Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-108/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.94 N 51-ФЗ.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.96 N 14-ФЗ.

3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 N 146-ФЗ.

4. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31.07.98 N 146-ФЗ.

5. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 N 117-ФЗ.

6. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ.

7. Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

8. Федеральный закон от 11.03.97 N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе".

9. Федеральный закон от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

10. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

11. Постановление Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам".

12. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.37 N 104/1341 "О введении в действие Положения о переводном и простом векселе".

13. Постановление ФКЦБ России от 02.10.97 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".

14. Постановление ФКЦБ России от 16.10.97 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения".

15. Постановление ФКЦБ России от 20.10.97 N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами".

16. Постановление ФКЦБ России от 05.11.98 N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

17. Постановление ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 32/108н "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".

18. Постановление ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг".

19. Постановление ФКЦБ России от 31.05.2002 N 17/пс "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров".

20. Постановление ФКЦБ России от 07.02.2003 N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг".

21. Постановление ФКЦБ России от 23.04.2003 N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг".

22. Постановление ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера".

23. Распоряжение ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".

24. Распоряжение ФКЦБ России от 18.09.2002 N 1124/р "Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".

25. Приказ ФСФР России от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг".

26. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-3/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

27. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг".

28. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-5/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг".

29. Приказ ФСФР России от 13.09.2005 N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики".

30. Приказ ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг".

31. Приказ ФСФР России от 01.11.2005 N 05-59/пз-н "Об утверждении Положения о порядке определения размера ипотечного покрытия".

32. Приказ ФСФР России от 07.03.2006 N 06-24/пз-н "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".

33. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг".