Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

65. Заявитель, являющийся соискателем лицензии, представляет в ФСФР России заявление о предоставлении лицензии с приложением комплекта документов, определенных для каждого лицензируемого вида деятельности Законом об инвестиционных фондах, Законом о пенсионных фондах, принятых в соответствии с ними нормативными правовыми актами и настоящим Административным регламентом. Указанные документы направляются соискателем лицензии на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.

66. При осуществлении административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

66.1. Структурными подразделениями, ответственными за предоставление лицензий, переоформление документов, подтверждающих наличие лицензий, предоставление информации, содержащейся в реестре лицензий, за выдачу дубликатов документов, подтверждающих наличие лицензии, а также за аннулирование лицензий, являются отдел лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и отдел лицензирования негосударственных пенсионных фондов в составе Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями (далее - Управление, Отдел, Отделы).

66.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является Управление делами и архива (далее - УД).

67. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором начальником Отдела назначается должностное лицо, ответственное за рассмотрение комплекта документов и подготовку решения о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии (далее - ответственный исполнитель Отдела).

68. Ответственный исполнитель Отдела, в срок не позднее 7 рабочих дней с даты присвоения документам входящего регистрационного номера, осуществляет проверку соблюдения соискателем лицензии требований к комплектности и оформлению документов.

69. После проведения вышеуказанной проверки, в срок, установленный пунктом 68 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела, в случае соответствия документов установленным требованиям к комплектности и оформлению, составляет уведомление о приеме к рассмотрению документов, полученных ФСФР России на предоставление лицензии, с приложением описи документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.

70. После проведения вышеуказанной проверки, в срок, установленный пунктом 68 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела, в случае несоответствия документов установленным требованиям к комплектности и оформлению, составляет уведомление о возврате документов и с указанием конкретного(-ых) несоответствия документов, полученных ФСФР России на предоставление лицензии, с приложением описи документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.

71. В случае необходимости подтверждения соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям ответственный исполнитель Отдела в срок не более 20 рабочих дней с даты присвоения документам входящего регистрационного номера составляет уведомление о необходимости предоставления дополнительных документов, подтверждающих соответствие соискателя лицензии лицензионным условиям, по основаниям, перечисленным в пункте 30 настоящего Административного регламента, с указанием на факт приостановления течения срока рассмотрения ранее представленных документов, до даты представления дополнительных документов, и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.

72. После получения запрашиваемых документов и проверки соответствия их оформления установленным требованиям ответственный исполнитель Отдела в срок не более 5 рабочих дней с даты присвоения им входящего регистрационного номера составляет уведомление о возобновлении течения срока рассмотрения документов и передает его в УД для направления в адрес соискателя лицензии, указанный в заявлении о предоставлении лицензии.

73. При наличии всех документов, необходимых для осуществления административной процедуры, ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации в сфере инвестиционных или негосударственных пенсионных фондов.

74. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 50 дней с даты присвоения заявлению о предоставлении лицензии УД входящего регистрационного номера, за исключением случаев, когда срок рассмотрения документов был приостановлен, в случае соответствия представленных документов заявителя лицензионным требованиям и условиям по каждому конкретному виду лицензируемой деятельности осуществляет подготовку:

заключения о предоставлении лицензии;

списка соискателей лицензии с указанием сведений, приведенных в их заявлениях о предоставлении лицензии, учредительных документах и в бухгалтерской отчетности;

проекта приказа ФСФР России о предоставлении лицензии.

75. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 50 дней с даты присвоения заявлению о предоставлении лицензии УД входящего регистрационного номера, за исключением случаев, когда срок рассмотрения документов был приостановлен, в случае несоответствия представленных документов заявителя лицензионным требованиям и условиям по каждому конкретному виду лицензируемой деятельности осуществляет подготовку:

заключения об отказе в предоставлении лицензии;

проекта приказа ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии.

76. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.

77. Приказ ФСФР России о предоставлении лицензии является документом, свидетельствующим о соответствии соискателя лицензии и его документов, представленных в ФСФР России для предоставления лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации в сфере инвестиционных или негосударственных пенсионных фондов, и одновременно документом, свидетельствующим о регистрации (согласовании) ФСФР России таких внутренних документов соискателя лицензии, как:

- правила организации и осуществления внутреннего контроля - при лицензировании всех видов деятельности, за исключением деятельности инвестиционных фондов;

- правила внутреннего контроля управляющих компаний, разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, - при лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

- регламенты специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - при лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

- пенсионные и страховые правила негосударственных пенсионных фондов - при лицензировании деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

78. Приказ ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии может быть обжалован соискателем лицензии в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также настоящим Административным регламентом.

79. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о предоставлении лицензии:

а) вносит сведения о лицензиате в реестры соответствующих лицензий;

б) оформляет документ, подтверждающий наличие лицензии (далее - бланк лицензии), по установленной форме и представляет на подпись руководителю ФСФР России;

в) подготавливает в соответствии с приложением N 17 к настоящему Административному регламенту уведомления о предоставлении лицензии с приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;

г) оформляет путем проставления штампов установленной формы, подписания у заместителя руководителя ФСФР России и заверения печатью с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД:

правила организации и осуществления внутреннего контроля (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например: 21-000-1-00001/1ВК);

правила внутреннего контроля управляющих компаний или негосударственных пенсионных фондов, разработанных в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (на двух экземплярах проставляется штамп "СОГЛАСОВАНО" и указывается дата принятия решения о согласовании);

регламенты специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например: 22-000-1-00001/1);

пенсионные и страховые правила негосударственных пенсионных фондов (на двух экземплярах проставляется штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО", указывается дата принятия решения о регистрации и регистрационный номер с указанием на присвоенный номер лицензии и первую редакцию, например: 187 и 187-Ст соответственно);

д) формирует лицензионные дела с документами, представленными на предоставление лицензии, копией бланка лицензии с печатью УД, заключениями и копиями приказов ФСФР России о предоставлении, а впоследствии дополняет эти дела документами, относящимися к лицензиату;

е) осуществляет подготовку уведомлений с приложением первых экземпляров указанных в подпункте "г" настоящего пункта документов в адрес лицензиатов, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации, и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

80. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии:

а) подготавливает в соответствии с приложением N 18 к настоящему Административному регламенту уведомления об отказе в предоставлении лицензии с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в предоставлении лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;

б) обеспечивает хранение поступивших в ФСФР России документов, по которым принято решение об отказе в предоставлении лицензии, на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

81. УД осуществляет снятие с контроля заявления о предоставлении лицензии на основании уведомлений, направленных в адрес соискателя лицензии (уведомления о возврате документов) или в адрес заявителя (уведомления о предоставлении/об отказе в предоставлении лицензии).

82. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по предоставлению лицензии, представлен блок-схемой N 1 "Предоставление лицензии", содержащейся в приложении 10 к настоящему Административному регламенту.

83. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения, а также в случае преобразования управляющей компании или специализированного депозитария при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям Закона об инвестиционных фондах, представляет в ФСФР России заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, с приложением комплекта документов, определенных Законом об инвестиционных фондах, Законом о пенсионных фондах, принятых в соответствии с ними нормативными правовыми актами и настоящим Административным регламентом. Указанные документы направляются лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.

84. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

84.1. Структурными подразделениями, ответственными за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, являются Отделы в составе Управления.

84.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является УД.

85. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором начальником Отдела назначается ответственный исполнитель Отдела.

86. Ответственный исполнитель Отдела, в срок не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляет проверку соблюдения лицензиатом требований к оформлению заявления и к оформлению документов, прилагаемых к заявлению.

87. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 7 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера, в случае соответствия представленных документов установленным требованиям, при наличии оснований, предусмотренных пунктом 83 настоящего Административного регламента, осуществляет подготовку:

заключения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии;

списка заявителей с указанием сведений, приведенных в их заявлениях, и причин для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;

проекта приказа ФСФР России о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии.

88. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера, в случае отсутствия оснований, предусмотренных пунктом 83 настоящего Административного регламента, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений осуществляет подготовку уведомления о возврате документов, представленных лицензиатом для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, с указанием на основания недопустимости осуществления административной процедуры или на представление неполных или недостоверных сведений.

89. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.

