Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.12.98 N 1404-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор и депозитарий как участники учетной системы. Объекты депозитарной и регистраторской деятельности.

Порядок учета регистратором прав собственности на ценные бумаги. Понятие и назначение системы ведения реестра. Владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий и залогодержатель как виды зарегистрированных лиц в системе ведения реестра. Держатель реестра, его права и обязанности. Функции трансфер - агента. Передача ценных бумаг на основании договора купли - продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении или в результате реорганизации юридического лица, по наследству или по решению суда.

Основное отличие депозитарной деятельности от регистраторской. Депозитарий и депонент как стороны депозитарного договора. Понятие междепозитарного договора. Расчетные и кастодиальные депозитарии в зарубежной практике. Услуги, предоставляемые расчетным депозитарием, и функции кастодиана в зарубежной практике. Функции депозитария в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России.

Представительство интересов в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.