Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 10.12.2002 N 1220-У "ОБ УЧАСТИИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ИНОСТРАННЫХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, СОЗДАННЫХ И ДЕЙСТВУЮЩИХ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ - ЧЛЕНОВ ФАТФ И / ИЛИ ОЭСР, И НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ ДОЧЕРНИМИ ПО ОТНОШЕНИЮ К УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ"

Настоящим Указанием на основании Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, N 45, ст. 2542; Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 1, ст. 1; 1999, N 28, ст. 3461; 2001, N 23, ст. 2290; 2001, N 33, ч. I, ст. 3432; 2002, N 1, ч. I, ст. 2) устанавливается порядок участия уполномоченных банков в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, созданных и действующих по законодательству иностранных государств - членов Организации экономического сотрудничества и развития (далее - ОЭСР) и / или Специальной финансовой Комиссии по проблемам отмывания капиталов (далее - ФАТФ), и не являющихся дочерними по отношению к уполномоченным банкам.

1. Кредитные организации, имеющие генеральную лицензию на осуществление банковских операций, выданную Банком России (далее для целей настоящего Указания - уполномоченные банки), вправе в уведомительном порядке осуществлять перевод иностранной валюты, а также приобретение акций для участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, созданных и действующих по законодательству иностранных государств - членов ОЭСР и / или ФАТФ, при условии, что в соответствии с законодательствами указанных иностранных государств в отношении иностранных кредитных организаций уполномоченные банки не будут иметь преобладающего участия в их уставных капиталах и не будут иметь возможность иным образом определять принимаемые ими решения (иностранная кредитная организация не будет являться дочерней по отношению к уполномоченному банку).

2. Перечень иностранных государств - членов ОЭСР и / или ФАТФ приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию.

3. Уполномоченные банки вправе в уведомительном порядке увеличивать размер участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций при условии, что в соответствии с законодательствами иностранных государств - членов ОЭСР и / или ФАТФ в отношении иностранных кредитных организаций уполномоченные банки не будут иметь преобладающего участия в их уставных капиталах и не будут иметь возможность иным образом определять принимаемые ими решения (иностранная кредитная организация не будет являться дочерней по отношению к уполномоченному банку).

4. Уполномоченные банки вправе в уведомительном порядке уменьшать размер участия в уставных капиталах иностранных кредитных организаций.

5. Уполномоченные банки вправе осуществлять операции, указанные в пунктах 1 и 3 настоящего Указания, при условии отсутствия у них на дату осуществления операции неустраненного факта нарушения норм законодательства Российской Федерации и / или нормативных актов Банка России, неудовлетворенного требования кредитора, в том числе Банка России, неисполненной обязанности по уплате обязательных платежей.

6. Не позднее пяти рабочих дней с даты осуществления операций, указанных в пунктах 1, 3 и 4 настоящего Указания, уполномоченные банки обязаны представить в Банк России Уведомление об участии в уставном капитале иностранной кредитной организации по форме, указанной в Приложении 2 к настоящему Указанию.

7. Не позднее чем через три месяца с даты осуществления операций, указанных в пунктах 1, 3 и 4 настоящего Указания, уполномоченные банки обязаны представить в Банк России заверенные в установленном порядке:

- копии документов, подтверждающих право уполномоченного банка на владение акциями (долями) (выписка из реестра акционеров, сертификат или другие документы), с приложением заверенного в установленном порядке перевода на русский язык указанных документов;

- выписки из правовых актов иностранного государства, на территории которого расположена иностранная кредитная организация, на основании которых можно сделать заключение о том, что иностранная кредитная организация не является дочерней по отношению к уполномоченному банку, с приложением заверенного в установленном порядке перевода на русский язык указанных документов.

8. Бухгалтерский учет операций, указанных в пунктах 1, 3 и 4 настоящего Указания, осуществляется уполномоченными банками в соответствии с нормативными актами Банка России, устанавливающими порядок ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации.

9. В случае непредставления в установленные сроки в Банк России документов, предусмотренных настоящим Указанием, уполномоченные банки несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