Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-108/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"

Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Понятие финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Основные требования к финансовому консультанту в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Понятие конфликта интересов и меры по его предотвращению в деятельности организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков (далее - Федеральный орган). Определение служебной информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией. Определение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Признание факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Ответственность виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.

Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами Федерального органа.

Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.

Уведомление профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их клиентами регулирующих органов о приобретении ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.