Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.12.98 N 1404-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Понятие договора на ведение реестра. Основные и дополнительные условия договора с эмитентом. Общие требования к системе ведения реестра. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о ценных бумагах).

Документы и учетные регистры, составляющие систему ведения реестра. Лицевой счет, его реквизиты и типы. Назначение счета "ценные бумаги неустановленных лиц". Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента и лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Основные документы, используемые при ведении реестра. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Журнал учета входящих документов. Регистрационный журнал, журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов.

Операции, выполняемые регистратором. Открытие лицевого счета физическим и юридическим лицам и необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и условия внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Действия регистратора при отказе от внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Проверка подлинности подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок малолетними и несовершеннолетними с ценными бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами, принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности. Документы, необходимые для внесения записи в реестр, о переходе прав собственности при наследовании, по решению суда, а также при реорганизации зарегистрированного лица.

Операции регистратора при размещении эмитентом акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия регистратора при погашении ценных бумаг. Информация от эмитента при принятии решения о выплате доходов по ценным бумагам. Составление списка для участия акционеров в общем собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, информация, необходимая для проведения этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для этого документы. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Операции, проводимые регистратором с сертификатами ценных бумаг.

Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра. Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении (списании) ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому счету и ее содержание.

Общие требования к документообороту регистратора, правила приема и сроки хранения документов. Основные требования к системе документооборота. Правила ведения реестра. Требования к правилам документооборота и контроля. Сроки проведения операций в реестре.