Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 02.07.97 N 02-287 (ред. от 23.03.2001) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ И БУХГАЛТЕРСКОМ УЧЕТЕ ЭТИХ ОПЕРАЦИЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

(за отчетный год)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 25.05.98 N 237-У)

Полное и сокращенное наименование, под которым зарегистрирована кредитная организация. Дата и номер банковской лицензии.

Местонахождение кредитной организации.

Адрес кредитной организации и номер ее корреспондентского счета в Банке России.

Общее количество акционеров (пайщиков) кредитной организации, список всех акционеров (пайщиков), которые владеют не менее чем 5%-ой долей участия в уставном капитале.

Если в состав участников кредитной организации входят участники, владеющие не менее чем 5%-ой долей участия в уставном капитале, то по таким участникам необходимо привести информацию об их участниках, владеющих не менее чем 20%-ой долей участия в уставном капитале участника кредитной организации.

Список должен содержать полное наименование, юридический и почтовый адреса (либо фамилию, имя и отчество) каждого из указанных в нем лиц, а также информацию об их долях в уставном капитале.

Структура руководящих органов кредитной организации.

Список всех членов Совета директоров (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого члена Совета в настоящее время и за последние пять лет, а также всех принадлежащих члену Совета долей участия в уставном капитале.

Список всех членов правления (или иного исполнительного и распорядительного органа, выполняющего аналогичные функции) с указанием фамилии, имени, отчества, всех занимаемых должностей каждого в настоящее время и за последние пять лет, а также всех принадлежащих члену правления долей участия в уставном капитале.

Список всех предприятий, банков, фирм, организаций и других юридических лиц как в Российской Федерации, так и за ее пределами, в которых кредитная организация обладает более чем 5% уставного капитала. Список должен содержать полные фирменные наименования указанных организаций, их местонахождение (страну, город), долю кредитной организации в уставном капитале этих организаций, рублевую оценку этой доли (по номиналу).

Принадлежность кредитной организации к банковским и другим организациям, в том числе финансовым группам, холдингам, концернам, ассоциациям, общественным организациям (как членство в них, так и руководство ими), членство в товарных, валютных, фондовых, прочих биржах - с указанием их наименования и местонахождения как в Российской Федерации, так и вне ее.

Список всех отделений, филиалов, представительств кредитной организации, содержащий их полные наименования, места расположения (страна, город), почтовые адреса, даты открытия, фамилии, имена, отчества их руководителей.

Бухгалтерские балансы по счетам второго порядка и отчеты о прибылях и убытках (форма N 2 по ОКУД) за последние три завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования, если этот срок менее трех лет.

Бухгалтерский баланс по состоянию на последний рабочий день отчетного года (включая консолидированный баланс по доверительному управлению).

Отчеты об использовании прибыли (форма N 3) или "Данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых из прибыли (Приложение N 18 к Инструкции Банка России "О составлении финансовой отчетности" N 17 от 1 октября 1997 г. за последние три завершенных финансовых года либо за каждый завершенный финансовый год с момента образования, если этот срок менее трех лет.

Отчет о формировании и использовании средств резервного фонда за последние три года.

Размер просроченной задолженности кредиторам и по платежам в бюджет на момент составления данной информации.

Сведения о санкциях, наложенных органами государственного управления, Центральным банком Российской Федерации, судом, арбитражным или третейским судом в течение последних трех лет либо с момента образования кредитной организации, если этот срок меньше трех лет. Такие сведения должны содержать:

- дату наложения санкции;

- орган, наложивший санкции;

- причину наложения санкции;

- вид санкции;

- размер санкции;

- степень исполнения санкции.

Расчет экономических нормативов, характеризующих деятельность кредитной организации.

Выполнение обязательных резервных требований, выполнение обязательств перед Банком России.

Приложение N 4