Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.09.97 N 26 (ред. от 23.09.98) "О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 18 АВГУСТА 1997 Г. N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" И ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОВОЙ РЕДАКЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

4.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (кроме лицензии профессионального участника на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг) выдается Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются Федеральной комиссией.

4.2. Лицензия выдается на основании заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - заявление).

Форма заявления является типовой (Приложение 1) и должна содержать всю информацию в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением.

Заявление должно быть составлено на бланке организации, подписано ее руководителем, заверено печатью организации и должно иметь исходящий регистрационный номер и дату.

4.3. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в лицензирующий орган представляются:

4.3.1. Заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4.3.2. Регистрационная форма (Приложение 2), заполненная и заверенная печатью и подписанная руководителем организации - заявителя в соответствии с настоящим Положением, в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, установленном Федеральной комиссией.

4.3.3. Нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации организации - заявителя.

4.3.4. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями.

4.3.5. Нотариально удостоверенная копия письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков.

4.3.6. Нотариально удостоверенная копия карты постановки на учет налогоплательщика с приложениями.

4.3.7. Нотариально удостоверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа организации - заявителя.

4.3.8. Бухгалтерский баланс с отметкой государственной налоговой инспекции, отчет о прибылях и убытках с заключением аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов, с приложением копии лицензии аудитора аудиторской проверки, расчет размера собственного капитала организации - заявителя на последнюю отчетную дату.

В случае подачи заявления юридическим лицом, образованным после отчетной даты, организация - заявитель обязана представить заверенные независимым аудитором бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках с заключением аудитора и расчет размера собственного капитала, составленные на текущую дату и копию лицензии аудитора на осуществление аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов. При этом период времени между промежуточной датой и датой подачи заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не может превышать 30 дней.

4.3.9. В случае, если организация - заявитель является акционерным обществом, - нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего государственную регистрацию последнего выпуска акций общества (уведомление регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска акций либо уведомление регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, либо письмо соответствующего финансового органа, подтверждающего акт государственной регистрации ценных бумаг, с указанием даты и кода государственной регистрации). Указанный документ представляется при подаче заявления в лицензирующий орган начиная с 22 апреля 1998 г.

4.3.10. Заверенные печатью и подписанные уполномоченным лицом организации - заявителя копии квалификационных аттестатов специалистов организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Федеральной комиссией. Указанные документы представляются при подаче заявления в лицензирующий орган начиная с 22 апреля 1999 г.

4.3.11. Копия штатного расписания организации - заявителя, подписанная руководителем и заверенная печатью организации - заявителя, содержащая данные о внутренней структуре организации, фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием подразделений и занимаемых ими должностей. Кредитные организации представляют выписку из штатного расписания организации, в которой указываются данные о сотрудниках, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг.

4.3.12. Копии подписанных руководителем организации - заявителя и заверенных печатями организации - заявителя и банка платежных документов, подтверждающих уплату организацией - заявителем единовременного лицензионного сбора.

4.3.13. Нотариально удостоверенная копия диплома контролера о высшем образовании. Организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, получившие лицензии до вступления в силу настоящего Положения, обязаны представить в лицензирующий орган указанный документ в срок до 22 апреля 1998 г.

4.3.14. Иные документы, перечень которых указан в пунктах 4.6 и 4.7 настоящего Положения.

При рассмотрении документов, представленных для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности, лицензирующий орган вправе запрашивать у организации - заявителя дополнительную информацию о совладельцах (учредителях, акционерах, членах и т.п.), являющихся нерезидентами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

4.3.15. В случае подачи заявления на получение, замену или переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление одного из видов деятельности, указанных в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.4, 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения, организация представляет ходатайство саморегулируемой организации, внутренние документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг, о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (Приложение 7) или уведомление этой саморегулируемой организации об отказе в выдаче ходатайства о получении (замене, переоформлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (Приложение 8).

4.3.16. Порядок выдачи ходатайства устанавливается саморегулируемой организацией и подлежит согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

4.3.17. Требования подпункта 4.3.15 не распространяются на кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

4.3.18. Документы (копии платежных поручений, актов приема - передачи имущества в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами, иные документы), подтверждающие оплату уставного капитала организации - заявителя (представляются только организациями - заявителями, созданными в течение 6 месяцев до подачи заявления).

4.3.19. Справка о структуре уставного капитала, подписанная руководителем и главным бухгалтером организации - заявителя, а также заверенная печатью организации - заявителя.

Справка должна содержать сведения о владельцах акций, количестве акций, категории (типе) акций, форме их оплаты - для акционерных обществ; о владельцах долей (вкладов), размере долей (вкладов), форме их оплаты - для обществ с ограниченной ответственностью и некоммерческих организаций.

4.3.20. Аналитические ведомости по счетам бухгалтерского учета 06 "Долгосрочные финансовые вложения" и 58 "Краткосрочные финансовые вложения" с указанием наименования финансового вложения и балансовой стоимости.

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2, от 16.04.98 N 5, от 03.06.98 N 22, от 23.09.98 N 38)

4.4. Документы, представляемые в Федеральную комиссию или лицензирующий орган для получения лицензии, регистрируются при их поступлении в установленном порядке.

