Законодательная база Российской Федерации

УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 10.12.2002 N 1220-У "ОБ УЧАСТИИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ИНОСТРАННЫХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, СОЗДАННЫХ И ДЕЙСТВУЮЩИХ ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ - ЧЛЕНОВ ФАТФ И / ИЛИ ОЭСР, И НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ ДОЧЕРНИМИ ПО ОТНОШЕНИЮ К УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ"

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 10.12.2002 N 1220-У
"Об участии уполномоченных банков
в уставных капиталах иностранных
кредитных организаций, созданных
и действующих по законодательству
иностранных государств - членов
ФАТФ и / или ОЭСР, не являющихся
дочерними по отношению
к уполномоченным банкам"

Австралия (ОЭСР, ФАТФ)

Австрийская Республика (ОЭСР, ФАТФ)

Аргентинская Республика (ФАТФ)

Великое Герцогство Люксембургское (ОЭСР, ФАТФ)

Венгерская Республика (ОЭСР)

Греческая Республика (ОЭСР, ФАТФ)

Ирландия (ОЭСР, ФАТФ)

Итальянская Республика (ОЭСР, ФАТФ)

Канада (ОЭСР, ФАТФ)

Королевство Бельгия (ОЭСР, ФАТФ)

Королевство Дания (ОЭСР, ФАТФ)

Королевство Испания (ОЭСР, ФАТФ)

Королевство Нидерланды (ОЭСР, ФАТФ)

Королевство Норвегия (ОЭСР, ФАТФ)

Королевство Швеция (ОЭСР, ФАТФ)

Мексиканские Соединенные Штаты (ОЭСР, ФАТФ)

Новая Зеландия (ОЭСР, ФАТФ)

Португальская Республика (ОЭСР, ФАТФ)

Республика Исландия (ОЭСР, ФАТФ)

Республика Корея (ОЭСР)

Республика Польша (ОЭСР)

Республика Сингапур (ФАТФ)

Словацкая Республика (ОЭСР)

Соединенное Королевство

Великобритании и Северной Ирландии (ОЭСР, ФАТФ)

Соединенные Штаты Америки (ОЭСР, ФАТФ)

Специальный административный

район КНР Сянган (Гонконг) (ФАТФ)

Турецкая Республика (ОЭСР, ФАТФ)

Федеративная Республика Бразилия (ФАТФ)

Федеративная Республика Германия (ОЭСР, ФАТФ)

Финляндская Республика (ОЭСР, ФАТФ)

Французская Республика (ОЭСР, ФАТФ)

Чешская Республика (ОЭСР)

Швейцарская Конфедерация (ОЭСР, ФАТФ)

Япония (ОЭСР, ФАТФ)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 10.12.2002 N 1220-У
"Об участии уполномоченных банков
в уставных капиталах иностранных
кредитных организаций, созданных
и действующих по законодательству
иностранных государств - членов
ФАТФ и / или ОСЭР, и не являющихся
дочерними по отношению
к уполномоченным банкам"

Наименование кредитной организации __________________________

Почтовый адрес ___________________________________________

Форма N 628

На нерегулярной основе
в единицах соответствующей валюты

1. Целью введения Уведомления об участии в уставном капитале иностранной кредитной организации (далее - Уведомление) является получение Банком России информации о размерах (изменении размеров) и видах участия уполномоченных банков в уставных капиталах иностранных кредитных организаций, не являющихся дочерними по отношению к уполномоченным банкам.

2. Уведомление представляется на бумажном носителе уполномоченными банками в Банк России не позднее пяти рабочих дней с даты осуществления операции, указанной в графе 11 уведомления.

3. Уведомление составляется в следующем порядке:

3.1. В графе 1 указывается полное наименование иностранной кредитной организации на иностранном языке в соответствии с ее учредительными документами, а также на русском языке в соответствии с переводом.

3.2. В графе 2 указывается адрес иностранной кредитной организации в соответствии с ее учредительными документами.

3.3. В графе 3 указывается цифровой код страны местонахождения иностранной кредитной организации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-2001, принятым и введенным в действие Постановлением Государственного комитета Российской Федерации по стандартизации и метрологии от 14 декабря 2001 года N 529-ст.

3.4. В графе 4 указывается размер уставного капитала иностранной кредитной организации в валюте, код которой приведен в графе 5.

3.5. В графах 5, 7 и 10 указывается цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК (МК (ИСО 4217) 003-97) 014-2000, принятым и введенным в действие Постановлением Государственного комитета Российской Федерации по стандартизации и метрологии от 25 декабря 2000 года N 405-ст (с учетом изменений и дополнений).

3.6. В графе 6 указывается нарастающим итогом (с учетом произошедших изменений) абсолютная величина размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации в валюте, код которой приведен в графе 7.

3.7. В графе 8 указываются номер счета, с которого осуществляется перевод иностранной валюты за границу для участия в уставном капитале иностранной кредитной организации или на который поступила иностранная валюта из-за границы в связи с изменением размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации, а также наименование и регистрационный номер кредитной организации, в которой открыт данный счет. В случаях, когда перевод иностранной валюты не осуществляется со счета и иностранная валюта не поступает на счет, графа 8 не заполняется.

3.8. В графе 9 указывается абсолютная величина изменения размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации с даты осуществления предыдущей операции по участию в капитале этой иностранной кредитной организации в валюте, код которой указан в графе 10. В случае первоначального участия в капитале иностранной кредитной организации графа 9 не заполняется.

3.9. В графе 11 указывается дата осуществления операции по участию в уставном капитале иностранной кредитной организации. В случае осуществления перевода за границу для участия в уставном капитале иностранной кредитной организации указывается дата списания иностранной валюты со счета, в случае поступления иностранной валюты из-за границы в связи с уменьшением размера участия в уставном капитале иностранной кредитной организации - дата зачисления иностранной валюты на счет, в случае приобретения (отчуждения) акций, не предусматривающего оплату иностранной валютой, - дата внесения соответствующей записи в реестр акционеров.

3.10. В графе 12 в зависимости от вида участия (изменения абсолютного размера участия) в уставном капитале иностранной кредитной организации указываются следующие коды:

- первоначальный перевод иностранной валюты для приобретения акций - 1;

- первоначальное приобретение акций, не предусматривающее оплату в иностранной валюте, - 2,

- первоначальный перевод иностранной валюты для приобретения доли - 3;

- увеличение размера участия путем перевода иностранной валюты для приобретения акций - 4;

- увеличение размера участия путем приобретения акций, не предусматривающим оплату в иностранной валюте, - 5;

- увеличение размера участия путем перевода иностранной валюты для приобретения доли - 6;

- увеличение размера участия при неизменном у уполномоченного банка количестве акций (доли) в связи с увеличением номинальной стоимости акций (стоимости доли) - 7;

- уменьшение размера участия вследствие продажи акций - 8;

- уменьшение размера участия вследствие отчуждения акций, не предусматривающего оплату в иностранной валюте, - 9;

- уменьшение размера участия вследствие продажи доли - 10;

- уменьшение размера участия при неизменном у уполномоченного банка количестве акций (доли) в связи с уменьшением номинальной стоимости акций (стоимости доли) - 11.

3.11. В графе 13 указывается выраженная в процентах доля уполномоченного банка в уставном капитале иностранной кредитной организации.