Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 22.07.2002 N 102-И (ред. от 03.06.2003) "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

                          ПОРЯДОК\r\n           СОСТАВЛЕНИЯ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n            (в ред. Указания ЦБ РФ от 03.06.2003 N 1288-У) \r\n \r\n         А. Титульный лист решения о выпуске ценных бумаг\r\n \r\n                                Зарегистрировано\r\n                                "__" ____________ 20__ г.\r\n \r\n                                __________________________________\r\n                                   (наименование регистрирующего\r\n                                               органа)\r\n                                __________________________________\r\n                                __________________________________\r\n                                  (подпись уполномоченного лица)\r\n \r\n                                Печать регистрирующего органа\r\n \r\n            Решение о выпуске (дополнительном выпуске)\r\n                           ценных бумаг\r\n \r\n   ___________________________________________________________\r\n     (полное наименование кредитной организации - эмитента)\r\n   ___________________________________________________________\r\n     (вид, категория (тип) и форма выпускаемых ценных бумаг)\r\n \r\nИндивидуальный государственный регистрационный номер (код):\r\n____________________ (_____), печать\r\n                       код\r\nУтверждено _______________________________________________________\r\n               (наименование уполномоченного органа кредитной\r\n            организации - эмитента, утвердившего решение о выпуске\r\n                    (дополнительном выпуске) ценных бумаг)\r\n \r\n    "__" ______ 200_ г. Протокол N ______\r\nна основании решения _____________________________________________\r\n                         (наименование уполномоченного органа\r\n                      кредитной организации - эмитента, принявшего\r\n                          решение о размещении ценных бумаг)\r\n \r\n"__" _______ 200_ г.        Протокол N ____\r\n \r\n    Место  нахождения  (почтовый  адрес)  кредитной  организации -\r\nэмитента и контактные телефоны\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nПодпись лица, осуществляющего     Подпись лица (лиц),\r\nфункции единоличного              предоставляющего(их) обеспечение\r\nисполнительного органа            (для выпусков облигаций с\r\nкредитной организации - эмитента  обеспечением третьих лиц)\r\n \r\n"__" ________ 200_ г. Печать      "__" ________ 200 __ г. Печать\r\n \r\n                    Б. Информация, включаемая\r\n                в решение о выпуске ценных бумаг\r\n \r\n    1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.\r\n    2.  Указание на то,  являются ли ценные бумаги именными или на\r\nпредъявителя.\r\n    3.     Указание    формы    ценных    бумаг    (документарная,\r\nбездокументарная).\r\n    В  случае  выпуска ценных бумаг на предъявителя,  а в случаях,\r\nпредусмотренных   законодательством   Российской  Федерации,   при\r\nвыпуске  именных  ценных  бумаг,   указывается,  предусмотрено  ли\r\nобязательное  хранение в депозитарии (ценные бумаги с обязательным\r\nцентрализованным хранением).\r\n    4.   Права   владельца,   закрепленные   ценной   бумагой   (в\r\nсоответствии с уставом кредитной организации - эмитента).\r\n    5.   Порядок  удостоверения,   уступки  и осуществления  прав,\r\nзакрепленных ценной бумагой.\r\n    Полное    фирменное    наименование   реестродержателя   и/или\r\nдепозитария;  место нахождения;  номер, дата выдачи, срок действия\r\nлицензии реестродержателя на осуществление деятельности по ведению\r\nреестра   и лицензии  депозитария  на  осуществление  депозитарной\r\nдеятельности, номер контактного телефона (факса).\r\n    При  документарной  форме  ценных бумаг сертификат и решение о\r\nвыпуске ценных бумаг являются документами,  удостоверяющими права,\r\nзакрепленные ценной бумагой.