Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-108/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)"

Типовая структура организации, осуществляющей предоставление брокерских услуг (далее - брокерская компания).

Последовательность действий брокерской компании при заключении с клиентом договора на брокерское обслуживание. Обязательные условия, которые должен содержать договор на брокерское обслуживание клиента. Типы специальных брокерских счетов, открываемых брокерской компанией в кредитных организациях для хранения денежных средств клиентов.

Понятие маржинальных и необеспеченных сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации. Порядок расчета уровня маржи. Ограничительный уровень маржи и скидка. Способы увеличения обеспечения при совершении маржинальных сделок. Порядок формирования Списка ликвидных ценных бумаг, принимаемых в обеспечение, и особенности внесения в него изменений. Особенности взаиморасчетов в случае выплаты дивидендов при коротких продажах. Норматив предельно допустимого размера задолженности всех клиентов перед брокером (норматив R1). Норматив предельно допустимого размера задолженности одного клиента перед брокером (норматив R2). Порядок представления брокерами отчетов о совершенных маржинальных сделках на биржу.

Риски при осуществлении маржинальной торговли (рыночный риск, кредитный риск, риск ликвидности и др.). Порядок определения требуемой величины обеспечения при осуществлении маржинальной торговли.

Особенности совершения маржинальных сделок некоторой категорией клиентов брокера с повышенным уровнем риска.

Операции (сделки) РЕПО с ценными бумагами. Понятие и риски, связанные с операциями (сделками) РЕПО.

Типы поручений на совершение сделки, подаваемых клиентом брокеру: рыночный, лимитный приказы, "стоп"-приказ, "стоп-лимит"-приказ, "исполни или отмени", "все или ничего". Особенности исполнения брокером различных типов клиентских поручений.

Общие принципы определения рыночной цены.