Законодательная база Российской Федерации

"ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 14.05.2003 N 227-П)

1.1. В соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 26, ст.3174; 2002, N 1 (часть I), ст.2) и Законом РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст.499; 1992, N 34, ст.1966; Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 22, ст.1977; 1998, N 19, ст.2066; 2000, N 2, ст.124; 2002, N 1 (часть I), ст.2, N 12, ст.1093, N 41, ст.3969) аффилированными лицами кредитной организации являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность данной кредитной организации, а именно:

1.1.1. физические лица:

член совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (код* А1-1);

<*> В целях учета и обработки информации каждому аффилированному лицу присваивается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации.

член коллегиального исполнительного органа кредитной организации (код А1-2);

лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (код А1-3).

1.1.2. лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2).

1.1.3. лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации (код A3).

1.1.4. юридическое лицо, в котором данная кредитная организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица (код А4).

1.1.5. физические лица, если кредитная организация является участником финансово-промышленной группы:

член совета директоров (наблюдательного совета) или иных коллегиальных органов управления участников финансово-промышленной группы, за исключением исполнительных органов участников финансово-промышленной группы (код А5-1);

член коллегиального исполнительного органа участника финансово-промышленной группы (код А5-2);

лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа участника финансово-промышленной группы (код А5-3).

1.2. В соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" и Законом РСФСР "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" группой лиц, к которой принадлежит кредитная организация, является группа юридических и (или) физических лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько следующих условий (далее - группа лиц):

1.2.1. лицо или несколько лиц совместно в результате соглашения (согласованных действий) имеют право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договоров купли-продажи, доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или других сделок или по иным основаниям) более чем 50 процентами от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли одного юридического лица (код ГЛ1);

При этом, под косвенным распоряжением голосами юридического лица понимается возможность фактического распоряжения ими через третьих лиц, по отношению к которым первое лицо обладает вышеперечисленным правом или полномочием (код ГЛ1-к);

1.2.2. лицо или несколько лиц получили возможность на основании договора или иным образом определять решения, принимаемые другими лицом или лицами, в том числе определять условия ведения другими лицом или лицами предпринимательской деятельности, либо осуществлять полномочия исполнительного органа других лица или лиц на основании договора (код ГЛ2);

1.2.3. лицо имеет право назначать единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа юридического лица и (или) по предложению лица избрано более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления юридического лица (код ГЛ3);

1.2.4. физическое лицо осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (код ГЛ4);

1.2.5. одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляют более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц или по предложению одних и тех же юридических лиц избрано более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления двух и более юридических лиц (код ГЛ5);

1.2.6. физическое лицо, исполняющее трудовые обязанности в юридическом лице или во входящих в одну группу лиц юридических лицах, одновременно является единоличным исполнительным органом другого юридического лица либо физические лица, исполняющие трудовые обязанности в юридическом лице или во входящих в одну группу лиц юридических лицах, составляют более чем 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления другого юридического лица (код ГЛ5-а);

1.2.7. одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) юридические лица имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться более чем 50 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли каждого из двух и более юридических лиц (код ГЛ 6);

1.2.8. физические лица и (или) юридические лица имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться в сумме более чем 50 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли одного юридического лица, и одновременно данные физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляют более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления другого юридического лица (код ГЛ 7);

1.2.9. юридические лица являются участниками одной финансово-промышленной группы (код ГЛ 8);

1.2.10. физические лица являются супругами, родителями и детьми, братьями и (или) сестрами (код ГЛ 9).

При определении группы лиц, к которой принадлежит кредитная организация, следует иметь в виду, что одним из участников взаимосвязей, указанных в подпунктах 1.2.1 - 1.2.9 настоящего Положения, должна являться данная кредитная организация. Условие, указанное в пункте 1.2.10 настоящего Положения применяется с учетом, что указанные в нем родственные отношения позволяют физическим лицам, действуя согласованно, оказывать влияние на деятельность кредитной организации, в том числе по основаниям, указанным в пункте 1.2 настоящего Положения.