Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 23.11.98) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

18.1. В ходе размещения ценных бумаг регистрирующий орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной организацией - эмитентом или ее представителями действующего законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции или порядка, указанного в регистрационных документах.

18.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена, а выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся регистрирующим органом на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках вправе приостановить эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом с уведомлением этого регистрирующего органа.

18.2.1. Регистрирующий орган вправе приостановить процесс размещения ценных бумаг кредитной организацией в случаях:

- нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции, иных нормативных актов, а также условий размещения, установленных в решении о выпуске и (или) проспекте эмиссии;

- обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

- наличия нарушения порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в т.ч. повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующей кредитной организации - эмитента;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

18.2.2. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

- кредитную организацию - эмитента;

- андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

- регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.

18.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

Не позднее 3 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию уведомления об этом в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг раскрывается в средствах массовой информации.

18.2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

- наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

- дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный регистрационный номер, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

- основания приостановления эмиссии ценных бумаг;

- ограничения, предусмотренные пунктом 18.2.5 настоящей Инструкции.

18.2.5. С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров, регистратора, организаторов торговли о приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на кредитную организацию - эмитента.

18.2.6. В случае принятия решения о приостановлении эмиссии регистрирующий орган направляет кредитной организации - эмитенту предписание об устранении допущенных нарушений. Предписание должно содержать информацию, предусмотренную пунктом 18.2.4 настоящей Инструкции, а также указание о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.

Регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента необходимые документы и информацию.

18.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг которой приостановлена, обязана в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в предписании, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг отчет об устранении выявленных нарушений.

Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения, установленного в предписании, регистрирующий орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушение после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае кредитная организация - эмитент обязана представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной организации - эмитента по устранению нарушений.

В случае неисполнения кредитной организацией - эмитентом обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска недействительным.

18.2.8. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по результатам рассмотрения отчета кредитной организации - эмитента об устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не более 10 дней с даты его получения.

Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному разрешению регистрирующего органа. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках вправе возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой принято другим регистрирующим органом с уведомлением последнего.

18.2.9. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с момента принятия решения в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и лицам, указанным в пункте 18.2.2 настоящей Инструкции.

Письменное уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг должно содержать:

- наименование регистрирующего органа;

- дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг;

- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых возобновлена;

- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, регистрирующий орган;

- указание на прекращение действия ограничений, указанных в пункте 18.2.5 настоящей Инструкции.

Регистрирующий орган, принявший решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг, в течение 5 дней с даты принятия данного решения раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

18.2.10. Территориальное учреждение Банка России, принявшее решение о приостановлении или возобновлении эмиссии, не позднее следующего дня со дня вынесения соответствующего решения обязано направить копию письменного уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг или возобновлении эмиссии ценных бумаг в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.

18.3. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, что означает признание выпуска несостоявшимся и аннулирование государственной регистрации самого выпуска, если:

- решение о признании выпуска несостоявшимся принято самой кредитной организацией - эмитентом исходя из неудовлетворяющих ее итогов выпуска;

- отчет об итогах выпуска не представлен на регистрацию в установленный срок;

- информация, изложенная в отчете об итогах выпуска, а также полученная регистрирующим органом в процессе размещения ценных бумаг, указывает на нарушение действующего законодательства Российской Федерации, банковских правил или настоящей Инструкции в процессе осуществления кредитной организацией - эмитентом выпуска ценных бумаг;

- кредитная организация - эмитент имеет реально оплаченную долю выпуска акций меньшую, чем установлено настоящей Инструкцией;

- отчет об итогах выпуска составлен неполно, с нарушением формы, изложенной в Приложении 5 к настоящей Инструкции.

18.4. Не позднее следующего дня с даты принятия решения о признании выпуска несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации уведомление об этом доводится регистрирующим органом до кредитной организации - эмитента по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

18.5. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование государственной регистрации выпуска.

Уведомление о признании выпуска несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации должно содержать следующие сведения:

- наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска несостоявшимся (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска несостоявшимся);

- наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска недействительным);

- дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

- основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;

- запрещение на совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация которых аннулируется, а также рекламу ценных бумаг этого выпуска, публичное объявление цен их покупки и (или) предложения.

Копию указанного уведомления территориальное учреждение Банка России, принявшее решение об аннулировании государственной регистрации выпуска, не позднее следующего дня с момента принятия этого решения направляет в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках.

Регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с момента аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

18.6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска и возвращение владельцам денежных средств (другого имущества), полученных кредитной организацией - эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

Средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации - эмитента в Банке России, а также на валютных счетах, открываемых в соответствии с пунктом 13.14 настоящей Инструкции, перечисляются самой кредитной организацией - эмитентом или ее учредителями в адреса тех лиц, которые внесли эти средства в процессе размещения ценных бумаг.

При отказе кредитной организации - эмитента от осуществления таких перечислений Банк России блокирует накопительный счет, отсылает просьбу о блокировании валютного счета в кредитную организацию, в которой открыт валютный счет кредитной организации - эмитента, и извещает об этом покупателей ценных бумаг через средства массовой информации, не предпринимая при этом иных действий. Покупатели ценных бумаг в судебном порядке вправе требовать от кредитной организации - эмитента возврата внесенных ими сумм. Банк России после вынесения соответствующих судебных решений против кредитной организации - эмитента самостоятельно осуществляет перечисление средств с накопительного счета в адреса лиц, которым эти средства причитаются, по их заявлениям и в соответствии с решением судебных органов. Перечисление валютных средств в этом случае осуществляется кредитной организацией, в которой открыт валютный счет, по поручению Банка России.

18.7. При отказе в регистрации итогов выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных в соответствии с пунктами 14.2, 14.8 и 14.9 документов, возвращая оставшиеся документы кредитной организации - эмитенту.

18.8. Издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг несостоявшимся и возвратом средств их владельцам, относятся на счет кредитной организации - эмитента и отражаются по балансовому счету второго порядка 70209 "Другие расходы".

18.9. Порядок погашения ценных бумаг в случае аннулирования государственной регистрации выпуска определен Положением "О порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным", утвержденным постановлением ФКЦБ России от 31 декабря 1997 г. N 45.