Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 07.07.99 N 603-У "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СООТВЕТСТВИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ О ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ"

12. Порядок проведения квалификационного экзамена по аттестации Банком России комплаенс - контролеров кредитных организаций

12.1. Аттестация комплаенс - контролеров кредитных организаций осуществляется Аттестационными комиссиями Банка России, на которые возлагается организационное и техническое обеспечение процедуры аттестации и проведения квалификационных экзаменов. Перечень Аттестационных комиссий Банка России публикуется в официальном издании Банка России ("Вестнике Банка России").

12.2. К квалификационным экзаменам на получение аттестата комплаенс - контролера кредитной организации допускаются лица, соответствующие квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", не имеющие судимости за преступления в сфере экономики.

12.3. Документом, подтверждающим прохождение кандидатом аттестации, является Аттестат комплаенс - контролера кредитной организации (Приложение 3 к настоящему Указанию). Аттестат комплаенс - контролера кредитной организации является именным документом и хранится у владельца. Сведения об аттестованном комплаенс - контролере кредитной организации вносятся в Реестр комплаенс - контролеров кредитных организаций, который ведется Банком России.

12.4. Кандидаты представляют в любую, по своему выбору, Аттестационную комиссию Банка России следующие документы:

- личное заявление (Приложение 1 к настоящему Указанию);

- анкету кандидата (Приложение 2 к настоящему Указанию);

- нотариально удостоверенную копию диплома (заменяющего его документа);

- копию трудовой книжки.

12.5. При отсутствии замечаний к представленным документам кандидаты вносятся в список лиц, допущенных к экзаменам. Формирование списка лиц, допущенных к очередному экзамену, заканчивается за 15 дней до даты проведения экзамена.

12.6. Квалификационные экзамены проводятся Аттестационными комиссиями Банка России не реже 1 раза в месяц. Председатель каждой Аттестационной комиссии Банка России утверждает число месяца, в которое данной Аттестационной комиссией Банка России проводится экзамен. Эта дата не меняется в течение года. Если дата проведения экзамена приходится на выходной или праздничный день, то экзамен проводится в первый рабочий день, следующий за установленной датой экзамена.

12.7. В установленный день кандидат прибывает к месту проведения экзамена, имея при себе паспорт. Лица, не имеющие при себе паспорта либо опоздавшие на экзамен, считаются не прошедшими экзамен.

12.8. При проведении квалификационного экзамена кандидатам запрещается пользование справочной, нормативной и специальной литературой, ведение переговоров с другими кандидатами. Кандидаты, нарушающие данные требования, удаляются с экзамена и считаются не сдавшими данный экзамен. Присутствие на экзамене посторонних лиц и наблюдателей не допускается.

12.9. По истечении времени, отведенного на проведение экзамена, кандидаты обязаны сдать бланки экзаменационных тестов. Кандидаты, не сдавшие бланки экзаменационных тестов члену Аттестационной комиссии Банка России, считаются не прошедшими экзамен.

12.10. Результаты экзамена оформляются протоколом Аттестационной комиссии Банка России, в котором указывается дата, место проведения, состав кандидатов, участвовавших в экзамене, и количество баллов, полученных каждым экзаменующимся. Протокол подписывается Председателем и секретарем Аттестационной комиссии Банка России.

12.11. Подготовка решения по выдаче Аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций кандидатам, успешно сдавшим экзамен, производится не позднее чем через 10 дней со дня проведения экзамена.

12.12. В течение одного месяца со дня принятия Аттестационной комиссией Банка России решения о выдаче аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций участники квалификационного экзамена имеют право апеллировать в Аттестационную комиссию Банка России по результатам экзамена. Апелляция должна быть аргументированной и представляться в письменном (машинописном) виде путем почтового отправления заказным письмом либо передаваться непосредственно в Аттестационную комиссию Банка России.

Материалы по апелляции рассматриваются Аттестационной комиссией Банка России на очередном заседании не позднее 15 дней со дня получения апелляции и принятое решение оформляется протоколом.

Повторная апелляция не допускается.

12.13. Кандидатам, успешно сдавшим экзамен, не позднее 30 дней с момента принятия Аттестационной комиссией Банка России решения о выдаче аттестата комплаенс - контролера кредитной организации выдается аттестат установленного образца, а данные о таких лицах заносятся в Реестр комплаенс - контролеров кредитных организаций, который ведется Банком России.

12.14. Кандидаты, не сдавшие экзамен по причинам, установленным в пунктах 12.7, 12.8 и 12.9 настоящего Указания, могут принять участие в квалификационных экзаменах на получение аттестата комплаенс - контролера кредитной организации на общих основаниях в любой другой раз.

13. Порядок продления аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций

13.1. Срок действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации - три года с момента принятия Аттестационной комиссией Банка России решения о его выдаче.

