Законодательная база Российской Федерации

ПРИКАЗ ФСФР РФ от 10.02.2009 N 09-4/пз-н "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ И ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ"

33. Для получения лицензии соискатели лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов, или деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов представляют следующие документы:

33.1. Заявление о предоставлении лицензии, составленное согласно Приложению 1 к настоящему Административному регламенту.

33.2. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии.

33.3. Документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию.

33.4. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.

33.5. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, являющихся членами коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии.

33.6. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Минюсте России 23 декабря 2002 г., N 4068).

33.7. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, составленные согласно приложению 2 к настоящему Административному регламенту, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах.

33.7.1. Под копиями документов, подтверждающими соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, понимаются заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:

а) квалификационного аттестата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии по специализации в области финансовых рынков: "управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" (аттестат пятого типа) или иной аналогичной специализации, выданного ФКЦБ России (ФСФР России) или аккредитованными ФСФР России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, либо, в случае утраты квалификационного аттестата, копию выписки из реестра аттестованных лиц, выданную региональным отделением ФСФР России;

б) трудовой книжки, записи в которой подтверждают наличие соответствующего профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, или копии трудовых договоров, заключенных указанным лицом с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;

в) трудовых книжек, записи в которых подтверждают, что члены совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии не осуществляли функций единоличного исполнительного органа и не входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;

г) диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

д) справок об отсутствии у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, судимости за умышленные преступления, форма которых должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153).

е) справок о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, подтверждающих отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии административного наказания в виде дисквалификации, форма которых должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах, являющейся приложением N 2 к Приказу Министерства внутренних дел Российской Федерации от 22 ноября 2006 г. N 957 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 8710).

33.7.2. Документы, предусмотренные подпунктами "а", "б", "г" - "е" пункта 33.7.1 настоящего Административного регламента, представляются соискателем лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда при условии, что полномочия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, в случае получения им соответствующей лицензии, не будут переданы управляющей компании.

33.8. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, составленный согласно приложению 3 к настоящему Административному регламенту.

34. Для получения лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария в центральный аппарат ФСФР России соискатели соответствующих лицензий дополнительно представляют:

34.1. Сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии, составленные согласно приложению 4 к настоящему Административному регламенту.

34.2. Сведения о руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля (далее - контролер) соискателя лицензии, составленные согласно приложению 5 к настоящему Административному регламенту, а также заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:

а) квалификационного аттестата контролера соискателя лицензии по специализации в области финансовых рынков: "управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" (аттестат пятого типа) или "деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (аттестат шестого типа) или иных аналогичных специализаций, выданного ФКЦБ России (ФСФР России) или аккредитованными ФСФР России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, либо, в случае утраты квалификационного аттестата, копию выписки из реестра аттестованных лиц, выданную региональным отделением ФСФР России;

б) трудовой книжки, записи в которой подтверждают основное место работы контролера и то, что контролер не осуществлял функций единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанным лицом с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;

в) справки об отсутствии у контролера соискателя лицензии судимости за умышленные преступления, форма которой должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153);

е) справки о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, подтверждающих отсутствие у контролера административного наказания в виде дисквалификации, форма которой должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах, являющейся приложением N 2 к Приказу Министерства внутренних дел Российской Федерации от 22 ноября 2006 г. N 957 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 8710).

: В электронном документе нумерация подпунктов соответствует официальному источнику.

34.3. Правила организации и осуществления внутреннего контроля, утвержденные в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

34.4. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии (платежное поручение с отметкой банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате государственной пошлины). Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Минюсте России 23 декабря 2002 г., N 4068).

35. Для получения лицензии управляющей компании в центральный аппарат ФСФР России соискатель соответствующей лицензии дополнительно представляет правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах) в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

36. Для получения лицензии специализированного депозитария в центральный аппарат ФСФР России соискатель лицензии дополнительно представляет:

36.1. Регламент специализированного депозитария, утвержденный уполномоченным органом соискателя лицензии (в двух экземплярах).

36.2. Копию внутреннего документа о структурном подразделении, осуществляющем деятельность специализированного депозитария, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности.

36.3. Сведения о руководителях структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять деятельность специализированного депозитария, составленные согласно приложению 2 к настоящему Административному регламенту, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности.

36.3.1. Под копиями документов, подтверждающими соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, понимаются заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:

а) квалификационного аттестата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) по специализации в области финансовых рынков: "деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (аттестат шестого типа) или иной аналогичной специализации, выданного ФКЦБ России (ФСФР России) или аккредитованными ФСФР России организациями, осуществляющими аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, либо, в случае утраты квалификационного аттестата, копию выписки из реестра аттестованных лиц, выданную региональным отделением ФСФР России;

б) трудовой книжки, записи в которой подтверждают наличие соответствующего профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;

в) трудовых книжек, записи в которых подтверждают, что члены совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии не осуществляли функций единоличного исполнительного органа и не входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;

г) диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария);

д) справок об отсутствии у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, судимости за умышленные преступления, форма которых должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153);

е) справок о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, подтверждающих отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), а также у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, административного наказания в виде дисквалификации, форма которых должна соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах, являющейся приложением N 2 к Приказу Министерства внутренних дел Российской Федерации от 22 ноября 2006 г. N 957 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 8710).