\r\n    При  бездокументарной  форме  ценных  бумаг  решение о выпуске\r\nценных   бумаг   является   документом,    удостоверяющим   права,\r\nзакрепленные ценной бумагой.\r\n    Права  владельцев на ценные бумаги документарной формы выпуска\r\nудостоверяются   сертификатами   (если   сертификаты  находятся  у\r\nвладельцев)   либо  сертификатами  и записями  по  счетам  депо  в\r\nдепозитариях    (если   сертификаты   переданы   на   хранение   в\r\nдепозитарии).\r\n    Права  владельцев  на  ценные  бумаги  бездокументарной  формы\r\nвыпуска  удостоверяются  в системе  ведения  реестра - записями на\r\nлицевых  счетах  у держателя  реестра  или  в случае учета прав на\r\nценные   бумаги   в  депозитарии   - записями  по  счетам  депо  в\r\nдепозитариях.\r\n    Право   на   предъявительскую   документарную   ценную  бумагу\r\nпереходит к приобретателю:\r\n    -  в случае  нахождения  ее сертификата у владельца - в момент\r\nпередачи этого сертификата приобретателю;\r\n    -    в   случае    хранения    сертификатов   предъявительских\r\nдокументарных  ценных  бумаг  и (или)  учета  прав на такие ценные\r\nбумаги  в депозитарии - в момент осуществления приходной записи по\r\nсчету депо приобретателя.\r\n    Право  на  именную  бездокументарную ценную бумагу переходит к\r\nприобретателю:\r\n    - в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего\r\nдепозитарную  деятельность,  - с момента внесения приходной записи\r\nпо счету депо приобретателя;\r\n    -  в случае  учета  прав  на  ценные  бумаги в системе ведения\r\nреестра  - с  момента  внесения приходной записи по лицевому счету\r\nприобретателя.\r\n    Права,    закрепленные   ценной   бумагой,   переходят   к  их\r\nприобретателю  с момента  перехода  прав  на  эту  ценную  бумагу.\r\nПереход   прав,   закрепленных  именной  ценной  бумагой,   должен\r\nсопровождаться  уведомлением  держателя реестра,  или депозитария,\r\nили номинального держателя ценных бумаг.\r\n    Осуществление   прав   по   предъявительским   ценным  бумагам\r\nпроизводится  по  предъявлении сертификатов их владельцем либо его\r\nдоверенным лицом.\r\n    В  случае  хранения  сертификатов документарных ценных бумаг в\r\nдепозитариях, права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются\r\nна  основании  предъявленных  этими  депозитариями сертификатов по\r\nпоручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с\r\nприложением  списка  этих  владельцев.   Кредитная  организация  -\r\nэмитент   в  этом   случае   обеспечивает   реализацию   прав   по\r\nпредъявительским ценным бумагам лица, указанного в этом списке.\r\n    Осуществление  прав по именным бездокументарным ценным бумагам\r\nпроизводится  кредитной  организацией - эмитентом в отношении лиц,\r\nуказанных в системе ведения реестра.\r\n    6.  Номинальная стоимость ценных бумаг (для акций и опционов -\r\nв   российских   рублях),   если   наличие  номинальной  стоимости\r\nпредусмотрено законодательством Российской Федерации.\r\n    7.  Количество  ценных  бумаг в данном выпуске (дополнительном\r\nвыпуске) (шт.).\r\n    8.  Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных\r\nранее (в случае размещения дополнительного выпуска ценных бумаг).\r\n    9. Условия размещения ценных бумаг:\r\n    а) дата начала размещения и дата окончания размещения:\r\n    в случае размещения ценных бумаг путем подписки, при которой у\r\nакционеров  общества возникает преимущественное право приобретения\r\nдополнительно  размещаемых  ценных  бумаг,  указывается  порядок и\r\nсроки   осуществления   такого   преимущественного   права,   дата\r\nначала/окончания  размещения  ценных  бумаг  среди  лиц,   имеющих\r\nпреимущественное право, и иного круга лиц;\r\n    б)  способ  размещения:   подписка  (открытая  или  закрытая),\r\nконвертация, распределение среди акционеров.