Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.11.98 N 49 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

3.1. Организатор торговли обязан утвердить правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами.

Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами (далее - правила организатора торговли) должны предусматривать:

3.1.1. Общий порядок и условия проведения торгов.

3.1.2. Время начала и окончания торгового дня и торговых сессий.

3.1.3. Общие требования, предъявляемые к участникам торгов.

3.1.4. Функции маркет - мейкеров или специалистов, а также требования, предъявляемые к ним (в случае, если организатором торговли установлен статус маркет - мейкера или специалиста).

3.1.5. Описание ценных бумаг и финансовых инструментов.

3.1.6. Порядок совершения через торговую систему сделок с ценными бумагами или финансовыми инструментами, включая порядок объявления и изменения участниками торгов заявок.

3.1.7. Порядок формирования торговой системой реестра всех объявленных участниками торгов заявок с указанием условий и реквизитов каждой заявки, времени ее поступления в торговую систему и индивидуального номера.

3.1.8. Порядок формирования торговой системой реестра всех сделок с ценными бумагами и финансовыми инструментами, совершенных через организатора торговли в течение торговой сессии, предусматривающий присвоение в торговой системе каждой сделке индивидуального номера.

3.1.9. Содержание отчетов о сделках с ценными бумагами и финансовыми инструментами, совершенных участником торгов в течение торгового дня, и порядок их доведения до сторон по сделкам.

3.1.10. Описание порядка документооборота и взаимодействия организатора торговли и участников торгов с депозитариями, уполномоченными организациями, осуществляющими расчеты, и клиринговыми организациями.

3.1.11. Описание способов обеспечения обязательств по исполнению сделок с ценными бумагами.

3.1.12. Порядок принятия правил организатора торговли, внесения в них изменений и дополнений.

3.2. В дополнение к правилам торговли организатор торговли обязан утвердить порядок приостановления и возобновления торгов, предусматривающий:

3.2.1. Описание мер, предпринимаемых организатором торговли в случае возникновения в течение торгового дня чрезвычайных или непредвиденных ситуаций, включая описание указанных ситуаций.

3.2.2. Основания и порядок принятия решений о приостановлении и (или) возобновлении торгов.

3.3. В дополнение к правилам торговли организатор торговли вправе утвердить внутренние операционные процедуры, определяющие:

3.3.1. Особенности проведения торгов отдельными видами ценных бумаг и финансовых инструментов.

3.3.2. Стандартный лот ценных бумаг одного эмитента.

3.3.3. Образцы типовых документов для оформления сделок с отдельными видами ценных бумаг и финансовых инструментов, совершаемых участниками торгов, если возможность совершения таких сделок предусмотрена правилами организатора торговли.