Законодательная база Российской Федерации

ПИСЬМО ЦБ РФ от 10.05.94 N 90 (ред. от 29.11.99) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 10.05.94 N 22 "О ПОРЯДКЕ РЕГИСТРАЦИИ ОБМЕННЫХ ПУНКТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ"

(в ред. Телеграммы ЦБ РФ от 29.07.94 N 155-94; Писем ЦБ РФ от 27.02.95 N 147, от 03.04.96 N 266; Указаний ЦБ РФ от 30.06.98 N 271-У, от 30.10.98 N 389-У, от 29.11.99 N 690-У)

1.1. Настоящее Положение "О порядке регистрации обменных пунктов уполномоченных банков" (далее именуется "Положение") вводится Центральным банков Российской Федерации в соответствии со статьями 4 и 9 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" и регулирует порядок регистрации обменных пунктов уполномоченных банков и филиалов уполномоченных банков.

В целях настоящего Положения уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуются "банком".

1.2. Деятельность обменного пункта банка допускается только при обязательном соблюдении процедуры, установленной настоящим Положением, включая регистрацию обменного пункта банка в территориальном учреждении Банка России по месту нахождения банка.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

1.3. Требования настоящего Положения не распространяются на операционные кассы, расположенные в кассовом узле уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), а также на операционные кассы вне кассового узла, в которых совершаются валютно - обменные операции.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.10.98 N 389-У)

2.1. Банк обязан в день, следующий за днем издания приказа по банку об открытии обменного пункта, начать совершение валютно - обменных операций и одновременно направить в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения банка заявление о регистрации обменного пункта по указанному в заявлении адресу. Заявление отправляется заказной почтой с уведомлением отправителя о вручении получателю почтового отправления.

Уведомление о вручении получателю указанного почтового отправления подклеивается банком к копии заявления о регистрации обменного пункта, направленного в территориальное учреждение Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

2.2. По получении заявления о регистрации обменного пункта банка территориальное учреждение Банка России обязано в 30-дневный срок с даты получения указанного заявления проверить фактическое соответствие заявленного к регистрации обменного пункта требованиям, установленным Инструкцией Банка России от 25.01.94 N 21 "О порядке организации работы пунктов обмена иностранной валюты на территории Российской Федерации" (далее именуется "Инструкция N 21").

В целях настоящего Положения указанный в настоящем пункте 30-дневный срок считается сроком регистрации территориальным учреждением Банка России заявленного банком обменного пункта (в дальнейшем именуется "срок регистрации").

Срок регистрации исчисляется с даты вручения получателю заявления банка о регистрации его обменного пункта, указанной в уведомлении о вручении.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

2.3. В случае соответствия заявленного к регистрации банком обменного пункта требованиям, установленным Инструкцией N 21 (указанное соответствие должно быть подтверждено актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела 3 настоящего Положения), территориальное учреждение Банка России обязано в течение срока регистрации, установленного в пункте 2.2 настоящего Положения, зарегистрировать обменный пункт банка в "Книге регистрации обменных пунктов по территории территориального учреждения Банка России", которая ведется территориальным учреждением Банка России по форме согласно Приложению N 1 к настоящему Положению (в дальнейшем именуется "Книга регистрации"). Правила ведения Книги регистрации изложены в Приложении N 2 к настоящему Положению.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

2.4. Территориальное учреждение Банка России обязано не позднее следующего рабочего дня от даты оформления регистрации обменного пункта направить банку при сопроводительном письме "Свидетельство о регистрации обменного пункта" (в дальнейшем именуется "Свидетельство") по форме согласно Приложению N 3 к настоящему Положению. Указанное Свидетельство подлежит отправлению в адрес банка заказной почтой с уведомлением отправителя о вручении. Уведомление о вручении указанного почтового отправления получателю подклеивается на обратной стороне листа Книги регистрации, в котором оформлена запись о регистрации соответствующего обменного пункта банка.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

2.5. В случае выявления нарушений требований Инструкции N 21 у заявленного к регистрации обменного пункта (факты несоответствия требованиям должны быть подтверждены актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела 3 настоящего Положения) территориальное учреждение Банка России обязано известить банк об отказе в регистрации заявленного банком обменного пункта. Письмо с указанием мотивов отказа в регистрации с предписанием о прекращении совершения валютно - обменных операций в заявленном к регистрации обменном пункте отправляется в адрес банка, заявившего к регистрации обменный пункт, заказным почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении не позднее установленного настоящим Положением срока регистрации.

