Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

1. Настоящий административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - Административный регламент) устанавливает сроки и последовательность административных процедур и административных действий Федеральной службы по финансовым рынкам, порядок взаимодействия между ее структурными подразделениями и должностными лицами, а также взаимодействие ФСФР России с физическими или юридическими лицами, иными органами государственной власти и местного самоуправления, а также учреждениями и организациями при исполнении государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

2. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - ФСФР России).

Административные процедуры по предоставлению лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - лицензия, лицензии), переоформлению документа, подтверждающего наличие лицензии, предоставлению дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, аннулированию лицензии, предоставлению выписки из реестра лицензий исполняются центральным аппаратом ФСФР России.

3. Исполнение государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - лицензирование деятельности инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов) осуществляется в соответствии со следующими нормативными правовыми актами:

3.1. Налоговым кодексом Российской Федерации (часть вторая) <*>.

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340.

3.2. Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон об инвестиционных фондах) <*>.

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562.

3.3. Федеральным законом от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Закон о пенсионных фондах) <*>.

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071.

3.4. Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 <*>.

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780.

3.5. Постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 2008 г. N 744 "Об утверждении перечней документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий, представляемых соискателями лицензий для получения лицензий на осуществление видов деятельности, указанных в Федеральных законах "Об инвестиционных фондах" и "О негосударственных пенсионных фондах" <*>.

<*> Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 41, ст. 4683.

4. Направление уведомления о предоставлении лицензии и документа, подтверждающего наличие лицензии.

5. Направление уведомления о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, и документа, подтверждающего наличие лицензии после его переоформления.

6. Направление уведомления о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии, и дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии.

7. Направление выписки из реестра лицензий.

8. Направление уведомления об аннулировании лицензии.

9. Направление уведомления об отказе в предоставлении лицензии.

10. Направление уведомления об отказе от аннулирования лицензии.

11. Направление согласованных ФСФР России правил внутреннего контроля управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, разработанных в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также зарегистрированных ФСФР России правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, специализированном депозитарии и негосударственном пенсионном фонде, регламента специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов.

Указанные в пунктах 4 - 6 и 8 - 10 настоящего Административного регламента уведомления подписываются начальником Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями.

К уведомлениям, указанным в пунктах 8, 9 и 10 настоящего Административного регламента, прилагаются копии соответствующих приказов ФСФР России.

12. Заявителем может быть любое юридическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке на территории Российской Федерации (далее - соискатель лицензии), а также юридическое лицо, которое уже осуществляет один из видов деятельности, лицензируемых в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Административным регламентом (далее - лицензиат), а также любые заинтересованные лица, обратившиеся за получением выписки из реестров лицензий.