37. Для подтверждения соблюдения лицензионных условий при предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, помимо документов, указанных в пункте 33 настоящего Административного регламента, соискатель соответствующей лицензии представляет заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:

37.1. Решения общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии с приложением инвестиционной декларации соискателя лицензии.

37.2. Бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках соискателя лицензии на последнюю отчетную дату, содержащих отметку налогового органа (для соискателей лицензии, созданных до последней отчетной даты).

37.3. Аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности (для соискателей лицензии, годовая финансовая (бухгалтерская) отчетность которых подлежала проверке по итогам отчетного года).

37.4. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии (платежное поручение с отметкой банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате государственной пошлины). Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 4068).

38. Для подтверждения соблюдения лицензионных условий при предоставлении лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, помимо документов, установленных пунктами 33 - 36 настоящего Административного регламента, соискатель соответствующей лицензии представляет документы, указанные в пунктах 37.2 - 37.4 настоящего Административного регламента.

39. Пункты 37.2 и 37.3 настоящего Административного регламента не распространяются на соискателей лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - кредитные организации.

40. Соискатели лицензии на осуществление деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов также представляют копию документа, подтверждающего создание отдельного структурного подразделения для осуществления деятельности специализированного депозитария.

41. Для получения лицензии соискатели лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию представляют документы, указанные в пунктах 33.1 - 33.4, 33.6 и 34.3 настоящего Административного регламента, а также:

41.1. Нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих назначение лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера и контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля, а также в случае создания коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии лиц, являющихся членами такого органа.

41.2. Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, членах коллегиального исполнительного органа (в случае его создания), главном бухгалтере и контролере или руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля соискателя лицензии, составленные согласно приложению 2 к настоящему Административному регламенту, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом о пенсионных фондах.

41.2.1. Под копиями документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с Законом о пенсионных фондах, понимаются заверенные подписью единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии копии:

а) трудовой книжки, записи в которой подтверждают наличие соответствующего профессионального опыта лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, а также главного бухгалтера соискателя лицензии или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;

б) трудовых книжек, записи в которых подтверждают, что члены коллегиального исполнительного органа, контролер (руководитель службы внутреннего контроля) соискателя лицензии не осуществляли функций единоличного исполнительного органа и не входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования прошло менее трех лет, или копии трудовых договоров, заключенных указанными лицами с организациями, осуществляющими деятельность на финансовом рынке;

в) диплома о высшем образовании лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;

г) справок об отсутствии у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также у лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии судимости за умышленные преступления, которые должны соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости, утвержденной Приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. N 965 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 3153);

д) справок о проверке по реестру дисквалифицированных лиц, подтверждающих отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, а также у лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии административного наказания в виде дисквалификации, которые должны соответствовать приложению N 1 к Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах, являющейся приложением N 2 к Приказу Министерства внутренних дел Российской Федерации от 22 ноября 2006 г. N 957 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 8710).

41.3. Расчет величины денежной оценки имущества для обеспечения уставной деятельности соискателя лицензии по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также копии документов, подтверждающих наличие у соискателя лицензии имущества, включенного в указанный расчет (соответствующих договоров и дополнительных соглашений к ним, справок или платежных поручений банка, оценочных документов и т.п.), заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии.

41.4. Пенсионные правила соискателя лицензии, утвержденные советом соискателя лицензии.

41.5. Страховые правила соискателя лицензии, утвержденные советом соискателя лицензии - в случае, если соискатель лицензии предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию.

41.6. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземплярах), в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

41.7. Копию протокола совета негосударственного пенсионного фонда об утверждении пенсионных правил, а также, если фонд предполагает осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию, страховых правил.

41.8. Копию протокола совета негосударственного пенсионного фонда о назначении контролера или руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля соискателя лицензии.

41.9. Копии форм договоров негосударственного пенсионного обеспечения по каждой пенсионной схеме, предусмотренной пенсионными правилами, и утвержденных в установленном негосударственным пенсионным фондом порядке.

41.10. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии (платежное поручение с отметкой банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате государственной пошлины). Документ должен соответствовать форме, установленной Положением о безналичных расчетах в Российской Федерации от 3 октября 2002 г. N 2-П (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации, N 4068).

42. Сведения, предусмотренные пунктами 33.7, 33.8, 34.1, 34.2, 36.3 и 41.2 настоящего Административного регламента, представляются на дату, совпадающую с датой исходящего заявления о предоставлении лицензии, но не ранее чем за 15 дней до даты представления документов для получения лицензии. Указанные сведения представляются на русском языке, если иное не предусмотрено Приложениями к настоящему Административному регламенту.

43. Сведения, предусмотренные пунктами 33.7, 33.8, 34.1, 34.2, 36.3 и 41.2 настоящего Административного регламента, представляются в виде отдельных документов, содержащих сведения о каждом лице, о котором должны быть представлены соответствующие сведения, подписанных лицом, осуществляющим санкции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, и скрепленных печатью соискателя лицензии.

44. Титульный лист каждого из документов, указанных в пунктах 34.3, 35, 36.1, 36.2, 41.4 - 41.6 настоящего Административного регламента, должен содержать дату и номер решения уполномоченного органа соискателя лицензии, утвердившего указанные документы в соответствии с федеральными законами и нормативными правовыми актами.

45. Все документы, насчитывающие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены на прошивке подписью лица, осуществляющего функции руководителя исполнительного органа соискателя лицензии и печатью соискателя лицензии.