Последнее обновление: 24.11.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 14.05.2003 N 227-П)
2. Ведение учета информации об аффилированных лицах кредитной организацией
2.1. Кредитная организация обязана вести учет ее аффилированных лиц путем составления и ведения списка аффилированных лиц кредитной организации (далее - Список аффилированных лиц).
Кредитная организация для составления отчетности по аффилированным лицам может использовать разработанное Банком России программное обеспечение.
Список аффилированных лиц должен содержать сведения, предусмотренные настоящим Положением, которые известны или должны быть известны этой кредитной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Кредитная организация обязана обеспечить соответствие представляемой в Банк России информации об аффилированных лицах сведениям, которые известны кредитной организации.
2.2. Кредитная организация обязана в срок не позднее 3 рабочих дней с момента, когда ей стало известно о факте, требующем внесения сведений (в том числе изменений и дополнений) в список ее аффилированных лиц, внести в указанный список соответствующие сведения (изменения и дополнения).
2.3. Список аффилированных лиц ведется кредитной организацией и представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью данной кредитной организации (далее - территориальное учреждение Банка России), в соответствии с требованиями настоящего Положения по формам Приложений 1 - 3 к настоящему Положению.
2.4. В целях автоматизации обработки и анализа информации об аффилированных лицах каждому аффилированному лицу кредитной организации присваивается индивидуальный код (графа 1 Приложения 1 к настоящему Положению). Индивидуальный код представляет собой порядковый номер, начиная с цифры "2".
Для автоматизированной обработки информации об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц кредитной организации (графы 2 или 3 Приложения 2 к настоящему Положению), данной кредитной организации присваивается индивидуальный код "1".
Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц кредитной организации его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу кредитной организации.
2.5. В графе 2 Приложения 1 к настоящему Положению проставляется тип кода аффилированного лица: для юридического лица - "1", для физического лица - "2".
2.6. В графе 9 Приложения 1 к настоящему Положению указывается дата наступления основания, по которому лицо является аффилированным лицом кредитной организации.
В случае, если дата наступления основания, по которому лицо признается аффилированным лицом кредитной организации, не подтверждена документально (например, в случае устного соглашения или согласованных действий лиц), в графе 9 Приложения 1 к настоящему Положению указывается дата, устанавливаемая на основании информации сторон такого соглашения, либо иной информации, позволяющей признать лицо аффилированным лицом кредитной организации.
2.7. В графе 10 Приложения 1 к настоящему Положению указывается код основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения.
2.8. При наличии двух и более оснований аффилированности в графах 9, 10 и 11 Приложения 1 к настоящему Положению должны быть перечислены соответственно все даты, коды и все основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом кредитной организации.
2.9. В графе 11 Приложения 1 к настоящему Положению указываются следующие примечания:
по кодам A1-1; A1-2 - соответственно наименование коллегиального органа управления и (или) коллегиального исполнительного органа кредитной организации;
по коду А2 - номер группы лиц в соответствии с заполненной формой Приложения 2 к настоящему Положению;
по коду A3 - основание возникновения права распоряжения более 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной организации;
по коду А4 - основание возникновения права распоряжения кредитной организацией более 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица;
по кодам А5-1; А5-2; А5-3 - наименование коллегиального органа управления и (или) коллегиального исполнительного органа участника финансово-промышленной группы; в случае, если лицом осуществляются полномочия единоличного исполнительного органа участника финансово-промышленной группы - указывается сокращенное наименование участника и его индивидуальный код в соответствии с графой 1 Приложения 1 к настоящему Положению.
2.10. В случае, если лицо является аффилированным лицом кредитной организации по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2), то одновременно с Приложением 1 к настоящему Положению заполняется Приложение 2 к настоящему Положению в порядке, установленном настоящим Положением.
Индивидуальный код аффилированного лица кредитной организации, приведенный в графах 2 и 3 Приложения 2 к настоящему Положению, должен совпадать с индивидуальным кодом, указанным в графе 1 Приложения 1 к настоящему Положению.
2.11. В Приложении 2 к настоящему Положению информация об аффилированных лицах кредитной организации формируется по соответствующим группам лиц. Каждой группе лиц присваивается порядковый номер и проставляется в графе 1 Приложения 2 к настоящему Положению.
2.12. В графе 2 Приложения 2 к настоящему Положению указывается индивидуальный код:
юридического лица, голосующими акциями (долями, вкладами) которого имеет право распоряжаться лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
лица, решения и (или) условия ведения предпринимательской деятельности которого определяет лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, членом совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа которого является лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, единоличный исполнительный орган которого и (или) более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа которого имеет право назначать лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) которого избрано по предложению лица, указанного в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа которого составляют одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) лица, предложенные одним и тем же юридическим лицом, составляющие также более 50 процентов состава совета директоров (наблюдательного совета) и (или) коллегиального исполнительного органа юридического лица, указанного в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, единоличный исполнительный орган которого исполняет трудовые обязанности в юридическом лице, указанном в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, в котором трудовые обязанности исполняет лицо, указанное в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) которого составляют физические лица, исполняющие трудовые обязанности в юридическом лице, указанном в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, более 50 процентами акций (долей, вкладов) которого имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться одни и те же физические лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) юридические лица, имеющие такие же права в отношении лица, указанного в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, более 50 процентами акций (долей, вкладов) которого имеют право самостоятельно или через представителей (поверенных) распоряжаться физические лица и (или) юридические лица, одновременно составляющие более 50 процентов состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица, указанного в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению;
юридического лица, являющегося участником финансово-промышленной группы;
лица, являющегося родственником по отношению к лицу, указанному в графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению.
2.13. В графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению указывается индивидуальный код лица в соответствии со связями, перечисленными в пункте 2.12 настоящего Положения.
2.14. Графа 4 и графа 5 Приложения 2 к настоящему Положению заполняется при наличии права распоряжения акциями (долями, вкладами) юридических лиц.
2.15. В графе 6 Приложения 2 к настоящему Положению указывается тип связи между лицами, указанными в графе 2 и графе 3 Приложения 2 к настоящему Положению:
"1" - акционер (участник);
"2" - соглашение (согласованные действия);
"3" - родственники;
"4" - участие в органах управления и (или) исполнение трудовых обязанностей;
"5" - иное.
Если аффилированное лицо, отнесенное в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения к группе лиц, имеет несколько типов связей, то в графе 6 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все типы связей этого лица.
2.16. В графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указывается код условия, на основании которого лицо принадлежит к группе лиц, в соответствии с пунктом 1.2 настоящего Положения. При наличии двух и более условий, указанных в пункте 1.2 настоящего Положения, на основании которых лицо принадлежит к группе лиц, в графе 7 Приложения 2 к настоящему Положению указываются все коды условий.
2.17. Приложение 3 к настоящему Положению заполняется в случае, если кредитная организация является участником финансово-промышленной группы, зарегистрированной в соответствии с Федеральным законом "О финансово-промышленных группах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 49, ст.4697).
- Главная
- "ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ" (утв. ЦБ РФ 14.05.2003 N 227-П)