в базе 1 113 607 документа
Последнее обновление: 27.09.2024

Законодательная база Российской Федерации

Расширенный поиск Популярные запросы

8 (800) 350-23-61

Бесплатная горячая линия юридической помощи

Бесплатная консультация
Навигация
Федеральное законодательство
Содержание

Действия


Версия для печати

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 22.10.2003 N 03-41/пс "ОБ ОТЧЕТНОСТИ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА"
действует Редакция от 22.10.2003 Подробная информация
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 22.10.2003 N 03-41/пс "ОБ ОТЧЕТНОСТИ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА"

Приложения

Приложение 1
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного фонда
и отчетности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда

БАЛАНС ИМУЩЕСТВА, СОСТАВЛЯЮЩЕГО ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Полное фирменное наименование управляющей компании

(тыс. рублей)

Имущество (обязательства) Код стр. На начало года На конец года
1 2 3 4
Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд
Денежные средства на банковских счетах, всего 010
в том числе:
- в рублях 011
- в иностранной валюте 012
Денежные средства в банковских вкладах, всего 020
в том числе:
- в рублях 021
- в иностранной валюте 022
Ценные бумаги российских эмитентов, имеющие признаваемую котировку, всего 030
в том числе:
- акции 031
- облигации 032
Ценные бумаги российских эмитентов, не имеющие признаваемую котировку, всего 040
в том числе:
- акции 041
- облигации 042
- векселя 043
- иные ценные бумаги 044
Дебиторская задолженность в том числе: 050
- средства, переданные профессиональным участникам рынка ценных бумаг 051
- дебиторская задолженность по сделкам купли-продажи имущества 052
- дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу по банковским вкладам и ценным бумагам 053
- прочая дебиторская задолженность 054
Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов 060
Ценные бумаги иностранных эмитентов, всего в том числе 070
- ценные бумаги иностранных государств 071
- ценные бумаги международных финансовых организаций 072
- акции иностранных акционерных обществ 073
- облигации иностранных коммерческих организаций 074
Доли в российских обществах с ограниченной ответственностью 080
Доходные вложения в материальные ценности, всего в том числе: 090
- объекты недвижимого имущества, кроме строящихся и реконструируемых объектов 091
- строящиеся и реконструируемые объекты недвижимого имущества 092
- имущественные права на недвижимое имущество 093
- проектно-сметная документация 094
Итого имущество: (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090) 100
Обязательства, исполнение которых осуществляется за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд
Кредиторская задолженность 110
Резервы на выплату вознаграждений 120
Инвестиционные паи 130
Итого обязательства: (строки 110 + 120 + 130) 140
Наименование должности руководителя управляющей компании И.О.Фамилия
подпись
Наименование должности лица, отвечающего в управляющей компании за составление отчетности И.О.Фамилия
подпись

Приложение 2
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного фонда
и отчетности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда

ОТЧЕТ О ПРИРОСТЕ (ОБ УМЕНЬШЕНИИ) СТОИМОСТИ ИМУЩЕСТВА

Полное фирменное наименование управляющей компании

(тыс. рублей)

Наименование показателя Код строки За отчетный период За соответствующий период прошлого года
Выручка от продажи ценных бумаг 010
Расходы, связанные с продажей ценных бумаг 020
Результат от продажи ценных бумаг (010-020) 030
Выручка от продажи недвижимого имущества или передачи имущественных прав на недвижимое имущество 040
Расходы, связанные с продажей недвижимого имущества или передачей имущественных прав на недвижимое имущество 050
Результат от продажи недвижимого имущества или передачи имущественных прав на недвижимое имущество (040 - 050) 060
Выручка от продажи иного имущества 070
Расходы, связанные с продажей иного имущества 080
Результат от продажи иного имущества (070 - 080) 090
Процентный доход по банковским вкладам и ценным бумагам 100
Дивиденды по акциям 110
Прирост (уменьшение) средств в иностранной валюте 120
Выручка от сдачи недвижимого имущества в аренду 130
Прирост (+) или уменьшение (-) стоимости ценных бумаг, имеющих признаваемую котировку, всего 140
в том числе
- акции 141
- облигации 142
- инвестиционные паи 143
Прирост (+) или уменьшение (-) стоимости ценных бумаг, не имеющих признаваемой котировки, всего 150
в том числе
- акции 151
- облигации 152
- векселя 153
- иные ценные бумаги 154
Прирост (+) или уменьшение (-) стоимости недвижимого имущества или имущественных прав на недвижимое имущество 160
Вознаграждение и расходы, связанные с управлением акционерным инвестиционным фондом или доверительным управлением паевым инвестиционным фондом 170
в том числе резерв на выплату вознаграждений 171
Прочие доходы 180
Прочие расходы 190
Прирост имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в результате выдачи инвестиционных паев 200
Уменьшение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в результате погашения или обмена инвестиционных паев 210
Итого: прирост (+) или уменьшение (-) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (030 + 060 + 090 + 100 + 110 + 120 + 130 + 140 + 150 + 160 + 180 + 200 - 170 - 210) 200
Наименование должности руководителя управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда) И.О.Фамилия
подпись
Наименование должности лица, отвечающего в управляющей компании (акционерном инвестиционном фонде) за составление отчетности И.О.Фамилия
подпись

