Законодательная база Российской Федерации

РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РФ от 14.08.2002 N 991/р "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

Форма N 3200

Формы заполняются профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (лицензию фондовой биржи). Отчет об осуществляемой ими деятельности по организации торговли формируется с учетом следующих указаний:

- По таблицам "Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли" и "Перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли" формы 3100 котировальные листы указывается в соответствии с классификацией, указанной в нормативных правовых актах ФКЦБ России, устанавливающих требования к деятельности по организации торговли.

- По столбцам 6 таблиц "Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли" и "Перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли" формы 3100 номинал ценных бумаг указывается в валюте, указанной в документах, устанавливающих порядок выпуска и обращения данных ценных бумаг.

- По столбцу 5 таблицы "Перечень фьючерсов и опционов, определяемых спецификацией организатора торговли" формы 3100 указывается дата начала торгов по фьючерсу или опциону, вне зависимости от того, входит ли она в отчетный период.

- По столбцам 6 и 7 таблицы "Перечень фьючерсов и опционов, определяемых спецификацией организатора торговли" формы 3100 указываются сведения о фьючерсах и опционах, торги по которым были прекращены в течение отчетного периода.

- По столбцу 11 таблицы "Реестр участников торгов и уполномоченных трейдеров" формы 3100 сведения указываются в соответствии с классификацией участников торгов, установленной документами организатора торговли, со ссылкой на наименование, дату утверждения и соответствующий пункт документа.

- По столбцам 6 - 9 таблицы "Итоги торгов эмиссионными ценными бумагами за торговый день" формы 3200 сумма сделок с ценными бумагами указывается в рублях. В случаях, если сумма сделки по условиям сделки выражалась в иностранной валюте, она пересчитывается в соответствии с курсом Банка России на день исполнения сделки.

- По столбцу 11 таблицы "Итоги торгов фьючерсами и опционами за торговый день" формы 3200 указывается размер начальной маржи на момент окончания торгов фьючерсом или опционом.

- По столбцу 12 таблицы "Итоги торгов фьючерсами и опционами за торговый день" формы 3200 указывается размер вариационной маржи, рассчитанной по итогам клиринга за данный отчетный день.

- По столбцу 13 таблицы "Итоги торгов фьючерсами и опционами за торговый день" формы 3200 указывается количество открытых позиций по итогам клиринга за данный отчетный день.