Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ЦБ РФ от 11.09.97 N 02-394 (ред. от 16.01.2004) "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ИНСТРУКЦИИ "О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА БАНКАМИ, ИМЕЮЩИМИ ФИЛИАЛЫ"

<*> Порядок взаимодействия территориальных учреждений Банка России по месту нахождения головной организации и территориальными учреждениями по месту нахождения филиалов банка при организации банковского санирования изложен в пункте 37 настоящей Инструкции.

38. В целях осуществления эффективного надзора за банками между территориальными учреждениями Банка России по месту нахождения их головных организаций и территориальными учреждениями Банка России по месту нахождения их филиалов, устанавливается следующий порядок взаимодействия:

а) территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головной организации банка:

вправе:

- запрашивать у территориальных учреждений по месту нахождения филиалов банка необходимую дополнительную информацию о деятельности филиалов;

- поручить территориальным учреждениям по месту нахождения филиалов банка проведение комплексных и тематических проверок филиалов банков с определением срока при условии предварительного согласования с Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;

обязано:

- Абзац исключен;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.99 N 650-У (ред. от 16.01.2004))

- обеспечить надлежащее взаимодействие с территориальным учреждением Банка России по месту нахождения филиала банка при проведении его проверки по своему поручению;

б) территориальные учреждения Банка России по месту нахождения филиалов банка:

вправе:

- Абзац исключен;

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.99 N 650-У (ред. от 16.01.2004))

- ставить перед территориальным учреждением Банка России по месту нахождения головной организации банка вопрос о совместной проверке филиала банка (как тематической, так и комплексной), а также о совместной проверке банка;

обязано:

- одновременно с регистрацией поручения на проведение проверки филиала направлять в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головной организации банка соответствующее уведомление с приложением задания на проверку;

- предусмотреть проведение порученной территориальным учреждением Банка России по месту нахождения головной организации проверки филиала банка в максимально сжатые сроки;

- предоставить отчетность в соответствии с подпунктом а) настоящего пункта;

в) при наличии признаков проблемности в деятельности филиалов банка (см. пункт 37.2.2 настоящей Инструкции) территориальные учреждения Банка России по месту нахождения филиалов оперативно информируют об этом территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головной организации банка.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.99 N 650-У (ред. от 16.01.2004))

Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН