Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 10.12.2002 N 1220-У "ОБ УЧАСТИИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ИНОСТРАННЫХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, СОЗДАННЫХ И ДЕЙСТВУЮЩИХ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ - ЧЛЕНОВ ФАТФ И / ИЛИ ОЭСР, И НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ ДОЧЕРНИМИ ПО ОТНОШЕНИЮ К УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ"

Наименование кредитной организации __________________________

Почтовый адрес ___________________________________________

Форма N 628

На нерегулярной основе
в единицах соответствующей валюты

1. Целью введения Уведомления об участии в уставном капитале иностранной кредитной организации (далее - Уведомление) является получение Банком России информации о размерах (изменении размеров) и видах участия уполномоченных банков в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, не являющихся дочерними по отношению к уполномоченным банкам.

2. Уведомление представляется на бумажном носителе уполномоченными банками в Банк России не позднее пяти рабочих дней с даты осуществления операции, указанной в графе 11 уведомления.

3. Уведомление составляется в следующем порядке:

3.1. В графе 1 указывается полное наименование иностранной кредитной организации на иностранном языке в соответствии с ее учредительными документами, а также на русском языке в соответствии с переводом.

3.2. В графе 2 указывается адрес иностранной кредитной организации в соответствии с ее учредительными документами.

3.3. В графе 3 указывается цифровой код страны местонахождения иностранной кредитной организации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001, принятым и введенным в действие Постановлением Государственного комитета Российской Федерации по стандартизации и метрологии от 14 декабря 2001 года N 529-ст.

3.4. В графе 4 указывается размер уставного капитала иностранной кредитной организации в валюте, код которой приведен в графе 5.

3.5. В графах 5, 7 и 10 указывается цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением Государственного комитета Российской Федерации по стандартизации и метрологии от 25 декабря 2000 года N 405-ст (с учетом изменений и дополнений).

3.6. В графе 6 указывается нарастающим итогом (с учетом произошедших изменений) абсолютная величина размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации в валюте, код которой приведен в графе 7.

3.7. В графе 8 указываются номер счета, с которого осуществляется перевод иностранной валюты за границу для участия в уставном капитале иностранной кредитной организации или на который поступила иностранная валюта из-за границы в связи с изменением размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации, а также наименование и регистрационный номер кредитной организации, в которой открыт данный счет. В случаях, когда перевод иностранной валюты не осуществляется со счета и иностранная валюта не поступает на счет, графа 8 не заполняется.

3.8. В графе 9 указывается абсолютная величина изменения размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации с даты осуществления предыдущей операции по участию в капитале этой иностранной кредитной организации в валюте, код которой указан в графе 10. В случае первоначального участия в капитале иностранной кредитной организации графа 9 не заполняется.

3.9. В графе 11 указывается дата осуществления операции по участию в уставном капитале иностранной кредитной организации. В случае осуществления перевода за границу для участия в уставном капитале иностранной кредитной организации указывается дата списания иностранной валюты со счета, в случае поступления иностранной валюты из-за границы в связи с уменьшением размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации - дата зачисления иностранной валюты на счет, в случае приобретения (отчуждения) акций, не предусматривающего оплату иностранной валютой, - дата внесения соответствующей записи в реестр акционеров.

3.10. В графе 12 в зависимости от вида участия (изменения абсолютного размера участия) в уставном капитале иностранной кредитной организации указываются следующие коды:

- первоначальный перевод иностранной валюты для приобретения акций - 1;

- первоначальное приобретение акций, не предусматривающее оплату в иностранной валюте, - 2,

- первоначальный перевод иностранной валюты для приобретения доли - 3;

- увеличение размера участия путем перевода иностранной валюты для приобретения акций - 4;

- увеличение размера участия путем приобретения акций, не предусматривающим оплату в иностранной валюте, - 5;

- увеличение размера участия путем перевода иностранной валюты для приобретения доли - 6;

- увеличение размера участия при неизменном у уполномоченного банка количестве акций (доли) в связи с увеличением номинальной стоимости акций (стоимости доли) - 7;

- уменьшение размера участия вследствие продажи акций - 8;

- уменьшение размера участия вследствие отчуждения акций, не предусматривающего оплату в иностранной валюте, - 9;

- уменьшение размера участия вследствие продажи доли - 10;

- уменьшение размера участия при неизменном у уполномоченного банка количестве акций (доли) в связи с уменьшением номинальной стоимости акций (стоимости доли) - 11.

3.11. В графе 13 указывается выраженная в процентах доля уполномоченного банка в уставном капитале иностранной кредитной организации.