Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 31.12.98 N 1404-р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ"

Нормативные правовые акты, регулирующие порядок лицензирования регистраторов и депозитариев. Виды лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности. Определение и условия осуществления депозитарной деятельности. Совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Условия совмещения депозитарной и (или) клиринговой деятельности с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.

Требования к собственному капиталу регистратора и депозитария. Методика расчета размера собственного капитала регистратора и депозитария. Требования к руководителям и специалистам регистратора и депозитария. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.

Условия получения (продления) лицензии регистратором. Требования к документам, предоставляемым заявителем для получения (продления, переоформления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и депозитарной деятельности. Размеры единовременного лицензионного сбора за рассмотрение заявления на получение (продление, переоформление) лицензии регистратора, депозитария.

Порядок, сроки рассмотрения документов и принятия решения о выдаче лицензии регистратору и депозитарию. Сроки действия лицензии регистратора и депозитария, требования к их оформлению. Порядок переоформления лицензии депозитария. Понятие реестра выданных, переоформленных, приостановленных и аннулированных лицензий. Основания для отказа в выдаче (продлении, переоформлении) лицензии регистратору и депозитарию.

Порядок принятия решения о выдаче дубликата бланка лицензии на право осуществления депозитарной деятельности. Порядок принятия решения о выдаче дубликата бланка лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра. Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии у регистратора и депозитария. Основания для приостановления действия (аннулирования) лицензии регистратора, депозитария. Сроки принятия решения и уведомления регистратора, депозитария о приостановлении действия (аннулировании) лицензии. Последствия аннулирования лицензии.