90. Ответственный исполнитель Отдела в течение 2 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии:

а) вносит соответствующие изменения сведений о лицензиате в реестры соответствующих лицензий;

б) оформляет бланк лицензии по установленной форме и представляет его на подпись руководителю ФСФР России, при представлении документа, указанного в пункте 46.4 настоящего Административного регламента, осуществляет его аннулирование путем проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия утратила силу", а также обеспечивает его хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления;

в) подготавливает в соответствии с приложением N 19 к настоящему Административному регламенту уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, с приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату, а также снятия копии и заверения копии печатью УД;

г) направляет все документы, поступившие и составленные при осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

91. УД осуществляет снятие с контроля заявлений о переоформлении лицензии на основании уведомлений, указанных в пунктах 88 и 90 настоящего Административного регламента.

92. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по переоформлению документа, подтверждающего наличие лицензии, представлен блок-схемой N 2 "Переоформление лицензии", содержащейся в приложении 11 к настоящему Административному регламенту.

93. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае утраты документа, подтверждающего наличие лицензии, представляет в ФСФР России заявление о выдаче дубликата лицензии. Указанное заявление направляется лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передается в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.

94. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

94.1. Структурными подразделениями, ответственными за выдачу дубликата лицензии, являются Отделы в составе Управления.

94.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является УД.

95. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 5 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению на выдачу дубликата лицензии осуществляет подготовку:

заключения о выдаче дубликата лицензии;

проекта приказа ФСФР России о выдаче дубликата лицензии.

96. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.

97. Ответственный исполнитель Отдела в течение 2 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии:

а) оформляет бланк лицензии по установленной форме и представляет его на подпись руководителю ФСФР России, при этом проставляет отметку "ДУБЛИКАТ" на лицевой стороне бланка лицензии;

б) подготавливает в соответствии с приложением N 20 к настоящему Административному регламенту уведомления о выдаче дубликата лицензии с приложением бланка лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;

в) направляет все документы, поступившие и составленные при осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

98. УД осуществляет снятие с контроля заявления о выдаче дубликата лицензии на основании уведомления о выдаче дубликата лицензии.

99. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по выдаче дубликата лицензии, представлен блок-схемой N 3 "Выдача дубликата лицензии", содержащейся в приложении 12 к настоящему Административному регламенту.

100. Заявитель, являющийся лицензиатом, в случае возникновения намерения прекратить осуществление лицензируемого вида деятельности представляет в ФСФР России заявление об отказе от лицензии с приложением комплекта документов, определенных настоящим Административным регламентом. Указанные документы направляются лицензиатом на адрес центрального аппарата ФСФР России или передаются в экспедицию центрального аппарата ФСФР России.

101. Для осуществления административной процедуры в центральном аппарате ФСФР России:

101.1. Структурными подразделениями, ответственными за аннулирование лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии, являются Отделы в составе Управления.

101.2. Структурным подразделением, ответственным за прием, регистрацию (присвоение входящего регистрационного номера) и отправку документов (присвоение исходящего регистрационного номера), связанных с осуществлением административной процедуры, является УД.

102. Документы, которым присвоен входящий регистрационный номер УД, поступают в соответствующий Отдел на рассмотрение, в котором начальником Отдела назначается ответственный исполнитель Отдела.

103. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению об отказе от лицензии осуществляет проверку соблюдения лицензиатом требований к оформлению заявления и к оформлению документов, прилагаемых к заявлению, а также проверку отсутствия у лицензиата (управляющей компании, специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда) обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на основании соответствующей лицензии. Указанная проверка осуществляется путем направления по почте и по факсу запроса лицензиату, а также лицам, с которыми у него имелись (имеются) договорные отношения. При этом течение срока, указанного в пункте 27 настоящего Административного регламента, не приостанавливается.

104. Ответственный исполнитель Отдела в срок не позднее 25 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению об отказе от лицензии, в случае соответствия представленных документов установленным требованиям, осуществляет подготовку:

заключения об аннулировании лицензии, с указанием сведений, приведенных в заявлении лицензиата об отказе от лицензии, и с указанием на отсутствие обязательств по договорам, заключенным при осуществлении деятельности на основании лицензии (только в отношении управляющей компании, специализированного депозитария и негосударственного пенсионного фонда);

проекта приказа ФСФР России об аннулировании лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии.

105. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.

