Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 07.07.99 N 603-У "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СООТВЕТСТВИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ О ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"

Приложение 1
к Указанию Банка России
"О порядке осуществления
внутреннего контроля за
соответствием деятельности
на финансовых рынках
законодательству о финансовых
рынках в кредитных
организациях"
от 7 июля 1999 г. N 603-У

В аттестационную комиссию
______________________________________________
(наименование комиссии, проводящей аттестацию)
от ____________________________________
(фамилия, имя, отчество претендента)

Прошу аттестовать меня для получения права занимать должность комплаенс - контролера кредитной организации.

К заявлению прилагаю:

Анкету претендента - 1 экз.

Нотариально удостоверенную копию диплома - 1 экз.

Копию трудовой книжки - 1 экз.

Дата Личная подпись

/____________/

Приложение 2
к Указанию Банка России
"О порядке осуществления
внутреннего контроля за
соответствием деятельности
на финансовых рынках
законодательству о финансовых
рынках в кредитных
организациях"
от 7 июля 1999 г. N 603-У

Прошу Вас продлить срок действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации. Сообщаю о себе следующие сведения:

1. Фамилия.

2. Имя.

3. Отчество.

4. Гражданство.

5. Год, число, месяц рождения.

6. Место работы и должности в период действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации.

6. Место работы и должность на момент подачи заявления.

7. Домашний адрес на момент подачи заявления.

8. Паспортные данные на момент подачи заявления (серия, номер, дата и место выдачи) или данные иного документа (указать какого), удостоверяющего личность.

9. Номер и дата выдачи аттестата комплаенс - контролера кредитной организации, наименование Аттестационной комиссии Банка России, выдавшей указанный аттестат.

10. Имеете ли Вы судимость за преступления в сфере экономики?

11. Укажите, являлись ли Вы в период действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации должностным лицом и / или специалистом финансовых институтов, которые лишались лицензии на соответствующий вид деятельности (если "да", укажите занимаемую Вами должность, наименование финансового института, дату и основание отзыва лицензии; регистрационный номер и номер приказа об отзыве лицензии для кредитных организаций).

Приложение: Выписка из трудовой книжки (копия трудовой книжки) - 1 экз. на __ листах <*>.

Подтверждаю достоверность сведений, указанных в заявлении дата заполнения __________________________________________________

(ф.и.о.)

____________________ (подпись заполняющего)

<*> Выписка из трудовой книжки заверяется подписью руководителя организации с проставлением печати организации и должна соответствовать Инструкции "О порядке ведения трудовых книжек на предприятиях, в учреждениях и организациях", утвержденной Постановлением Госкомтруда СССР от 20.06.74 N 162.