Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.11.98 N 49 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

9.1. Организатор торговли обязан утвердить перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, включающий:

9.1.1. Описание систем контроля за соблюдением запрета на неправомерное использование или передачу третьим лицам работниками и должностными лицами организатора торговли информации, связанной с ценами сделок и количеством ценных бумаг по сделкам и финансовых инструментов, ценой спроса и предложения ценных бумаг по сделкам и финансовых инструментов, иной служебной информации.

9.1.2. Порядок доступа к текущей информации о ходе торгов через организатора торговли должностных лиц и работников организатора торговли.

9.1.3. Меры ответственности работников и должностных лиц организатора торговли за действия, повлекшие неправомерное использование служебной информации или манипулирование ценами.

9.2. Уполномоченные лица организатора торговли и Федеральной комиссии обязаны соблюдать установленные законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии требования к использованию служебной информации.

9.3. Должностные лица и работники организатора торговли не вправе:

являться участниками (акционерами) участников торгов;

участвовать в органах управления и (или) являться работниками участников торгов и (или) получать вознаграждение от участников торгов, в том числе на основании гражданско - правовых договоров;

использовать в личных целях и (или) передавать другим неуполномоченным на то лицам информацию об участниках торгов, совершаемых ими сделках и иную служебную информацию;

участвовать в сделках, совершаемых через организатора торговли, в качестве брокера или стороны по сделке.