Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-94/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ"

7.1. Федеральная служба (РО Федеральной службы) по результатам рассмотрения акта выездной проверки с учетом представленных организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки или акта камеральной проверки принимает решение в отношении организации.

По результатам проведенной проверки принимаются следующие решения:

- о направлении организации предписания об устранении нарушений законодательства и/или о недопущении подобных нарушений в дальнейшей деятельности;

- о направлении предписания о запрете или ограничении проведения организацией отдельных операций на рынке ценных бумаг;

- о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной организации;

- об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной организации;

- об обращении в суд с заявлением об административном приостановлении действия или аннулировании лицензии, выданной организации, осуществляющей:

деятельность инвестиционного фонда,

деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,

деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,

деятельность негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

- об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных историй из государственного реестра бюро кредитных историй;

- о направлении предписания о приостановлении деятельности жилищного накопительного кооператива;

- об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного накопительного кооператива.

Решение принимается в форме приказа, предписания или обращения в суд.

7.1.1. Решение в случае его принятия в форме предписания или уведомление о принятом решении в случае его принятия в форме приказа Федеральной службы (РО Федеральной службы) в установленном порядке направляется в организацию не позднее 3 рабочих дней с даты его принятия.

7.1.2. В случае если по результатам рассмотрения акта выездной проверки с учетом представленных организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки или акта камеральной проверки нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, в деятельности организации не установлено, решение Федеральной службы (РО Федеральной службы) не принимается.

7.2. В случае направления Федеральной службой (РО Федеральной службы) в организацию предписания в установленном порядке в целях прекращения и/или предотвращения выявленных при проведении проверки нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, организация обязана исполнить его в указанный в предписании срок и представить в Федеральную службу (РО Федеральной службы) отчет об исполнении этого предписания.

К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью организации) копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.

Копия предписания Федеральной службы (РО Федеральной службы) организации, являющейся членом саморегулируемой организации в установленном порядке, направляется соответствующей саморегулируемой организации. Копию отчета об исполнении предписания организация, являющаяся членом саморегулируемой организации, вправе направить в соответствующую саморегулируемую организацию.