Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 17.09.96 N 8 (ред. от 03.04.2000) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

18.1. В ходе размещения ценных бумаг регистрирующий орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной организацией - эмитентом или ее представителями действующего законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции или порядка, указанного в регистрационных документах.

18.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена, а выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся регистрирующим органом на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм вправе приостановить эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом с уведомлением этого регистрирующего органа.

(в ред. - Указания от 03.04.2000 N 768-У)

18.2.1. Регистрирующий орган вправе приостановить процесс размещения ценных бумаг кредитной организацией в случаях:

- нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции, иных нормативных актов, а также условий размещения, установленных в решении о выпуске и (или) проспекте эмиссии;

- обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

- наличия нарушения порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в т.ч. повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующей кредитной организации - эмитента;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

18.2.2. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

- кредитную организацию - эмитента;

- андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

- регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.

18.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

Не позднее 3 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию уведомления об этом в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг раскрывается в средствах массовой информации.

18.2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведения:

- наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

- дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный регистрационный номер, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;

- основания приостановления эмиссии ценных бумаг;

- ограничения, предусмотренные пунктом 18.2.5 настоящей Инструкции.

18.2.5. С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров, регистратора, организаторов торговли о приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на кредитную организацию - эмитента.

18.2.6. В случае принятия решения о приостановлении эмиссии регистрирующий орган направляет кредитной организации - эмитенту предписание об устранении допущенных нарушений. Предписание должно содержать информацию, предусмотренную пунктом 18.2.4 настоящей Инструкции, а также указание о необходимых мерах и сроках устранения нарушений.

Регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента необходимые документы и информацию.

18.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг которой приостановлена, обязана в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в предписании, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг отчет об устранении выявленных нарушений.

Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения, установленного в предписании, регистрирующий орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушение после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае кредитная организация - эмитент обязана представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной организации - эмитента по устранению нарушений.

В случае неисполнения кредитной организацией - эмитентом обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска недействительным.

18.2.8. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по результатам рассмотрения отчета кредитной организации - эмитента об устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не более 10 дней с даты его получения.

Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному разрешению регистрирующего органа. Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм вправе возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой принято другим регистрирующим органом с уведомлением последнего.

(в ред. - Указания от 03.04.2000 N 768-У)

18.2.9. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с момента принятия решения в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и лицам, указанным в пункте 18.2.2 настоящей Инструкции.

Письменное уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг должно содержать:

- наименование регистрирующего органа;

- дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг;

- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, эмиссия которых возобновлена;

- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, регистрирующий орган;

- указание на прекращение действия ограничений, указанных в пункте 18.2.5 настоящей Инструкции.

Регистрирующий орган, принявший решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг, в течение 5 дней с даты принятия данного решения раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

18.2.10. Территориальное учреждение Банка России, принявшее решение о приостановлении или возобновлении эмиссии, не позднее следующего дня со дня вынесения соответствующего решения обязано направить копию письменного уведомления о приостановлении эмиссии ценных бумаг или возобновлении эмиссии ценных бумаг в Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России.

(в ред. - Указания от 03.04.2000 N 768-У)

18.3. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, что означает признание выпуска несостоявшимся и аннулирование государственной регистрации самого выпуска, если:

- решение о признании выпуска несостоявшимся принято самой кредитной организацией - эмитентом исходя из неудовлетворяющих ее итогов выпуска;

- отчет об итогах выпуска не представлен на регистрацию в установленный срок;

- информация, изложенная в отчете об итогах выпуска, а также полученная регистрирующим органом в процессе размещения ценных бумаг, указывает на нарушение действующего законодательства Российской Федерации, банковских правил или настоящей Инструкции в процессе осуществления кредитной организацией - эмитентом выпуска ценных бумаг;

- кредитная организация - эмитент имеет реально оплаченную долю выпуска акций меньшую, чем установлено настоящей Инструкцией;

- отчет об итогах выпуска составлен неполно, с нарушением формы, изложенной в Приложении 5 к настоящей Инструкции.

18.4. Не позднее следующего дня с даты принятия решения о признании выпуска несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации уведомление об этом доводится регистрирующим органом до кредитной организации - эмитента по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

18.5. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование государственной регистрации выпуска.

Уведомление о признании выпуска несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации должно содержать следующие сведения:

- наименование регистрирующего органа, принявшего решение о признании выпуска несостоявшимся (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска несостоявшимся);

- наименование суда, дату принятия судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признания выпуска недействительным);

- дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

- основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;

- запрещение на совершение сделок с ценными бумагами, государственная регистрация которых аннулируется, а также рекламу ценных бумаг этого выпуска, публичное объявление цен их покупки и (или) предложения.

Копию указанного уведомления территориальное учреждение Банка России, принявшее решение об аннулировании государственной регистрации выпуска, не позднее следующего дня с момента принятия этого решения направляет в Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм.

Регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с момента аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

(в ред. - Указания от 03.04.2000 N 768-У)

18.6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска и возвращение владельцам денежных средств (другого имущества), полученных кредитной организацией - эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

Средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации - эмитента в Банке России, а также на валютных счетах, открываемых в соответствии с пунктом 13.14 настоящей Инструкции, перечисляются самой кредитной организацией - эмитентом или ее учредителями в адреса тех лиц, которые внесли эти средства в процессе размещения ценных бумаг.

При отказе кредитной организации - эмитента от осуществления таких перечислений Банк России блокирует накопительный счет, отсылает просьбу о блокировании валютного счета в кредитную организацию, в которой открыт валютный счет кредитной организации - эмитента, и извещает об этом покупателей ценных бумаг через средства массовой информации, не предпринимая при этом иных действий. Покупатели ценных бумаг в судебном порядке вправе требовать от кредитной организации - эмитента возврата внесенных ими сумм. Банк России после вынесения соответствующих судебных решений против кредитной организации - эмитента самостоятельно осуществляет перечисление средств с накопительного счета в адреса лиц, которым эти средства причитаются, по их заявлениям и в соответствии с решением судебных органов. Перечисление валютных средств в этом случае осуществляется кредитной организацией, в которой открыт валютный счет, по поручению Банка России.

18.7. При отказе в регистрации итогов выпуска ценных бумаг регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из поданных в соответствии с пунктами 14.2, 14.8 и 14.9 документов, возвращая оставшиеся документы кредитной организации - эмитенту.

18.8. Издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг несостоявшимся и возвратом средств их владельцам, относятся на счет кредитной организации - эмитента и отражаются по балансовому счету второго порядка 70209 "Другие расходы".

18.9. Порядок погашения ценных бумаг в случае аннулирования государственной регистрации выпуска определен Положением "О порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным", утвержденным постановлением ФКЦБ России от 31 декабря 1997 г. N 45.