106. Ответственный исполнитель Отдела в течение следующего дня с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об аннулировании лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии:

а) вносит соответствующие изменения в сведения о лицензиате в реестры соответствующих лицензий;

б) при представлении документа, указанного в пункте 48.2 настоящего Административного регламента, осуществляет его аннулирование путем проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия утратила силу", а также обеспечивает его хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления;

в) подготавливает в соответствии с приложением N 21 к настоящему Административному регламенту уведомление об аннулировании лицензии, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России, заверенной оттиском печати УД, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату посредством фельдъегерской связи (заказного почтового отправления с уведомлением о вручении) и посредством факсимильной связи (электронного сообщения);

г) подготавливает уведомления об аннулировании лицензии управляющей компании или специализированного депозитария с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России, заверенной оттиском печати УД, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицам, доверительное управление имуществом которых осуществляет указанная управляющая компания, за исключением владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или лицам, с которыми у специализированного депозитария заключены договоры на основании лицензии специализированного депозитария;

д) направляет все документы, поступившие и составленные при осуществлении административной процедуры, в лицензионные дела лицензиатов и обеспечивает их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

107. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе от аннулирования лицензии:

а) подготавливает в соответствии с приложением N 22 к настоящему Административному регламенту уведомление об отказе от аннулирования лицензии с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе от аннулирования лицензии, которые направляются в УД для регистрации и отправки (вручения) лицензиату;

б) обеспечивает хранение поступивших в ФСФР России документов, по которым принято решение об отказе от лицензии, на срок, установленный номенклатурой дел Управления.

108. УД осуществляет снятие с контроля заявления об отказе от лицензии на основании уведомления об аннулировании лицензии/уведомления об отказе от аннулирования лицензии, направленного лицензиату.

108.1. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по аннулированию лицензии в связи с поступлением заявления об отказе от лицензии, представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование лицензии в связи с отказом лицензиата", содержащейся в приложении 13 к настоящему Административному регламенту.

109. Подготовка решения об аннулировании лицензии в связи с наличием оснований, установленных пунктом 1 статьи 61.2 Закона об инвестиционных фондах или пунктом 1 статьи 7.2 Закона о пенсионных фондах, а также основания, установленного пунктом 9 статьи 8 Закона N 334-ФЗ, осуществляется ответственными исполнителями Отделов в составе Управления на основании документов, подтверждающих наличие основания для аннулирования лицензии, а также в случае представления в Управление служебной записки структурных подразделений ФСФР России, осуществляющих надзорные мероприятия или мониторинг финансовой отчетности лицензиатов, или представления территориального органа ФСФР России об аннулировании лицензии с приложением необходимых документов.

110. В течение 5 рабочих дней с даты получения Управлением документов, указанных в пункте 109 настоящего Административного регламента, ответственный исполнитель Отдела направляет заключение об обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в этих документах, подписанное заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, в соответствующее структурное подразделение ФСФР России (территориальный орган).

111. Наличие оснований для аннулирования лицензии организации подтверждается следующими документами:

а) актами проверок деятельности лицензиатов;

б) предписаниями ФСФР России об устранении нарушений требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации с приложением уведомлений о вручении почтовых отправлений;

в) отчетами, уведомлениями и иными документами, направленными (составленными) в ФСФР России;

г) приказом ФСФР России об аннулировании у специализированного депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

112. Ответственный исполнитель Отдела в течение не более 25 дней с даты направления в соответствующее структурное подразделение ФСФР России или в территориальный орган ФСФР России заключения об обоснованности (необоснованности) фактов и сведений, содержащихся в представленных в Управление документах, осуществляет подготовку:

заключения об аннулировании лицензии с указанием оснований для аннулирования лицензии;

проекта приказа ФСФР России с указанием оснований для аннулирования лицензии.

113. Заключения и проекты приказов оформляются ответственным исполнителем Отдела и передаются им в установленном порядке в структурное подразделение УД по организации совещаний у руководителя ФСФР России для рассмотрения руководителем ФСФР России. Заключения подписывает начальник Управления, а проекты приказов визируются до их рассмотрения на совещании у руководителя ответственным исполнителем Отдела, начальником Отдела, начальником управления, начальником Правового управления, начальником УД.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и проектам приказов в соответствии с Регламентом ФСФР России.

114. В случае принятия руководителем ФСФР России решения об аннулировании лицензии ответственный исполнитель Отдела осуществляет мероприятия, предусмотренные подпунктами "а", "в" - "д" пункта 106 настоящего Административного регламента.