\r\n    В    случае   закрытой   подписки   указывается   также   круг\r\nпотенциальных приобретателей ценных бумаг;\r\n    в)  цена  размещения  (в  рублях  и иностранной  валюте,  если\r\nпредполагается  размещение ценных бумаг за иностранную валюту) или\r\nспособ ее определения;\r\n    соотношение  между номиналом акции в рублях и ценой размещения\r\nакции в иностранной валюте;\r\n    г)  порядок и срок оплаты (форма расчетов,  номера счетов,  на\r\nкоторые  должны  перечисляться средства в оплату за ценные бумаги,\r\nоформляемые документы и т.д.).\r\n    При  осуществлении  выпуска  ценных  бумаг  создаваемой  путем\r\nреорганизации   кредитной   организации   -  эмитента   -  порядок\r\nконвертации  долей  (акций) реорганизуемых кредитных организаций в\r\nакции кредитной организации - эмитента;\r\n    при  осуществлении  выпуска  ценных  бумаг при присоединении к\r\nкредитной  организации  - эмитенту  другой кредитной организации -\r\nпорядок   конвертации   долей   (акций)  присоединяемой  кредитной\r\nорганизации в акции кредитной организации - эмитента.\r\n    Доля  ценных  бумаг,  при  неразмещении которой эмиссия ценных\r\nбумаг считается несостоявшейся (в случае установления такой доли).\r\n    10. Для облигаций и опционов:\r\n    10.1. Порядок, условия, сроки обращения.\r\n    10.2. Порядок и условия погашения:\r\n    Форма  погашения  облигаций  (денежные  средства,   имущество,\r\nконвертация и т.д.).\r\n    Информация  о дате,  на которую составляется список владельцев\r\nоблигаций   для   исполнения  кредитной  организацией  - эмитентом\r\nобязательств   по  погашаемым  облигациям  (для  выпусков  именных\r\nоблигаций    или    документарных    облигаций    с   обязательным\r\nцентрализованным хранением).\r\n    Возможность   и условия  досрочного  погашения  облигаций,   в\r\nчастности:  цена (стоимость) досрочного погашения,  срок, не ранее\r\nкоторого  облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению,\r\nа  также  порядок  раскрытия  кредитной  организацией  - эмитентом\r\nинформации  о досрочном  погашении.   В  случае,   если  раскрытие\r\nуказанной  информации  поручено кредитной организацией - эмитентом\r\nиному  юридическому лицу,  должно быть указано полное наименование\r\nэтого лица, место нахождения и почтовый адрес.\r\n    Информация  о порядке  погашения  облигаций  должна включать в\r\nсебя   следующие   сведения  о кредитных  организациях  (платежных\r\nагентах),     через     которые     предполагается    осуществлять\r\nсоответствующие  выплаты  (при  привлечении  в качестве платежного\r\nагента иной кредитной организации): полное и сокращенное фирменные\r\nнаименования, место нахождения (адрес).\r\n    Для  опционов  указываются  вид,  категория (тип) и количество\r\nакций,  право на покупку которых удостоверяется опционом,  а также\r\nсрок  обращения,  условия  и порядок  погашения  (цена исполнения)\r\nопционов.\r\n    10.3. В случае, если выпуск облигаций предполагается размещать\r\nтраншами,  дополнительно  указываются  сроки  размещения облигаций\r\nкаждого транша или порядок их определения, цена (цены) или порядок\r\nопределения цены размещения облигаций каждого транша.\r\n    10.4.  Для  облигаций  с обеспечением третьих лиц:  сведения о\r\nлице, предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения.\r\n    Состав   сведений   о  лице,    предоставляющем   обеспечение,\r\nопределяется    в  порядке,    предусмотренном   законодательством\r\nРоссийской Федерации.\r\n    11.  Для конвертируемых ценных бумаг: порядок, сроки и условия\r\nконвертации.\r\n    12.  Размер доходов;  календарный график событий, определяющий\r\nпорядок  выплаты доходов;  порядок расчетов для получения доходов;\r\nместо  выплаты  доходов;  информация  о привлекаемых  к размещению\r\nценных бумаг посредниках.\r\n    13.    Иные   сведения,    предусмотренные   законодательством\r\nРоссийской Федерации о ценных бумагах. \r\n \r\n \r\n 

Приложение 5
к Инструкции Банка России
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
от 22 июля 2002 г. N 102-И