Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.11.98 N 49 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

4.1. Организатор торговли обязан на постоянной основе вести следующие реестры:

4.1.1. Реестр организаций, являющихся членами (акционерами) организатора торговли. Организаторы торговли - акционерные общества должны вести реестр акционеров в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.

Реестр организаций, являющихся членами организатора торговли - некоммерческого партнерства, должен содержать следующие сведения:

полное наименование организации;

идентификационный номер налогоплательщика;

место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты организации;

фамилию, имя, отчество и должность руководителя исполнительного органа организации;

долю голосов в общем количестве голосов при голосовании на общем собрании членов некоммерчеоммерческого партнерства;

сведения о наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. При наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг указываются наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дата выдачи лицензии и дата окончания срока действия лицензии.

4.1.2. Реестр участников торгов и уполномоченных трейдеров участников торгов. Указанный реестр должен содержать следующие сведения:

полное наименование участника торгов;

код участника торгов, присвоенный организатором торговли;

место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты;

идентификационный номер налогоплательщика;

фамилию, имя, отчество и должность руководителя исполнительного органа участника торгов;

сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и дату окончания срока действия лицензии;

дату вступления в члены организатора торговли - некоммерческого партнерства;

сведения обо всех уполномоченных трейдерах и квалификационных аттестатах, выданных им Федеральной комиссией, включая:

фамилию, имя, отчество уполномоченного трейдера,

серию и номер квалификационного аттестата, выданного уполномоченному трейдеру,

срок действия квалификационного аттестата, выданного уполномоченному трейдеру,

присвоенную квалификацию в соответствии с квалификационным аттестатом;

информация о принятых организатором торговли дисциплинарных мерах по приостановлению участия участника торгов в торгах или об исключении из участников торгов.

4.1.3. Реестр объявленных участниками торгов заявок должен содержать следующие сведения:

идентификационный номер заявки;

реквизиты и условия заявки;

время регистрации торговой системой заявки.

4.1.4. Реестр сделок, совершенных через организатора торговли, должен содержать следующие сведения:

идентификационный номер сделки;

дату и время регистрации сделки в торговой системе;

наименование и индивидуальные коды участников торгов, совершивших сделку;

наименование эмитента, вид, тип (категория) ценной бумаги или наименование иного финансового инструмента;

номинальную стоимость одной ценной бумаги;

сумму сделки;

количество ценных бумаг или финансовых инструментов.

4.2. Организация ведения указанных реестров должна обеспечивать составление списков и выписок из реестров на любую из дат.