Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-108/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"

Понятие и виды эмиссионных ценных бумаг. Акция и облигация как эмиссионные ценные бумаги. Понятия эмиссии и выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и его отличие от решения о размещении ценных бумаг. Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы.

Понятие размещения эмиссионных ценных бумаг. Способы размещения ценных бумаг. Эмиссия акций акционерного общества при его учреждении. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, распределяемых среди акционеров. Эмиссия дополнительных акций акционерного общества, размещаемых путем подписки. Понятия размещения ценных бумаг путем открытой и закрытой подписки. Эмиссия облигаций, размещаемых путем подписки. Особенности эмиссии облигаций с обеспечением. Способы конвертации ценных бумаг.

Порядок принятия решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, условия, порядок ее осуществления. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Случаи, при которых государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг. Дополнительные этапы процедуры эмиссии при регистрации проспекта ценных бумаг. Требования, предъявляемые к проспекту ценных бумаг. Способы определения цены размещения в проспекте ценных бумаг. Порядок и сроки осуществления размещения ценных бумаг.

Условия допуска ценных бумаг российских эмитентов к размещению и (или) обращению за пределами Российской Федерации.

Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и его регистрация. Сроки представления отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Порядок и срок регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Основания для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Основания и порядок приостановления эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся (недействительным). Основания и последствия аннулирования государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Действия эмитента в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).

Способы размещения ценных бумаг при реорганизации коммерческих организаций. Конвертация и обмен: сходства и различия способов размещения. Приобретение как способ размещения ценных бумаг при реорганизации коммерческих организаций путем выделения.

Порядок раскрытия информации открытыми акционерными обществами. Ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг: условия, порядок и сроки его предоставления. Порядок раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента (далее - существенные факты). Состав сообщений о существенных фактах.

Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Реестр владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр) как часть системы ведения реестра. Понятие и виды зарегистрированных лиц. Лицевой счет как элемент системы ведения реестра. Типы лицевых счетов. Данные, обязательные для внесения в реестр. Информация, содержащаяся в системе ведения реестра. Обязанности регистратора по предоставлению информации, содержащейся в реестре.

Понятие номинального держателя. Обязанности номинального держателя в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица.

Виды операций, проводимые регистратором. Порядок открытия лицевого счета. Перечень документов, представляемых юридическим и физическим лицом для открытия лицевого счета. Внесение регистратором в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Основания для отказа во внесении записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги. Обязанности регистратора по внесению записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Подготовка списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и данные, содержащиеся в нем.

Порядок внесения в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету и прекращении блокирования. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог и записи о прекращении залога.

Формы выпуска эмиссионных ценных бумаг и момент перехода прав собственности при различных формах выпуска ценных бумаг. Порядок перерегистрации прав собственности на именные ценные бумаги. Сроки и порядок внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг и выдачи выписок из реестра. Передаточное распоряжение как документ о последующих переходах прав на ценные бумаги.

Удостоверение прав на ценные бумаги с помощью записи по счету депо, открытом в депозитарии. Основания совершения записей по счету депо клиента (депонента). Депозитарный договор как основание возникновения правоотношений между депонентом и депозитарием; права и обязанности депонента и депозитария, понятие попечителя счета.