Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 23.11.98) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

\r\n                                                        Титульный лист\r\n                                                 Зарегистрирован      \r\n                                              "__" ________________   \r\n                                                    199__ г.          \r\n                                                                      \r\n                                           ---------------------------\r\n                                                  (наименование       \r\n                                             регистрирующего органа)  \r\n                                             Подпись ответственного   \r\n                                                      лица            \r\n                                             Печать регистрирующего   \r\n                                                     органа           \r\n                     ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ\r\n                        ЗА _____ КВАРТАЛ 19__ Г.\r\n               _______________________________________________________\r\n         (полное наименование кредитной организации - эмитента)\r\n    Утвержден                                         "__" _________  \r\n              -----------------------------------     19__ г.      \r\n                  (название уполномоченного органа                    \r\n                  кредитной организации - эмитента)                   \r\n   информация,   содержащаяся   в   настоящем   отчете,  подлежит\r\n   раскрытию в соответствии с действующим законодательством Российской\r\n   Федерации  в  порядке,  установленном  Положением  Банка  России "О\r\n   раскрытии  информации  Банком  России  и кредитными организациями -\r\n   участниками финансовых рынков" от 2 июля 1998 года {N 43-П}       .\r\n \r\n                                            Подписи ответственных лиц \r\n                                      кредитной организации - эмитента\r\n                                                                Печать\r\n                                                                  Дата\r\n \r\n        Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом,\r\n   за  исключением  графы  "зарегистрировано".  Эта графа заполняется,\r\n   подписывается  и  скрепляется  печатью  регистрирующим  органом при\r\n   регистрации отчета.\r\n \r\n        А) Информация, включаемая в ежеквартальный отчет:\r\n \r\n        1.  Полное  и сокращенное наименование кредитной организации -\r\n   эмитента. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации.\r\n   Номер лицензии на осуществление банковских операций.\r\n        2.      Данные      об      изменениях      в    наименовании,\r\n   организационно-правовой форме кредитной организации - эмитента.\r\n        В данном пункте указывается информация обо всех предшествующих\r\n   полных    наименованиях    кредитной    организации    -  эмитента,\r\n   организационно-правовых формах.\r\n        3.  Юридический  и  почтовый  адреса  кредитной  организации -\r\n   эмитента.   Номер   ее   корреспондентского   счета в Банке России,\r\n   банковский  идентификационный код (БИК). Номер контактного телефона\r\n   (факса).\r\n        4.  Список  всех акционеров (участников), которые владеют 5% и\r\n   более  уставного  капитала кредитной организации - эмитента. Если в\r\n   состав   акционеров   (участников)   кредитной   организации входят\r\n   акционеры  (участники), владеющие не менее чем 5% долей участия или\r\n   голосующих  акций  в уставном капитале кредитной организации, то по\r\n   таким  акционерам  необходимо  привести информацию об их акционерах\r\n   (участниках),   владеющих   не   менее   чем  20% долей участия или\r\n   голосующих   акций   в   уставном   капитале  акционера (участника)\r\n   кредитной организации.\r\n        5.  Список  юридических лиц, в которых кредитная организация -\r\n   эмитент владеет 20 процентами и более уставного капитала.\r\n        6.  Структура  руководящих  органов  кредитной  организации  -\r\n   эмитента, определенная ее уставом.\r\n        7.  Список  всех  членов  совета  директоров  (наблюдательного\r\n   совета)   кредитной   организации   -   эмитента (или иного органа,\r\n   выполняющего  аналогичные функции) по алфавиту с указанием фамилии,\r\n   имени,  отчества, всех занимаемых должностей каждого члена совета в\r\n   настоящее  время  и  за  последние  пять лет (как в самой кредитной\r\n   организации, так и вне ее), а также всех принадлежащих члену совета\r\n   долей участия или голосующих акций в уставном капитале (как в самой\r\n   кредитной организации, так и вне ее).\r\n        8.  Список  всех  членов  правления  кредитной  организации  -\r\n   эмитента    (или    иного    исполнительного   органа, выполняющего\r\n   аналогичные  функции)  по  алфавиту  либо  указание  на единоличный\r\n   исполнительный  орган  с  указанием  фамилии, имени, отчества, всех\r\n   занимаемых  должностей  каждого члена правления в настоящее время и\r\n   за последние пять лет (как в самой кредитной организации, так и вне\r\n   ее),  а  также всех принадлежащих члену правления долей участия или\r\n   голосующих  акций  в  уставном  капитале  (как  в  самой  кредитной\r\n   организации, так и вне ее).\r\n        9.    Список    всех    филиалов,   представительств кредитной\r\n   организации,  содержащий  их  полные  наименования,  дату  и  место\r\n   регистрации,   почтовые   адреса,   фамилии,   имена,   отчества их\r\n   руководителей.\r\n        10.  Список дочерних и зависимых обществ кредитной организации\r\n   - эмитента с указанием их наименования, юридического адреса, даты и\r\n   места  регистрации,  доли  участия кредитной организации в уставном\r\n   капитале вышеуказанных обществ.