Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 03.04.2000) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

1.1. Государственной регистрации подлежат все выпуски ценных бумаг независимо от величины выпуска и количества инвесторов.

1.2. Выпуски ценных бумаг кредитных организаций подлежат государственной регистрации в регистрирующих органах. Под регистрирующими органами в данной Инструкции понимаются Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России и территориальные учреждения Банка России (Главные управления, Национальные банки).

В Департаменте контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России регистрируются:

выпуски акций кредитных организаций с уставным капиталом 400 млн. рублей и более (включая в расчет предполагаемые итоги выпуска) или с долей иностранного участия (в т.ч. физических и юридических лиц из стран СНГ) - свыше 50%;

выпуски облигаций кредитных организаций на сумму 100 млн. рублей и выше;

выпуски конвертируемых ценных бумаг кредитных организаций, а также выпуски ценных бумаг, в которые будут конвертироваться данные выпуски ценных бумаг, независимо от размера выпуска и величины уставного капитала, рассчитанного с учетом предполагаемых итогов конвертации;

выпуски ценных бумаг кредитных организаций, предназначенных для размещения за пределами Российской Федерации, разрешенные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, независимо от объема выпуска;

выпуски ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций.

Остальные выпуски ценных бумаг кредитных организаций регистрируются в территориальных учреждениях Банка России. В необходимых случаях Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России может передавать свои полномочия по регистрации выпусков ценных бумаг территориальным учреждениям Банка России по местонахождению кредитных организаций - эмитентов, а также принимать на себя полномочия территориальных учреждений Банка России по регистрации любых выпусков ценных бумаг кредитных организаций.

(в ред. - Указания от 03.04.2000 N 768-У)

1.3. Кредитная организация может выпускать ценные бумаги именные и на предъявителя в одной из следующих форм, определяемых в ее учредительных документах и (или) решении о выпуске и проспекте эмиссии:

- именные документарные;

- именные бездокументарные;

- документарные ценные бумаги на предъявителя.

При документарной форме выпуска один сертификат может удостоверять право на одну, несколько или все ценные бумаги с одним Государственным регистрационным номером.

1.4. Ценные бумаги с одним Государственным регистрационным номером выпускаются в одной форме.

1.5. Выпуск кредитной организацией акций на предъявителя разрешается в определенном соотношении к величине оплаченного уставного капитала в соответствии с нормативом, установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России. До установления Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России указанного норматива и определения порядка выпуска акций на предъявителя кредитным организациям запрещается осуществлять выпуск акций на предъявителя.

1.6. Одновременный выпуск кредитной организацией акций и облигаций запрещается.

1.7. При изменении кредитной организацией - эмитентом полного фирменного наименования (в том числе смене типа акционерного общества) и местонахождения она должна внести соответствующие изменения в регистрационные документы всех выпусков ценных бумаг, находящихся в обращении.

Регистрация изменений осуществляется в соответствии с разделом 17 настоящей Инструкции на основании решения уполномоченного органа кредитной организации - эмитента и зарегистрированных изменений в устав.

После регистрации изменений в регистрационные документы кредитная организация - эмитент производит замену сертификатов ценных бумаг (при документарной форме выпуска) и обеспечивает внесение изменений в реестр владельцев именных эмиссионных ценных бумаг.

1.8. Кредитная организация - эмитент в случаях и в порядке, предусмотренных Законом Российской Федерации "О налоге на операции с ценными бумагами", обязана уплатить налог на операции с ценными бумагами.

1.9. Реклама ценных бумаг кредитных организаций до момента государственной регистрации их выпуска запрещается.

1.10. Документы, представляемые кредитной организацией в регистрирующий орган в соответствии с настоящей Инструкцией, содержащие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны уполномоченными лицами. Подписи уполномоченных лиц должны быть скреплены печатью юридического лица или штампом соответствующего подразделения кредитной организации.

1.11. Кредитная организация - эмитент и уполномоченные лица, подписавшие регистрационные документы, несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в указанных документах.

Регистрирующий орган несет ответственность за полноту зарегистрированных им регистрационных документов, за их строгое соответствие нормам настоящей Инструкции.