацию и документы, необходимые для
\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган - Федеральную комиссию
\r\nпо рынку ценных бумаг в установленные сроки;
\r\n соблюдать требования законодательства Российской Федерации о
\r\nценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку
\r\nценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной
\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг;
\r\n не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку
\r\nценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,
\r\nосуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.
\r\n 5. Подтверждаю полноту и достоверность информации,
\r\nсодержащейся в настоящем Заявлении и Регистрационной форме.
\r\n Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица,
\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\nНаименование должности
\r\nруководителя организации ____________________________ И.О. Фамилия
\r\n (подпись)
\r\nПечать организации
Приложение 2
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
\r\n РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА
\r\n (прилагается к Заявлению на получение
\r\n лицензии на осуществление профессиональной деятельности
\r\n на рынке ценных бумаг)
\r\n
\r\n 1. Общие сведения об организации
\r\n
\r\n 1.1. Наименование организации на русском и английском языках:
\r\nполное ___________________________________________________________
\r\nсокращенное ______________________________________________________
\r\n 1.2. Место нахождения: _______________________________________
\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________
\r\nФактический адрес ________________________________________________
\r\nДата государственной регистрации _________________________________
\r\nРегистрационный номер ____________________________________________
\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию __
\r\n__________________________________________________________________
\r\nКоды общероссийских классификаторов:
\r\nОКПО _____________________________________________________________
\r\nСООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________
\r\nСОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________
\r\nОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________
\r\nКФС ______________________________________________________________
\r\nКОПФ _____________________________________________________________
\r\nНомер телефона ___________________________________________________
\r\nНомер факса ______________________________________________________
\r\nАдрес электронной почты __________________________________________
\r\n 1.3. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках),
\r\nвключая за рубежом:
\r\nполное наименование банка ________________________________________
\r\nместо нахождения банка ___________________________________________
\r\nкорреспондентский счет ___________________________________________
\r\nтип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) __________________
\r\nномер счета ______________________________________________________
\r\n 1.4. Список филиалов и представительств организации, включая
\r\nинформацию об их адресах (местах нахождения): ____________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 1.5. а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству
\r\nРоссийской Федерации, владеющих 5 процентами и более долей в
\r\nуставном (складочном) капитале организации (акций, паев, долей и
\r\nт.п.). Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц -
\r\nнаименование и место нахождения, наименования и адреса филиалов и
\r\nпредставительств, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество,
\r\nгражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта, дата
\r\nвыдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства),
\r\nосновное место работы: ___________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________;
\r\n--------------------------------
\r\n <*> Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при
\r\nналичии среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.
\r\n б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству
\r\nРоссийской Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в
\r\nуставном (складочном) капитале организации. Указать долю каждого
\r\nлица, а также для юридических лиц - наименование и место
\r\nнахождения, наименования и адреса филиалов и представительств, а
\r\nдля физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство,
\r\nпаспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и
\r\nорган, выдавший паспорт, место жительства): ______________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых
\r\nорганизации принадлежит 5 процентов и более долей в уставном
\r\n(складочном) капитале (акций, паев, долей и т.п.). Список должен
\r\nвключать долю в уставном (складочном) капитале другого лица,
\r\nпринадлежащую организации (акций, паев, долей и т.п.), а также
\r\nнаименование и место нахождения указанных лиц, наименования и
\r\nадреса филиалов и представительств: ______________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
\r\nа) уставный капитал организации __________________ млн. рублей;
\r\nб) собственный капитал организации
\r\n __________________ млн. рублей;
\r\n _____________________ тыс. ЭКЮ.
\r\n
\r\n 2. Виды лицензий, имеющиеся у организации
\r\n
\r\n 2.1. Необходимо указать все полученные организацией лицензии
\r\nна осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
\r\nбумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности
\r\n(включая вид деятельности, на который получена лицензия, дату
\r\nполучения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия,
\r\nнаименование лицензирующего органа): _____________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 2.2. Находятся ли на рассмотрении Федеральной комиссии по
\r\nрынку ценных бумаг, иных лицензирующих органов и иных организаций
\r\nдокументы на получение организацией лицензий на осуществление
\r\nпрофессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также
\r\nна осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать
\r\nнаименование лицензирующего органа, виды деятельности, на которые
\r\nпредполагается получение лицензий, дату подачи документов на
\r\nлицензирование).
