Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.10.2001 N 27 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИЙ И ИХ ПРОСПЕКТОВ ЭМИССИИ"

3.1. Размещение облигаций путем конвертации осуществляется только при условии, что такая возможность предусмотрена решением о выпуске конвертируемых облигаций (облигации, решением о выпуске которых предусмотрена возможность их конвертации в облигации иного выпуска).

3.2. Процедура эмиссии облигаций, размещаемых путем конвертации, включает в себя следующие этапы:

3.2.1. Принятие уполномоченным органом эмитента решения о размещении облигаций.

3.2.2. Утверждение уполномоченным органом эмитента решения о выпуске облигаций, в которые осуществляется конвертация.

3.2.3. Подготовка проспекта эмиссии облигаций в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии.

3.2.4. Государственная регистрация выпуска облигаций, в которые осуществляется конвертация, и - в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии, - регистрация проспекта эмиссии.

3.2.5. Изготовление сертификатов облигаций, в которые осуществляется конвертация (в случае размещения облигаций в документарной форме) и (в случае, если государственная регистрация выпуска облигаций должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии) раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии облигаций.

3.2.6. Конвертация.

3.2.7. Регистрация отчета об итогах выпуска облигаций, в которые осуществлена конвертация.

3.2.8. Раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска облигаций, в случае, если государственная регистрация выпуска конвертируемых облигаций сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии облигаций.

3.3. Порядок и условия конвертации облигаций, включая количество облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая облигация, определяются решением о выпуске конвертируемых облигаций.

Решение о выпуске конвертируемых облигаций должно предусматривать, что конвертация осуществляется:

по требованию их владельцев; или

по наступлении срока, определенного календарной датой, или истечением периода времени.

В случае, если решение о размещении конвертируемых облигаций предусматривает, что конвертация осуществляется по требованию их владельцев, в нем должен быть установлен срок, в течение которого владельцами облигаций могут быть поданы соответствующие заявления, а также срок, в течение которого на основании таких заявлений должна быть осуществлена конвертация.