В случаях, установленных законодательством Российской Федерации, Управление подготавливает проект приказа ФСФР России о введении в организацию, у которой аннулирована лицензия, временной администрации.

115. Ответственный исполнитель Отдела вправе подготовить запрос в адрес лицензиата за подписью заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление, с требованием предоставить в центральный аппарат ФСФР России документ, подтверждающий наличие лицензии, для проставления на нем штампа установленной формы "Лицензия недействительна".

116. УД осуществляет снятие с контроля документов, перечисленных в пункте 109 настоящего Административного регламента, на основании уведомления об аннулировании лицензии, направленного лицензиату.

117. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по переоформлению документа, подтверждающего наличие лицензии, представлен блок-схемой N 5 "Аннулирование лицензии в связи с выявлением нарушения", содержащейся в приложении 14 к настоящему Административному регламенту.

118. Ответственные исполнители Отделов ведут реестры выданных лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, деятельности управляющих компаний, деятельности специализированных депозитариев и деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию с использованием электронных баз данных.

119. Включение сведений в реестр лицензий, изменение сведений, включенных в реестр лицензий, и исключение сведений из реестра лицензий осуществляются на основании решений ФСФР России о предоставлении лицензии, о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании лицензии, а также на основании уведомлений лицензиатов об изменении соответствующих сведений.

120. Лицензиаты обязаны уведомлять ФСФР России об изменении сведений, включенных в реестр лицензий, с приложением документов, подтверждающих изменения (или их копий), в течение 3 рабочих дней с даты получения или составления таких документов.

121. В реестр лицензий включаются следующие сведения:

полное и (если имеется) сокращенное наименование лицензиата на русском языке;

номер лицензии;

дата принятия решения о предоставлении лицензии;

срок действия лицензии;

лицензируемый вид деятельности;

место нахождения лицензиата;

основной государственный регистрационный номер, дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о создании юридического лица, серия и номер документа, подтверждающего факт внесения такой записи, наименование регистрирующего органа, регистрационный номер (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года), дата регистрации, наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо;

идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе;

адрес (адреса) мест осуществления лицензируемого вида деятельности;

адрес для направления почтовой корреспонденции;

номера контактных телефонов, факсов;

адрес сайта лицензиата в сети Интернет, а также адреса электронной почты (при наличии);

сведения о лице, имеющем право действовать от имени лицензиата без доверенности (фамилия, имя, отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном языке, на русском языке, дата и место рождения, гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие, пол, наименование документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа, а также наименование должности);

дата и номер решения ФСФР России о предоставлении лицензии, о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, об аннулировании лицензии, а также основания для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, или аннулирования лицензии, указанные в решении ФСФР России.

122. В реестр лицензий на осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, помимо сведений, предусмотренных пунктом 121 настоящего Административного регламента, включаются сведения о главном бухгалтере лицензиата (фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, наименование документа, удостоверяющего личность, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего указанный документ).

123. Сведения, включаемые в реестры лицензий, должны быть размещены в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России.

124. Выписки из соответствующего реестра лицензий при поступлении в ФСФР России заявления о выдаче выписки из реестра лицензий выдаются в следующем порядке:

а) ответственные исполнители Отделов в срок не позднее 2 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению о выдаче выписки из реестра лицензий осуществляет проверку соблюдения лицензиатом требований к оформлению заявления;

б) ответственные исполнители Отделов в срок не позднее 2 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера в случае представления неполных или недостоверных сведений осуществляет подготовку уведомления о возврате документов, представленных лицензиатом для выдачи выписки из реестра лицензий, с указанием на основания недопустимости осуществления административной процедуры или на представление неполных или недостоверных сведений;

в) ответственные исполнители Отделов не позднее 3 рабочих дней с даты присвоения УД входящего регистрационного номера заявлению о выдаче выписки из реестра лицензий осуществляют подготовку выписки о конкретном лицензиате, согласно приложению 15 к настоящему Административному регламенту, заверяют ее печатью с изображением Государственного герба Российской Федерации в УД.

125. УД осуществляет отправку выписки заявителю с уведомлением о вручении почтового отправления в течение одного рабочего дня и снимает документ с контроля.

126. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с выдачей выписки из реестра лицензий, представлен блок-схемой N 6 "Выдача выписки из реестра лицензий", содержащейся в приложении 16 к настоящему Административному регламенту.