\r\n 2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или
\r\nаннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за
\r\nчто была приостановлена или аннулирована лицензия.
\r\n
\r\n 3. Руководители и штатные сотрудники организации
\r\n
\r\n 3.1. Члены Совета директоров, биржевого совета или иного
\r\nаналогичного органа управления организации с указанием его
\r\nпредседателя.
\r\n По каждому из перечисленных лиц необходимо указать следующие
\r\nданные:
\r\n 3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если
\r\nисполнительный орган организации является коллегиальным),
\r\nединоличный исполнительный орган (президент, директор), его
\r\nзаместители.
\r\n По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
\r\n
\r\n 3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих
\r\nосуществление организацией профессиональной деятельности на рынке
\r\nценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы
\r\nвнутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего
\r\nучета и составление внутренней отчетности ("бэк - офис").
\r\n По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
\r\n
\r\n 3.4. Общее количество сотрудников организации _______, из них
\r\nколичество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.
\r\n Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные
\r\nаттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.4
\r\nнастоящей Регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени,
\r\nотчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования
\r\nоргана, выдавшего квалификационные аттестаты. ____________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\n 4. Информация о профессиональной деятельности
\r\n организации
\r\n
\r\n 4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг _________.
\r\n 4.2. Указать членство в каком-либо объединении
\r\nпрофессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой
\r\nорганизации.
\r\n 4.3. Указать участие или предполагаемое участие в какой-либо
\r\nдепозитарной системе.
\r\n
\r\n 4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать
\r\nдоговоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке
\r\nценных бумаг, с указанием на то, является ли данная организация
\r\nдля них основным местом работы.
\r\n По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
\r\n
\r\n 4.5. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора),
\r\nс которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его
\r\nдеятельности:
\r\n Место нахождения аудиторской организации (аудитора) __________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты) _____
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской
\r\nорганизации (аудитора), орган, выдавший лицензию _________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с
\r\nкоторой заключен договор, указать информацию об аудиторской
\r\nорганизации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.
\r\n Указать дату проведения последней аудиторской проверки _______
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 4.6. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг,
\r\nфондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает
\r\nучастие в торговле _______________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 4.7. Имеется ли у организации действующая система внутреннего
\r\nучета и внутренней отчетности ("бэк - офис") для профессиональных
\r\nучастников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую
\r\nи брокерскую деятельность, удовлетворяющая требованиям Временного
\r\nположения об учетных регистрах и внутренней отчетности
\r\nпрофессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного
\r\nПостановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21.
\r\n
\r\n 5. Совладельцы (участники, акционеры, члены) организации
\r\n (заполняется организациями, предполагающими осуществлять
\r\n или осуществляющими деятельность по организации торговли
\r\n на рынке ценных бумаг, включая деятельность в качестве
\r\n фондовой биржи)
\r\n
\r\n 5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца
\r\n(участника, акционера, члена) профессионального участника рынка
\r\nценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у
\r\nуказанных лиц лицензии на право осуществления деятельности на
\r\nрынке ценных бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии,
\r\nнаименование лицензирующего органа.
\r\n
\r\n 6. Иная информация о деятельности организации
\r\n за последние 3 года <*>
\r\n
\r\n--------------------------------
\r\n <*> При представлении в лицензирующий орган новой
\r\nрегистрационной формы в соответствии с пунктом 3.9 настоящего
\r\nПоложения указываются только те данные, которые изменились с даты
\r\nсоставления предшествующей регистрационной формы.
\r\n
\r\n 6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика
\r\nв суде.
\r\n Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение
\r\nбыло принято судом.
\r\n 6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
\r\n 6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации
\r\nнесостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
\r\n 6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения
\r\nюридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов
\r\nобъединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
\r\n 6.5. Применялись ли по отношению к организации меры
\r\nдисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на
\r\nрынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных
\r\nобъединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
\r\n Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение
\r\nбыло принято.