\r\n        11. Сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента,\r\n   ее дочерних и зависимых обществ.\r\n        12.  Сообщения  о  раскрытых  в отчетном квартале существенных\r\n   фактах,    затрагивающих    финансово-хозяйственную    деятельность\r\n   кредитной  организации  - эмитента, указанные по кодам, присвоенным\r\n   регистрирующим органом.\r\n \r\n        Б)  Данные  о  финансовом  положении  кредитной  организации и\r\n   другие показатели:\r\n        13.  Бухгалтерский  баланс по счетам второго порядка и отчет о\r\n  прибылях  и убытках  кредитной  организации - эмитента ( {форма 102}\r\n   Указаний Банка России от 24.10.97 г. N 7-У "О порядке составления и\r\n   представления  отчетности  кредитными  организациями  в Центральный\r\n   банк Российской Федерации") за последние три завершенных финансовых\r\n   года, а также на конец завершенного квартала.\r\n        14.  Отчеты  об  использовании прибыли кредитной организации -\r\n   эмитента  (форма  3)  или данные об использовании прибыли и фондов,\r\n   создаваемых  из  прибыли (по {форме  126}  Указаний Банка России от\r\n   24.10.97 г. N 7-У "О порядке составления и представления отчетности\r\n   кредитными  организациями в Центральный банк Российской Федерации")\r\n   за  последние  три  завершенных  финансовых  года, а также на конец\r\n   отчетного завершенного квартала.\r\n        17.  Отчет о формировании и использовании средств резервного и\r\n   других специальных фондов на конец отчетного квартала.\r\n        18.  Расчет обязательных экономических нормативов деятельности\r\n   кредитной организации - эмитента на конец отчетного квартала.\r\n        19.  Факты,  повлекшие  увеличение  чистой прибыли или убытков\r\n   кредитной  организации  -  эмитента  более  чем  на  20%  в течение\r\n   отчетного квартала по сравнению с предыдущим кварталом.\r\n        20.  Факты,  повлекшие  увеличение  или  уменьшение  стоимости\r\n   активов эмитента более чем на 10% в течение отчетного квартала.\r\n        21.    Сведения    о    направлениях   инвестирования средств,\r\n   привлеченных в результате выпуска эмиссионных ценных бумаг.\r\n        22.  Размер просроченной задолженности кредитной организации -\r\n   эмитента кредиторам, в том числе Банку России, по платежам в бюджет\r\n   и внебюджетные фонды на конец отчетного квартала.\r\n        23. Сведения о санкциях, наложенных на кредитную организацию -\r\n   эмитент органами государственного управления, Банком России, судом,\r\n   арбитражным  или  третейским  судом  в  течение отчетного квартала.\r\n   Такие сведения должны содержать:\r\n        - дату наложения санкций;\r\n        - орган, наложивший санкции;\r\n        - причину наложения санкций;\r\n        - вид санкций;\r\n        - размер санкций;\r\n        - степень исполнения санкций.\r\n \r\n        В) Данные о ценных бумагах эмитента:\r\n        24.   Отчет   о   выпущенных   в   течение  отчетного квартала\r\n   эмиссионных ценных бумагах с разбивкой по выпускам, составленный по\r\n   форме:\r\n        - вид ценной бумаги;\r\n        -  государственный  регистрационный  номер данного вида ценных\r\n   бумаг;\r\n        - дата регистрации выпуска ценных бумаг;\r\n        - дата регистрации отчета об итогах выпуска;\r\n        -  наименование  регистрирующего  органа  и  дата  регистрации\r\n   выпуска и (или) итогов выпуска;\r\n        -  объем  выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная\r\n   стоимость;\r\n        -   права   владельцев   ценных   бумаг, закрепленные в уставе\r\n   кредитной организации - эмитента;\r\n        -   сведения   о   всех   выпусках   ценных   бумаг   с данным\r\n   государственным  регистрационным  номером  (объем  выпуска,  период\r\n   размещения,  а для ценных бумаг, находящихся в процессе размещения,\r\n   -  количество  размещенных  и  неразмещенных ценных бумаг на момент\r\n   составления ежеквартального отчета).\r\n        Указанная информация по выпущенным ценным бумагам отражается в\r\n   отчетах  за  кварталы,  в  течение  которых  были  зарегистрированы\r\n   выпуски  ценных  бумаг,  шел  процесс размещения и зарегистрированы\r\n   итоги выпусков этих ценных бумаг.\r\n        25.  Информация  о  проведенном  в отчетном квартале погашении\r\n   облигаций:\r\n        - тип облигаций;\r\n        - государственный регистрационный номер облигаций;\r\n        -  наименование  регистрирующего  органа  и  дата  регистрации\r\n   выпуска и итогов выпуска;\r\n        -  объем  выпущенных ценных бумаг, их количество и номинальная\r\n   стоимость;\r\n        - количество погашенных ценных бумаг и дата погашения.\r\n        26.   Количество   эмиссионных   ценных  бумаг, находящихся на\r\n   балансе кредитной организации - эмитента.\r\n        27. Сведения о доходах по эмиссионным ценным бумагам кредитной\r\n   организации - эмитента, начисленных в отчетном квартале.\r\n        28.  Перечень бирж и других организаторов торговли, включивших\r\n   ценные  бумаги  данного эмитента в свой листинг, с указанием объема\r\n   операций  по  ценным  бумагам  в  отчетном квартале, максимальной и\r\n   минимальной цены сделки за квартал.\r\n        29.  Информация  о  других  видах  ценных  бумаг, выпущенных в\r\n   отчетном квартале:\r\n        -   по   депозитным   и   сберегательным   сертификатам  - вид\r\n   сертификата,  количество  и  общая  сумма  выпущенных  и погашенных\r\n   сертификатов;\r\n        -  по векселям - объем выпущенных и погашенных векселей; сумма\r\n   выплаченного дохода по векселям.\r\n        30.  Прочая  информация  (протоколы  общих собраний акционеров\r\n   (участников)  кредитной  организации - эмитента в случае проведения\r\n   таких  собраний  в отчетном квартале, иная информация по усмотрению\r\n   кредитной организации - эмитента).

Приложение 9
к Инструкции Банка России
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
от 17.09.96 г. N 8