в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 13.11.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Навигация
Федеральное законодательство
  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.09.97 N 02-394 (ред. от 16.01.2004) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКАМИ, ИМЕЮЩИМИ ФИЛИАЛЫ"
отменен/утратил силу Редакция от 16.01.2004 Подробная информация
ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.09.97 N 02-394 (ред. от 16.01.2004) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКАМИ, ИМЕЮЩИМИ ФИЛИАЛЫ"

VI. Особенности применения мер воздействия к банкам

А. Меры воздействия, применяемые к банкам за нарушения, выявленные в их деятельности

33. При выявлении в результате ежемесячной аналитической работы негативных тенденций финансового состояния банка территориальное учреждение Банка России обязано применить меры воздействия, в том числе предупредительные (в соответствии с Инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности"), либо назначить проверку банка (филиала банка), а в случае неблагоприятных рыночных тенденций информировать о них и, по возможности, консультировать банк по вопросам оптимальной тактики функционирования в неблагоприятной экономической ситуации.

Б. Меры воздействия, применяемые к банкам за нарушения, выявленные в деятельности их филиалов

34. В случае выявления в деятельности филиала банка нарушений федеральных законов, нормативных актов и предписаний Банка России, непредставления информации, представления неполной или недостоверной информации территориальное учреждение Банка России по месту нахождения филиала имеет право:

34.1. Направить головной организации банка и в копии территориальному учреждению Банка России по месту нахождения головной организации:

- информативное письмо о недостатках, имеющихся в деятельности филиала банка <*>

- предписание с требованием устранения недостатков, допущенных филиалом банка <*>


<*> Направляется также в копии руководству филиала.

- абзац исключен;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.99 N 650-У (ред. от 16.01.2004))

- абзац исключен.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.99 N 650-У (ред. от 16.01.2004))

34.2. Направить территориальному учреждению Банка России по местонахождению головной организации банка и в копии головной организации банка уведомление с изложением фактов нарушения филиалом банка законодательства и требований Банка России. К уведомлению должно быть приложено документарное подтверждение изложенных фактов (копии форм отчетности в случае их отсутствия в территориальном учреждении Банка России по местонахождению головной организации банка, копии актов проверок (выписок), справок и т.д.), а также предложение о применении к банку соответствующей предупредительной и / или принудительной меры воздействия с обоснованием применения предлагаемой меры воздействия, предусмотренной федеральными законами и Инструкцией Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности".

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.99 N 650-У (ред. от 16.01.2004))

35. Порядок применения мер воздействия к банкам за нарушения, выявленные в деятельности их филиалов, изложены в Инструкции Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности".

  • Главная
  • ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.09.97 N 02-394 (ред. от 16.01.2004) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКАМИ, ИМЕЮЩИМИ ФИЛИАЛЫ"