Уведомление о вручении получателю письма с отказом в регистрации обменного пункта подклеивается в территориальном учреждении Банка России к заявлению банка о регистрации обменного пункта.

Банк обязан в день получения указанного в настоящем пункте письма территориального учреждения Банка России прекратить совершение валютно - обменных операций в заявленном к регистрации обменном пункте.

Несовершение банком валютно - обменных операций в заявленном к регистрации в территориальном учреждении Банка России обменном пункте после подписания приказа по банку об открытии указанного обменного пункта может служить для территориального учреждения Банка России основанием для отказа в регистрации обменного пункта. Указанный факт должен быть подтвержден актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела 3 настоящего Положения.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 27.02.95 N 147, Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

2.6. В случае неполучения банком в течение срока регистрации, установленного настоящим Положением, Свидетельства либо письма с указанием мотивов отказа в регистрации обменного пункта территориальным учреждением Банка России банк обязан в течение 5-ти рабочих дней с даты окончания срока регистрации заявленного к регистрации обменного пункта (банки исчисляют срок регистрации в порядке, указанном в пункте 2.2 настоящего Положения) письменно уведомить о данном факте территориальное учреждение Банка России по месту нахождения банка, а также в копии в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России. Указанные уведомления отправляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и служат основанием для продолжения совершения валютно - обменных операций в заявленном к регистрации обменном пункте.

Уведомления о вручении получателям указанных отправлений подклеиваются банком к копии заявления о регистрации обменного пункта, направленного в территориальное учреждение Банка России.

При этом независимо от факта неполучения банком Свидетельства или письма территориального учреждения Банка России с указанием мотивов отказа в регистрации обменного пункта требования Инструкции N 21 обязательны к исполнению в обменном пункте банка.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

2.7. Допускается заявление банком к регистрации более одного обменного пункта в территориальном учреждении Банка России при условии соблюдения банком требований настоящего Положения.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

3.1. Территориальные учреждения Банка России обязаны проводить проверки обменных пунктов банков на подведомственной им территории. Проверке подлежат обменные пункты банков в течение срока регистрации, установленного настоящим Положением, а также зарегистрированные территориальными учреждениями обменные пункты.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

3.2. Территориальные учреждения Банка России принимают меры по привлечению к указанным проверкам органов валютного контроля Российской Федерации, территориальных органов внутренних дел Министерства внутренних дел Российской Федерации, территориальных подразделений Департамента налоговой полиции Российской Федерации.

Акты проверок обменных пунктов банков, проведенных органами валютного контроля Российской Федерации, органами внутренних дел Министерства внутренних дел Российской Федерации, подразделениями Департамента налоговой полиции Российской Федерации без участия территориального учреждения Банка России, могут, по усмотрению территориального учреждения Банка России, являться основанием как для регистрации обменных пунктов банков, так и для применения мер, установленных настоящим Положением и Инструкцией N 21.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

3.3. Территориальные учреждения Банка России обязаны обеспечить проведение проверок каждого зарегистрированного обменного пункта банка не менее одного раза в течение 12 месяцев с даты регистрации соответствующего обменного пункта на территории, подведомственной соответствующему территориальному учреждению Банка России.

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 30.06.98 N 271-У, от 29.11.99 N 690-У)

3.4. В случае выявления в ходе проверок нарушений банками в обменных пунктах требований нормативных актов Банка России территориальные учреждения Банка России обязаны направлять в банки предписания об устранении нарушений в определенный срок.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

3.5. Территориальные учреждения Банка России обязаны организовать взаимодействие с органами валютного контроля, а также с территориальными органами внутренних дел Министерства внутренних дел Российской Федерации для проведения регулярных проверок на территории, подведомственной соответствующему территориальному учреждению Банка России, на предмет выявления фактов совершения валютно - обменных операций резидентами и нерезидентами, не являющимися банками.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

4.1. Аннулирование территориальным учреждением Банка России Свидетельства с внесением в Книгу регистрации соответствующей записи влечет закрытие зарегистрированного обменного пункта банка.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

4.2. Запись в Книге регистрации об аннулировании Свидетельства оформляется на следующих основаниях:

а) на основании письменного заявления банка о прекращении совершения валютно - обменных операций в зарегистрированном обменном пункте;