\r\nНаименование должности
\r\nруководителя организации ___________________ И.О. Фамилия
\r\n (подпись)
\r\nПечать организации
Приложение 3
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2, от 23.09.98 N 38)
ЗАЯВЛЕНИЕ О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ НА ЛИЦЕНЗИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n(На бланке организации - заявителя)
\r\n
\r\nот _________________ N _______
\r\n
\r\n ЗАЯВЛЕНИЕ
\r\n О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ НА ЛИЦЕНЗИЮ
\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________
\r\n
\r\nНаименование организации на русском и английском языках:
\r\n полное _________________________________________________________
\r\n сокращенное ____________________________________________________
\r\n
\r\nМесто нахождения: ________________________________________________
\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________
\r\nФактический адрес ________________________________________________
\r\n
\r\nДата государственной регистрации _________________________________
\r\nРегистрационный номер ____________________________________________
\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\nКоды общероссийских классификаторов:
\r\nОКПО _____________________________________________________________
\r\nСООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________
\r\nСОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________
\r\nОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________
\r\nКФС ______________________________________________________________
\r\nКОПФ _____________________________________________________________
\r\nНомер телефона ___________________________________________________
\r\nНомер факса ______________________________________________________
\r\nАдрес электронной почты __________________________________________
\r\n
\r\nСведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за
\r\nрубежом:
\r\n полное наименование банка ____________________________________
\r\n место нахождения банка _______________________________________
\r\n корреспондентский счет, МФО __________________________________
\r\n тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________
\r\n номер счета __________________________________________________
\r\n
\r\n 1. Настоящим уведомляю о намерении заменить ранее выданную
\r\n(выданные) лицензию (лицензии) ФКЦБ России: (перечисляются
\r\nвыданные лицензии с указанием даты, номера и вида деятельности) на
\r\nлицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
\r\n 2. На основании лицензии профессионального участника рынка
\r\nценных бумаг предполагается осуществлять следующие виды
\r\nдеятельности и операций на рынке ценных бумаг (указываются виды
\r\nдеятельности, которые ранее осуществлялись организацией, согласно
\r\nперечню, установленному в подпунктах 2.2.1 - 2.2.8 пункта 2.2
\r\nнастоящего Положения, и с учетом условий, указанных в пункте 5
\r\nПостановления ФКЦБ России от 18 августа 1997 г. N 25 "Об
\r\nутверждении Положения о порядке лицензирования различных видов
\r\nпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
\r\nФедерации"):
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.09.98 N 38)
\r\n
\r\n 3. Прошу заменить лицензию на срок, предусмотренный Положением
\r\nо порядке лицензирования различных видов профессиональной
\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
\r\nутвержденным Постановлением ФКЦБ России от 19 сентября 1997 г.
\r\nN 26.
\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.09.98 N 38)
\r\n 4. Обязуюсь:
\r\n представлять всю информацию и документы, необходимые для
\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по
\r\nрынку ценных бумаг в установленные сроки;
\r\n соблюдать требования законодательства Российской Федерации о
\r\nценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку
\r\nценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной
\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг;
\r\n не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку
\r\nценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,
\r\nосуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.
\r\n 5. Подтверждаю полноту и достоверность информации,
\r\nсодержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.
\r\n
\r\n Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица,
\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________
\r\n
\r\n Наименование должности
\r\n руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия
\r\n
\r\n Печать организации
\r\n
\r\n
Приложение 4
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)
ЗАЯВЛЕНИЕ О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ В СВЯЗИ С (УКАЗАТЬ ПРИЧИНУ: ПРЕОБРАЗОВАНИЕ, ИЗМЕНЕНИЕ НАИМЕНОВАНИЯ ИЛИ МЕСТОНАХОЖДЕНИЯ)
\r\n(На бланке организации - заявителя)
\r\n
\r\nот ___________________ N ______
\r\n
\r\n ЗАЯВЛЕНИЕ
\r\n О ЗАМЕНЕ РАНЕЕ ВЫДАННОЙ ЛИЦЕНЗИИ В СВЯЗИ
\r\n С (УКАЗАТЬ ПРИЧИНУ: ПРЕОБРАЗОВАНИЕ, ИЗМЕНЕНИЕ
\r\n НАИМЕНОВАНИЯ ИЛИ МЕСТОНАХОЖДЕНИЯ)
\r\n
\r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________
\r\n
\r\nНаименование организации на русском и английском языках:
\r\n полное _________________________________________________________
\r\n сокращенное ____________________________________________________
\r\nМесто нахождения: ________________________________________________
\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________
\r\nФактический адрес ________________________________________________
\r\nДата государственной регистрации _________________________________
\r\nРегистрационный номер ____________________________________________
\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\nНастоящим уведомляю о намерении заменить лицензию
\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг (указать номер и
\r\nдату выдачи лицензии):
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\nВ связи: _________________________________________________________
\r\n_____________________ (указать конкретную причину замены лицензии:
\r\nпреобразование, изменение наименования, местонахождения)
\r\n
\r\nПриложение: (регистрационная форма, зарегистрированные изменения в
\r\nучредительные документы и иные документы, в которые внесены
\r\nизменения).
