Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.11.98 N 49 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ОРГАНИЗАТОРАМ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

5.1. Организатор торговли обязан утвердить правила допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов, которые должны соответствовать требованиям, предусмотренным настоящим Положением.

Указанные правила должны содержать описание процедуры листинга и делистинга и процедур допуска к обращению внесписочных ценных бумаг и финансовых инструментов в соответствии с законодательством Российской Федерации и актами Федеральной комиссии.

5.2. Ценные бумаги признаются прошедшими процедуру листинга после осуществления экспертизы документов и включения ценной бумаги в котировальный лист первого или второго уровня.

Для осуществления экспертизы документов в целях допуска ценных бумаг к обращению через организатора торговли и прекращения обращения ценных бумаг через организатора торговли организатор торговли обязан сформировать специальный отдел.

5.3. Правила листинга и делистинга организатора торговли должны включать следующие требования к ценным бумагам и их эмитентам:

5.3.1. Заявление о процедуре листинга ценных бумаг и включении их в котировальный лист первого уровня может представить только эмитент указанных ценных бумаг.

Заявление о процедуре листинга ценных бумаг и включении их в котировальный лист второго уровня, а также заявление о допуске к обращению через организатора торговли внесписочных ценных бумаг может представить эмитент указанных ценных бумаг или участник торгов.

5.3.2. Эмитент ценных бумаг, представивший заявление о процедуре листинга ценных бумаг и включении их в котировальный лист первого или второго уровня, обязан раскрывать организатору торговли информацию о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента, в соответствии с требованиями к составу, структуре и срокам представления указанной информации, установленными нормативными актами Федеральной комиссии.

5.3.3. Выпуск ценных бумаг эмитента должен быть зарегистрирован в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.

5.3.4. Отчет об итогах выпуска ценных бумаг эмитента должен быть зарегистрирован в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.

5.4. Процедура листинга и делистинга организатора торговли должна содержать следующие дополнительные требования для включения ценных бумаг в котировальный лист первого уровня:

5.4.1. Размер чистых активов эмитента ценных бумаг - акционерного общества должен составлять не менее 20 млн. ЭКЮ (по курсу ЭКЮ, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату расчета размера чистых активов).

Расчет размера чистых активов эмитента осуществляется в соответствии с нормативными актами, принятыми совместно Министерством финансов Российской Федерации и Федеральной комиссией.

5.4.2. Срок осуществления деятельности эмитента ценных бумаг должен быть не менее 3 лет. В случае образования эмитента вследствие реорганизации в форме преобразования срок осуществления деятельности эмитента исчисляется с момента государственной регистрации юридического лица - правопредшественника.

5.4.3. Количество акционеров эмитента - акционерного общества должно быть не менее 1 000.

5.4.4. Средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц, рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, должна быть не менее 50 тыс. ЭКЮ (по курсу ЭКЮ, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату расчета указанной суммы сделок).

5.5. Процедура листинга и делистинга организатора торговли должна содержать следующие дополнительные требования для включения ценных бумаг в котировальный лист второго уровня:

5.5.1. Размер чистых активов эмитента ценных бумаг - акционерного общества должен составлять не менее 2 млн. ЭКЮ (по курсу ЭКЮ, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату расчета размера чистых активов).

Расчет размера чистых активов эмитента осуществляется в соответствии с нормативными актами, принятыми совместно Министерством финансов Российской Федерации и Федеральной комиссией.

5.5.2. Срок осуществления деятельности эмитента ценных бумаг должен быть не менее 1 года. В случае образования эмитента вследствие реорганизации в форме преобразования срок осуществления деятельности эмитента исчисляется с момента государственной регистрации юридического лица - правопредшественника.

5.5.3. Количество акционеров эмитента - акционерного общества должно быть не менее 500.

5.5.4. Средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц, рассчитанная по итогам последних 6 месяцев, должна быть не менее 10 тыс. ЭКЮ (по курсу ЭКЮ, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату расчета указанной суммы сделок).

5.6. Процедура листинга и делистинга может содержать дополнительные требования и условия для включения ценных бумаг эмитентов в котировальные листы организатора торговли первого и второго уровня, а также устанавливать более строгие требования к эмитентам и их ценным бумагам по сравнению с требованиями, предусмотренными настоящим Положением.

5.7. Организатор торговли самостоятельно устанавливает требования к эмитенту внесписочных ценных бумаг, а также порядок допуска к обращению и прекращения обращения внесписочных ценных бумаг и финансовых инструментов.

5.8. Эмитент ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, представляет организатору торговли сведения об организациях, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг эмитента.

5.9. Организатор торговли обязан уведомить лицо, представившее заявление о процедуре листинга ценных бумаг и включении в котировальный лист, о включении (или об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный лист.

Организатор торговли обязан уведомить эмитента ценных бумаг о допуске ценных бумаг к обращению.

5.10. Прекращение обращения ценных бумаг через организатора торговли осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:

аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

истечение сроков обращения ценных бумаг;

ликвидация эмитента ценных бумаг;

признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);

иное основание, установленное организатором торговли.

5.11. Исключение ценных бумаг из котировального листа организатора торговли осуществляется организатором торговли по следующим основаниям:

несоответствие показателей деятельности эмитента требованиям, предъявляемым при включении ценных бумаг в котировальный лист организатора торговли;

несоответствие показателей средней суммы сделок с ценными бумагами одного выпуска за месяц, рассчитанной по итогам последних 6 месяцев, требованиям, предъявляемым при включении ценных бумаг в котировальный лист организатора торговли;

иное основание, установленное организатором торговли.

5.12. Организатор торговли самостоятельно устанавливает основания прекращения обращения финансовых инструментов.