Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.12.98 N 1404-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Саморегулирование и его роль на рынке ценных бумаг. Правовые основы функционирования саморегулируемых организаций (СРО). Функции саморегулируемых организаций. Задачи и принципы саморегулирования. Требования к внутренним документам СРО. Полномочия ФКЦБ России в отношении СРО. Контроль за деятельностью СРО и их членов. Органы контроля и их права. Участие СРО в процессе лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер - агентов и депозитариев (ПАРТАД). Порядок приема и исключения из членов ПАРТАД. Основные положения Кодекса профессиональной этики ПАРТАД. Рабочие органы ПАРТАД. Основные задачи ПАРТАД. Правила по обеспечению раскрытия информации о СРО и ее членах в соответствии с Положением о порядке раскрытия информации, разработанным ПАРТАД.