б) на основании приказа по территориальному учреждению Банка России о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых в соответствии с разделом 3 настоящего Положения, в том числе при невыполнении предписаний территориальных учреждений Банка России;

в) на основании приказа по Центральному банку Российской Федерации о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;

г) на основании приказа по Центральному банку Российской Федерации о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;

д) на основании приказа по Центральному банку Российской Федерации об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

4.3. Запись об аннулировании Свидетельства оформляется в Книге регистрации не позднее следующего рабочего дня от даты получения территориальным учреждением Банка России документов, указанных в подпунктах "а", "в", "г" и "д" пункта 4.2, а также от даты приказа по территориальному учреждению Банка России, изданному в соответствии с подпунктом "б" пункта 4.2.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

4.4. Территориальное учреждение Банка России обязано в течение 5-ти рабочих дней от даты внесения в Книгу регистрации записи об аннулировании Свидетельства известить об этом банк. Извещение отправляется в банк заказным почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении почтового отправления получателю. Уведомление о вручении получателю указанного почтового отправления подклеивается к обратной стороне того листа Книги регистрации, в котором была оформлена запись о регистрации соответствующего обменного пункта банка.

Банк обязан закрыть зарегистрированный обменный пункт в день получения указанного в настоящем пункте извещения территориального учреждения Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

4.5. Запрещается открытие банком обменного пункта и заявление его к регистрации в соответствии с настоящим Положением по адресу, который был ранее указан в заявлении банка о регистрации обменного пункта, либо по адресу, по которому этот обменный пункт был ранее зарегистрирован территориальным учреждением Банка России, если обменный пункт был закрыт по основаниям, указанным в пункте 2.5 и в подпунктах "а" и "б" пункта 4.2 настоящего Положения.

Указанный в настоящем пункте запрет действует в течение 180 дней с даты получения банком письма территориального учреждения Банка России с отказом в регистрации заявленного банком обменного пункта либо соответственно с даты получения банком извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

5.1. Территориальные учреждения Банка России, а также банки обязаны вести отдельными делами переписку и материалы, связанные с регистрацией и деятельностью обменных пунктов банков.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

5.2. Документы, связанные с регистрацией обменных пунктов банков, включая переписку, а также акты и материалы проверок обменных пунктов банков, хранятся в архиве территориальных учреждений Банка России и банков не менее 5-ти лет.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

Раздел 6. Утратил силу.

(в ред. Письма ЦБ РФ от 03.04.96 N 266)

7.1. В случае выявления факта нарушения банком установленного настоящим Положением срока заявления о регистрации обменного пункта в территориальном учреждении Банка России в соответствии с пунктом 2.1 настоящего Положения, несоблюдения банком срока направления уведомления, установленного в пункте 2.6 настоящего Положения, а также несоблюдения банком срока, установленного в пункте 2.5 настоящего Положения, для прекращения совершения валютно - обменных операций в обменном пункте банка после получения письма территориального учреждения Банка России с отказом в регистрации заявленного банком обменного пункта территориальное учреждение Банка России обязано поставить перед Банком России вопрос о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

7.2. В случае совершения валютно - обменных операций в обменном пункте банка после получения извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства, направленного в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если аннулирование Свидетельства было произведено в случаях, указанных в подпунктах "а", "б" и "в" пункта 4.2 настоящего Положения, территориальное учреждение Банка России обязано поставить перед Банком России вопрос о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

7.3. В случае совершения валютно - обменных операций в обменном пункте банка после получения извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства, направленного в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если аннулирование Свидетельства было произведено в случае, указанном в подпункте "г" пункта 4.2 настоящего Положения, территориальное учреждение Банка России обязано поставить перед Банком России вопрос об отзыве лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

7.4. В случае совершения валютно - обменных операций в обменном пункте после получения банком извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства, направленного в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если аннулирование Свидетельства было произведено в случае, указанном в подпункте "д" пункта 4.2 настоящего Положения, территориальное учреждение Банка России обязано направить уведомление в территориальные органы внутренних дел Министерства внутренних дел Российской Федерации и в копии в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля о нарушении законодательства Российской Федерации.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
В.В.ГЕРАЩЕНКО

Приложение N 1

(указывается наименование ГУ ЦБ РФ)

Приложение N 2

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

В колонке 1 "а" проставляется порядковый номер записи о регистрации обменного пункта банка по территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

В колонке 1 "б" указывается порядковый номер обменного пункта банка, присваиваемый обменному пункту территориальным учреждением Банка России в порядке очередности регистрации каждого следующего обменного пункта одного и того же банка.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

В колонке 2 указывается дата регистрационной записи.