Приложение 3
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного фонда
и отчетности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда

СПРАВКА О СТОИМОСТИ АКТИВОВ

Полное фирменное наименование управляющей компании

Вид активов Код стр. Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) Доля от общей стоимости активов (процентов) Доля от общего количества размещенных (выданных) ценных бумаг (долей) (процентов)
1 2 3 4 5
Денежные средства на банковских счетах, всего 100 X
в том числе:
- в рублях 110 X
- в иностранной валюте 120 X
Денежные средства в банковских вкладах, всего 200 X
в том числе:
- в рублях 210 X
- в иностранной валюте 220 X
Ценные бумаги, имеющие признаваемую котировку, всего 300 X
в том числе
ценные бумаги российских эмитентов, включенные в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг: 310 X
включая
- государственные ценные бумаги Российской Федерации 311
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации 312
- муниципальные ценные бумаги 313
- облигации российских хозяйственных обществ 314 X
- обыкновенные акции открытых акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов 315
- обыкновенные акции акционерных инвестиционных фондов 316
- привилегированные акции открытых акционерных обществ 317 X
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов 318
- ценные бумаги российских эмитентов, не включенные в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг: 320 X
включая
- государственные ценные бумаги Российской Федерации 321
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации 322
- муниципальные ценные бумаги 323
- облигации российских хозяйственных обществ 324 X
- обыкновенные акции открытых акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов 325
- обыкновенные акции акционерных инвестиционных фондов 326
- привилегированные акции 327 X
открытых акционерных обществ
- обыкновенные акции закрытых акционерных обществ 328
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов 329
Ценные бумаги российских эмитентов, не имеющие признаваемую котировку, всего 400 X
в том числе:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации 410
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации 420
- муниципальные ценные бумаги 430
- облигации российских хозяйственных обществ 440 X
- обыкновенные акции открытых акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов 450
- обыкновенные акции акционерных инвестиционных фондов 460
- привилегированные акции открытых акционерных обществ 470 X
- обыкновенные акции закрытых акционерных обществ 480
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов 490
- векселя 491 X
Ценные бумаги иностранных эмитентов, всего 500 X
в том числе:
- ценные бумаги иностранных государств 510
- ценные бумаги международных финансовых организаций 520
- облигации иностранных коммерческих организаций 530
- акции иностранных акционерных обществ 540
Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью 600
Недвижимое имущество 700 X
Имущественные права на недвижимое имущество 800 X
Строящиеся и реконструируемые объекты недвижимого имущества 900 X
Проектно-сметная документация 1000 X
Иные доходные вложения в материальные ценности 1100 X
Дебиторская задолженность в том числе: 1200 X
- средства, переданные профессиональным участникам рынка ценных бумаг 1210 X
- дебиторская задолженность по сделкам купли-продажи имущества 1220 X
- дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу по банковским вкладам и ценным бумагам 1230 X
- прочая дебиторская задолженность 1240 X
Итого активов (строки 100 + 200 + 300 + 400 + 500 + 600 + 700 + 800 + 900 + 1000 + 1100 + 1200) 1300 X X
Наименование должности руководителя управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда) И.О.Фамилия
подпись
Наименование должности лица, отвечающего в управляющей компании (акционерном инвестиционном фонде) за составление отчетности И.О.Фамилия
подпись

Приложение 4
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного фонда
и отчетности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда

СПРАВКА О НЕСОБЛЮДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ

Наименование имущества, приобретенного с нарушением требований к составу активов Оценочная стоимость (тыс. рублей) Доля в стоимости активов (процентов) Дата приобретения Дата отчуждения (предполагаемого отчуждения)
1 2 3 4 5

2. Несоблюдение требований к структуре активов

2.1. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от стоимости активов

Содержание ограничения Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) Факт. доля в стоимости активов (процентов) Доля в стоимости активов в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) Дата возникновения нарушения или несоответствия Дата устранения нарушения или несоответствия
1 2 3 4 5 6 7

2.2. Несоблюдение ограничений, установленных в процентах от количества размещенных (выданных) ценных бумаг

Содержание ограничения Наименование активов, по которым выявлено нарушение или несоответствие Сумма денежных средств или стоимость иного имущества (тыс. рублей) Факт. доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг (процентов) Доля от количества размещенных (выданных) ценных бумаг в соответствии с инвестиционной декларацией (процентов) Дата возникновения нарушения или несоответствия Дата устранения нарушения или несоответствия
1 2 3 4 5 6 7
Наименование должности руководителя управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда) И.О.Фамилия
подпись
Наименование должности лица, отвечающего в управляющей компании (акционерном инвестиционном фонде) за составление отчетности И.О.Фамилия
подпись

Приложение 5
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного фонда
и отчетности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда

ОТЧЕТ О ВОЗНАГРАЖДЕНИИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ И РАСХОДАХ, СВЯЗАННЫХ С УПРАВЛЕНИЕМ АКЦИОНЕРНЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ И ДОВЕРИТЕЛЬНЫМ УПРАВЛЕНИЕМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
Полное фирменное наименование управляющей компании
Наименование показателя Код строки Сумма (тыс. рублей) Доля расходов в среднегодовой стоимости чистых активов (процентов)
Сумма начисленного вознаграждения, всего 010
в том числе
- управляющей компании 011
- специализированному депозитарию 012
- лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда 013
- оценщику 014
- аудитору 015
Расходы, связанные с управлением акционерным инвестиционным фондом (доверительным управлением паевым инвестиционным фондом), всего 020
в том числе (по видам расходов)
... 021
... 022
Сформированный резерв на выплату вознаграждений 030
Превышение (+) или недостаток (-) резерва на выплату вознаграждений 040
Итого расходов 050
Превышение нормируемых расходов 060
Наименование должности руководителя управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда) И.О.Фамилия
подпись
Наименование должности лица, отвечающего в управляющей компании (акционерном инвестиционном фонде) за составление отчетности И.О.Фамилия
подпись

Приложение 6
к Положению об отчетности
акционерного инвестиционного фонда
и отчетности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда

ОТЧЕТ О ВЛАДЕЛЬЦАХ АКЦИЙ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И ВЛАДЕЛЬЦАХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Полное фирменное наименование управляющей компании

Наименование показателя Код строки На начало отчетного года На отчетную дату
Количество размещенных акций акционерного инвестиционного фонда, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска (количество выданных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), всего 100
из них:
принадлежащих физическим лицам, место жительства (регистрации) которых находится в Российской Федерации 110
принадлежащих юридическим лицам, место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится в Российской Федерации 120
принадлежащих физическим лицам, место жительства (регистрации) которых находится за пределами территории Российской Федерации 130
принадлежащих юридическим лицам, место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится за пределами территории Российской Федерации 140
находящихся у номинальных держателей 150
Количество лицевых счетов в реестре акционеров акционерного инвестиционного фонда (реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), всего 200
из них
лицевых счетов физических лиц, место жительства (регистрации) которых находится в Российской Федерации 210
лицевых счетов юридических лиц, место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится в Российской Федерации 220
лицевых счетов физических лиц, место жительства (регистрации) которых находится за пределами территории Российской Федерации 230
лицевых счетов юридических лиц, место нахождения постоянно действующего исполнительного органа (юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа) которых находится за пределами территории Российской Федерации 240
лицевых счетов номинальных держателей 250
Наименование должности руководителя управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда) И.О.Фамилия
подпись
Наименование должности лица, отвечающего в управляющей компании (акционерном инвестиционном фонде) И.О.Фамилия
подпись

  • Главная
  • ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 22.10.2003 N 03-41/пс "ОБ ОТЧЕТНОСТИ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА"

© 2012 - 2024
ZakonBase.ru

© Buzznet: Мониторинг СМИ