\r\n
\r\n Наименование должности
\r\n руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия
\r\n (подпись)
\r\n
\r\n Печать организации
\r\n
\r\n
Приложение 5
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2, от 23.09.98 N 38)
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n(На бланке организации - заявителя)
\r\n
\r\nот __________________ N ______
\r\n
\r\n ЗАЯВЛЕНИЕ
\r\n О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ
\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________
\r\n
\r\nНаименование организации на русском и английском языках:
\r\n полное _________________________________________________________
\r\n сокращенное ____________________________________________________
\r\n
\r\nМесто нахождения: ________________________________________________
\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________
\r\nФактический адрес ________________________________________________
\r\n
\r\nДата государственной регистрации _________________________________
\r\nРегистрационный номер ____________________________________________
\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\nКоды общероссийских классификаторов:
\r\nОКПО _____________________________________________________________
\r\nСООГУ (ОКОГУ) ____________________________________________________
\r\nСОАТО (ОКАТО) ____________________________________________________
\r\nОКОНХ (ОКДП) _____________________________________________________
\r\nКФС ______________________________________________________________
\r\nКОПФ _____________________________________________________________
\r\n
\r\nНомер телефона ___________________________________________________
\r\nНомер факса ______________________________________________________
\r\nАдрес электронной почты __________________________________________
\r\nСведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за
\r\nрубежом:
\r\n полное наименование банка ____________________________________
\r\n место нахождения банка _______________________________________
\r\n корреспондентский счет, МФО __________________________________
\r\n тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________
\r\n номер счета __________________________________________________
\r\n
\r\n 1. Настоящим уведомляю о намерении переоформить лицензию
\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг (указать номер и
\r\nдату выдачи лицензии) на осуществление следующих видов
\r\nдеятельности:
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 1.1. Дополнительно предполагается осуществлять: _____________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 1.2. Не предполагается осуществлять: ________________________
\r\n (заполняется в случае
\r\n__________________________________________________________________
\r\n переоформления лицензии в соответствии с пунктом 6.2.4)
\r\n 2. Прошу переоформить лицензию на срок, предусмотренный
\r\nПоложением о порядке лицензирования различных видов
\r\nпрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
\r\nФедерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 19 сентября
\r\n1997 г. N 26.
\r\n(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.09.98 N 38)
\r\n 3. Обязуюсь:
\r\n представлять всю информацию и документы, необходимые для
\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по
\r\nрынку ценных бумаг в установленные сроки;
\r\n соблюдать требования законодательства Российской Федерации о
\r\nценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку
\r\nценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной
\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг;
\r\n не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку
\r\nценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,
\r\nосуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.
\r\n 4. Подтверждаю полноту и достоверность информации,
\r\nсодержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.
\r\n
\r\n Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица,
\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________
\r\n
\r\n Наименование должности
\r\n руководителя организации _________________________ И.О.Фамилия
\r\n (подпись)
\r\n
\r\n Печать организации
\r\n
\r\n
Приложение 6
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2)
ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n(На бланке организации - заявителя)
\r\n
\r\nот ________________ N ______
\r\n
\r\n ЗАЯВЛЕНИЕ
\r\n О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ
\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\nКому (наименование лицензирующего органа) ________________________
\r\n
\r\nНаименование организации на русском и английском языках:
\r\n полное _________________________________________________________
\r\n сокращенное ____________________________________________________
\r\nМесто нахождения: ________________________________________________
\r\nПочтовый адрес ___________________________________________________
\r\nФактический адрес ________________________________________________
\r\nДата государственной регистрации _________________________________
\r\nРегистрационный номер ____________________________________________
\r\nНаименование органа, осуществившего государственную регистрацию
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\nНастоящим уведомляю об утрате лицензии профессионального
\r\nучастника рынка ценных бумаг (указать номер и дату выдачи
\r\nлицензии):
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\nУказать конкретную причину утраты лицензии: ______________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\nПриложение: документы, указанные в пункте 6.3.1 Положения.