В колонке 3 указывается адрес зарегистрированного обменного пункта банка.

В колонке 4 указывается полное наименование и адрес банка в соответствии с регистрацией в Банке России, код ОКПО банка.

В колонке 5 указывается фамилия, имя и отчество и ставится подпись руководителя управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля в территориальном учреждении Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

В колонке 6 указывается дата аннулирования территориальным учреждением Банка России Свидетельства, а также ставится подпись руководителя управления (отдела) валютного регулирования и валютного контроля территориального учреждения Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

В колонке 7 указывается основание аннулирования Свидетельства в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения: ссылка на письмо банка о прекращении совершения валютно - обменных операций на зарегистрированном обменном пункте, на приказ по территориальному учреждению Банка России либо на соответствующий приказ Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

Бланки Книги регистрации обменных пунктов могут изготавливаться типографским способом либо распечатываться с использованием персонального компьютера. Книга регистрации сброшюровывается по 50 или 100 листов. При этом Книга регистрации обменных пунктов пронумеровывается, прошнуровывается и скрепляются гербовой печатью территориального учреждения Банка России с указанием на обратной стороне последнего листа Книги регистрации количества листов, пронумерованных, прошнурованных и скрепленных гербовой печатью территориального учреждения Банка России. На обратной стороне последнего листа Книги регистрации обменных пунктов делается запись: "В настоящей Книге пронумеровано, прошнуровано и скреплено гербовой печатью территориального учреждения Банка России ________________ листов". Указанная надпись заверяется начальником территориального учреждения Банка России. Заполнение и ведение Книги регистрации производится ручным способом. Не допускается наличие в Книге регистрации подчисток, помарок, а также исправлений, не заверенных подписью начальника территориального учреждения Банка России. Оборотная сторона каждого листа Книги регистрации предназначается для подклеивания уведомлений о вручении почтовых отправлений в случаях, установленных настоящим Положением.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

Приложение N 3

На бланке
территориального учреждения
Банка России

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

Выдано банку ..... (указывается полное наименование банка в соответствии с регистрацией в Банке России) в том, что его обменный пункт N ______ зарегистрирован Главным управлением Банка России по ...... (указывается наименование территориального учреждения Банка России) по адресу (указывается полный адрес обменного пункта).

Надзор за деятельностью обменного пункта N ___ осуществляется Главным управлением Банка России по .... <**>.

Нарушение обменным пунктом N ___ установленного Банком России порядка организации работы обменных пунктов на территории Российской Федерации, а также предписаний Банка России влечет за собой закрытие обменного пункта N ____ и ответственность банка в соответствии с законодательством Российской Федерации.

<*> Регистрационный номер обменного пункта банка состоит из двух чисел, записанных через дефис: первое число - номер регистрационной записи в Книге регистрации (колонка 1 "а" Книги регистрации), второе число - порядковый номер обменного пункта банка (колонка 1 "б" Книги регистрации), присвоенный в порядке очередности регистрации каждого следующего обменного пункта одного и того же банка на территории, подведомственной соответствующему территориальному учреждению Банка России.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

<**> Указывается наименование территориального учреждения Банка России и его адрес.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

Приложение N 4

Главное управление
валютного регулирования
и валютного контроля
Банка России

103016, г. Москва,
ул. Неглинная, д. 12

На бланке
территориального учреждения
Банка России

(в ред. Указания ЦБ РФ от 29.11.99 N 690-У)

1. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в ГУ ЦБ РФ с первого января отчетного года __________.

2. Количество обменных пунктов, зарегистрированных в ГУ ЦБ РФ за отчетный квартал _________.

3. Количество заявлений банков о регистрации обменных пунктов, находящихся на рассмотрении в территориальном учреждении Банка России на дату отчета (указываются сведения на основании поступивших в отчетном квартале заявлений о регистрации обменных пунктов банков и филиалов) __________.

4. Количество обменных пунктов, деятельность которых прекращена с первого января отчетного года ____________,

- в том числе в соответствии с приказами территориального учреждения Банка России ________________________.