4.5. Состав и порядок представления документов кредитными организациями при их лицензировании Центральным банком Российской Федерации устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.

4.6. В случае подачи документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающей осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, помимо документов, предусмотренных пунктом 4.3, в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган должны быть представлены утвержденные уполномоченным органом организации - заявителя стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам Федеральной комиссии, прошитые, подписанные руководителем и заверенные печатью организации - заявителя, в трех экземплярах.

В случае подачи документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предусматривающей осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по управлению ценными бумагами помимо документов, предусмотренных пунктом 4.3, в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган должны быть представлены утвержденные уполномоченным органом организации - заявителя правила ведения внутреннего учета, соответствующие требованиям нормативных актов Федеральной комиссии, прошитые, пронумерованные, заверенные печатью и подписанные руководителем организации - заявителя, в трех экземплярах. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган начиная с 1 января 1998 г.

В случае представления организацией - заявителем документов на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг перечень дополнительно представляемых документов устанавливается нормативным актом Федеральной комиссии, регулирующим порядок осуществления указанного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 14.01.98 N 2, от 23.09.98 N 38)

4.7. В случае, если организация - заявитель намерена осуществлять деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (включая деятельность в качестве фондовой биржи), для получения лицензии помимо документов, предусмотренных пунктом 4.3, в Федеральную комиссию должны быть представлены:

копии правил организатора торговли, внутренних операционных процедур организатора торговли, правил листинга и делистинга, правил раскрытия информации организатором торговли, кодекса мер дисциплинарного воздействия на участников торговли при нарушениях ими правил организатора торговли, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и актов Федеральной комиссии;

план мероприятий по возобновлению торговли и имеющих отношение к ней баз данных на случай возникновения непредвиденных ситуаций;

описание систем защиты баз данных организатора торговли от ошибок и несанкционированного доступа.

Указанные документы представляются в трех экземплярах и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны руководителем организации - заявителя.

4.8. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган не позднее 60 дней со дня получения указанных в пунктах 4.3, 4.6 и 4.7 настоящего Положения документов должны выдать организации - заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием причин отказа.

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в процессе рассмотрения документов вправе запрашивать дополнительную информацию по содержанию документов, представленных организацией - заявителем для получения лицензии.

При рассмотрении Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом заявления на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг организация - заявитель не вправе подавать новое заявление на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.09.98 N 38)

4.9. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдается сроком на 10 лет, а остальным профессиональным участникам рынка ценных бумаг - на 3 года. В случае совмещения деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в порядке, предусмотренном пунктом 1.6 настоящего Положения, лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается сроком на 3 года.

4.10. Лицензия является официальным документом установленного образца на бланке лицензирующего органа, который разрешает осуществление указанного в нем вида (видов) деятельности и операций с ценными бумагами в течение установленного срока. Формы лицензий, включая генеральную лицензию, устанавливаются распоряжением Федеральной комиссии.

Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют учетную серию и номер.

Учет и хранение бланков возлагается на Федеральную комиссию и иные лицензирующие органы.

Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или уполномоченным руководителем иного лицензирующего органа, или одним из их заместителей и должна быть заверена печатью лицензирующего органа.

4.11. За рассмотрение заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг взимается единовременный лицензионный сбор за каждый вид профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами, указанный в заявлении на получение лицензии, в соответствии с перечнем, установленным в пунктах 2.2 и 2.3 настоящего Положения, в следующем размере:

4.11.1. 150 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения.

4.11.2. 200 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Положения.

4.11.3. 250 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.3 пункта 2.2 настоящего Положения.

4.11.4. 300 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, предусмотренной подпунктом 2.2.4 пункта 2.2 настоящего Положения.

4.11.5. 300 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении депозитарной деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения.

4.11.6. 300 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении клиринговой деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения.

4.11.7. 1 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, предусмотренной подпунктом 2.2.7 пункта 2.2 настоящего Положения.

4.11.8. 1 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации на момент подачи заявления, при осуществлении деятельности в качестве фондовой биржи, предусмотренной пунктом 2.3 настоящего Положения.

4.12. Единовременный лицензионный сбор подлежит зачислению на лицевой счет 99 балансового счета 40102 "Доходы федерального бюджета" по коду 1020403 "Прочие лицензионные и регистрационные сборы.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 23.09.98 N 38)

4.13. В случае отказа в выдаче лицензии или прекращении рассмотрения документов на основании письменного ходатайства организации - заявителя единовременный лицензионный сбор не возвращается.

4.14. При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче или прекращения рассмотрения документов на основании письменного ходатайства организации - заявителя единовременный лицензионный сбор взимается повторно.

4.15. Данные о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, получившем лицензию, вносятся лицензирующим органом в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий, ведение которого осуществляется лицензирующим органом (далее - Реестр).

Данные о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, которым выданы лицензии иным лицензирующим органом, должны быть в установленном Федеральной комиссией порядке и сроки переданы указанным лицензирующим органом в Федеральную комиссию для внесения их в Единый реестр.