13.2. По окончании срока действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации он может быть продлен без прохождения его владельцем дополнительного квалификационного экзамена на срок до трех лет.

13.3. Для продления аттестата комплаенс - контролера кредитной организации его владелец не позднее одного месяца до даты окончания срока действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации представляет в Аттестационную комиссию Банка России, которая выдала аттестат, следующие документы:

- заявление о продлении срока действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации (Приложение 4 к настоящему Указанию);

- заверенную по основному месту работы выписку из трудовой книжки с записью о месте работы на момент подачи заявления;

- подлинник аттестата комплаенс - контролера кредитной организации.

Датой представления документов считается дата их регистрации в Аттестационной комиссии Банка России.

13.4. Аттестованному лицу может быть отказано в продлении срока действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации по следующим основаниям:

13.4.1. владелец аттестата комплаенс - контролера кредитной организации подал заявление на продление срока действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации после окончания срока его действия;

13.4.2. иным основаниям, предусмотренным п. 14.1 настоящего Указания.

13.5. В случае отказа в продлении срока действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации его владелец имеет право апеллировать в Аттестационную комиссию, которая выдала указанный аттестат, в порядке, предусмотренном в п. 12.12 настоящего Указания. Если в продлении срока действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации отказано по основаниям, указанным в п. 14.1 настоящего Указания, апелляция может быть подана в порядке, предусмотренном для обжалования аннулирования или приостановления действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации.

13.6. Лица, которым отказано в продлении срока действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации, могут принять участие в квалификационных экзаменах на получение аттестата комплаенс - контролера кредитной организации на общих основаниях, за исключением случаев аннулирования аттестата комплаенс - контролера кредитной организации. Лица, которым отказано в продлении срока действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации по причине его аннулирования, могут принять участие в квалификационных экзаменах на получение аттестата комплаенс - контролера кредитной организации на общих основаниях не ранее 5 лет со дня аннулирования аттестата комплаенс - контролера кредитной организации.

14. Порядок аннулирования аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций

14.1. Банк России может аннулировать аттестат комплаенс - контролера кредитной организации по следующим основаниям:

14.1.1. установление недостоверности сведений, указанных кандидатом в документах на получение аттестата комплаенс - контролера кредитной организации;

14.1.2. нарушение комплаенс - контролером требований законодательства о финансовых рынках, стандартов профессиональной деятельности на финансовых рынках в период действия аттестата комплаенс - контролера кредитной организации;

14.1.3. действия или бездействие комплаенс - контролера привели к нарушению кредитной организацией законодательства о финансовых рынках либо ущемлению интересов (нанесению ущерба) кредитной организации, ее собственников или клиентов.

В случае аннулирования аттестата комплаенс - контролера кредитной организации последний может претендовать на повторное получение аттестата комплаенс - контролера кредитной организации не ранее 5 лет со дня аннулирования указанного аттестата.

14.2. В течение 3 рабочих дней с момента принятия решения об аннулировании аттестата комплаенс - контролера кредитной организации информация о таком решении доводится до сведения владельца аттестата комплаенс - контролера кредитной организации и руководства кредитной организации, являющейся его местом работы.

14.3. Владелец аттестата комплаенс - контролера кредитной организации, действие которого аннулировано, вправе обжаловать это решение в течение одного месяца со дня принятия решения об аннулировании в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России. Апелляция представляется в письменной форме и рассматривается в течение 1 месяца с момента поступления. О результатах рассмотрения апелляции владельцу аттестата комплаенс - контролера кредитной организации сообщается не позднее 10 рабочих дней с момента принятия решения по апелляции.

Повторная апелляция не допускается.

15. Раскрытие информации об аттестации комплаенс - контролеров
кредитных организаций

15.1. Вопросы, выносимые на квалификационный экзамен, подлежат раскрытию не позднее чем за 90 дней до даты проведения экзамена. Формы и способы раскрытия (через средства массовой информации, иными способами) устанавливаются Аттестационными комиссиями Банка России. Аттестационные комиссии Банка России рассылают перечни вопросов в территориальные учреждения Банка России, находящиеся в соответствующем регионе.

15.2. Информация об установленной аттестационной комиссией дате экзамена, дате составления списка лиц, допущенных на очередной экзамен, раскрывается через средства массовой информации, а также передается в территориальные учреждения Банка России, находящиеся в соответствующем регионе.

15.3. Аттестационные комиссии обеспечивают возможность ознакомления со списками лиц, допущенных к очередным экзаменам, и результатами экзамена.

15.4. Реестр комплаенс - контролеров кредитных организаций и все изменения к нему раскрываются в установленном Банком России порядке.