\r\n
\r\n Наименование должности
\r\n руководителя организации ________________________ И.О.Фамилия
\r\n (подпись)
\r\n
\r\n Печать организации
\r\n
\r\n
Приложение 7
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 03.06.98 N 22)
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
ХОДАТАЙСТВО\r\n О ПОЛУЧЕНИИ (ЗАМЕНЕ, ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ
\r\n ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\n--------------------------------
\r\n<*> Указать нужное.
\r\n
\r\nПолное наименование заявителя: _______________________________
\r\nМесто нахождения: ____________________________________________
\r\nИНН __________________________________________________________
\r\nДата регистрации заявления "__" __________________
\r\n
\r\n1. Комплектность:
\r\n Ответственный за прием документов ____________________________
\r\n Фамилия, имя, отчество
\r\n
\r\n 2. Документы заявителя прошли экспертизу _________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n(указать полное наименование саморегулируемой организации) и
\r\nполностью соответствуют требованиям законодательства Российской
\r\nФедерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии
\r\nпо рынку ценных бумаг на получение (замену, переоформление) <*>
\r\nлицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
\r\nосуществление (указываются виды деятельности согласно перечню,
\r\nустановленному в пункте 2.2 <**> настоящего Положения): __________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n--------------------------------
\r\n <*> Указать нужное.
\r\n <**> В случае представления заявления в саморегулируемую
\r\nорганизацию брокеров и дилеров указываются виды деятельности в
\r\nсоответствии с подпунктами 2.2.1 - 2.2.4 пункта 2.2 настоящего
\r\nПоложения; в случае представления заявления в саморегулируемую
\r\nорганизацию регистраторов и депозитариев указывается вид
\r\nдеятельности в соответствии с подпунктом 2.2.5 пункта 2.2
\r\nнастоящего Положения.
\r\n
\r\n 3. ___________________________________________ (указать полное
\r\nнаименование саморегулируемой организации) ходатайствует перед
\r\nФедеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче (замене,
\r\nпереоформлении) <*> лицензии профессионального участника рынка
\r\nценных бумаг на осуществление видов деятельности, указанных в
\r\nпункте 2 настоящего ходатайства.
\r\n --------------------------------
\r\n <*> Указать нужное.
\r\n
\r\n Подпись ответственного за проверку ___________________________
\r\n Фамилия, имя, отчество
\r\n
\r\n Подпись руководителя саморегулируемой организации ____________
\r\n Фамилия,
\r\n имя, отчество
\r\n
\r\n Дата "__" _____________________ М.П.
\r\n
\r\n
Приложение 8
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
Российской Федерации
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 03.06.98 N 22)
Председателю Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
УВЕДОМЛЕНИЕ
\r\n ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА О ПОЛУЧЕНИИ (ЗАМЕНЕ,
\r\n ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ) <*> ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
\r\n РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\n--------------------------------
\r\n <*> Указать нужное.
\r\n
\r\n 1. ___________________________________________ (указать полное
\r\nнаименование саморегулируемой организации), рассмотрев заявление
\r\n__________________________________________________________________
\r\n(указать полное наименование организации - заявителя) на получение
\r\n(замену, переоформление) <*> лицензии профессионального участника
\r\nрынка ценных бумаг на осуществление (указываются виды деятельности
\r\nна рынке ценных бумаг согласно представленному организацией -
\r\nзаявителем заявлению): ___________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\nвыявила следующие замечания:
\r\n--------------------------------
\r\n <*> Указать нужное.
\r\n
\r\n 1.1. _________________________________________________________
\r\n 1.2. _________________________________________________________
\r\n ... _________________________________________________________
\r\n 2. ___________________________________________________________
\r\n(указать полное наименование саморегулируемой организации)
\r\nотказывает в предоставлении ходатайства о получении (замене,
\r\nпереоформлении) <*> лицензии профессионального участника рынка
\r\nценных бумаг по следующим основаниям <**>:
\r\n--------------------------------
\r\n <*> Указать нужное.
\r\n <**> Указываются основания в соответствии с пунктом 5.1
\r\nнастоящего Положения.
\r\n
\r\n 2.1. _________________________________________________________
\r\n 2.2. _________________________________________________________
\r\n ... _________________________________________________________
\r\n
\r\nПодпись руководителя саморегулируемой
\r\nорганизации (уполномоченного лица) ____________________________
\r\n Фамилия, имя, отчество
\r\n
\r\n Дата "__" ________________ М.П.
\r\n
\r\n
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 (ред. от 23.09.98) "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"