Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 991/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Форма N 041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента"

2.5.1. Формы заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

2.5.2. Формы заполняются в отношении всех операций на рынке ценных бумаг, проводимых профессиональным участником, за исключением операций, совершенных профессиональным участником от своего имени и за свой счет при отсутствии у него дилерской лицензии (т.е. операций, не являющихся профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг).

2.5.3. Форма 040 представляется в срок не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем совершения сделки, форма 041 представляется один раз в квартал не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным периодом (в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

2.5.4. Формы не заполняются в отношении государственных ценных бумаг, ценных бумаг субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также приравненных к ним ценных бумаг (в том числе в отношении долговых ценных бумаг в иностранной валюте, выпущенных органами государственного управления и Внешэкономбанком).

2.5.5. В разделе "Характеристика ценной бумаги" в поле "обыкновенная / привилегированная акция" в случае, если соответствующий объем операций с акциями был совершен совокупно с обыкновенными и привилегированными акциями одного эмитента, указывается "обыкновенная" и "привилегированная".

2.5.6. В разделе "Характеристика ценной бумаги" в поле "государственный регистрационный номер облигации" в случае, если соответствующий объем операций с облигациями был совершен совокупно с облигациями различных выпусков одного эмитента, перечисляются все соответствующие государственные регистрационные номера.

2.5.7. В разделе "Место осуществления операции с указанными ценными бумагами" указывается наименование организатора торговли либо отражается факт совершения операции на внебиржевом рынке.

2.5.8. При заполнении формы 041 количество ценных бумаг, с которыми совершены операции, определяется на основании оборотов по сделкам (совокупно по покупке и продаже).

2.5.9. При заполнении формы 041 поле "Покупка / продажа" не заполняется.