Последнее обновление: 25.06.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ"
ПРИЛОЖЕНИЯ К ИНСТРУКЦИИ
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
Примечание.
Информация уполномоченного банка
Порядок заполнения справки о валютных операциях1. В заголовочной части справки о валютных операциях (далее по тексту настоящего приложения - СВО) указываются:
в поле "Наименование уполномоченного банка" - полное или сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка (его филиала), в который резидент представляет СВО либо которому предоставлено право заполнить СВО. В случаях, установленных главой 11 настоящей Инструкции, указывается наименование территориального учреждения Банка России;
в поле "Наименование резидента" - полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица или его филиала (для коммерческих организаций), наименование юридического лица или его филиала (для некоммерческих организаций) или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, представившего СВО или по поручению которого она заполнена.
В написании наименования резидента допускается использование общепринятых сокращений;
в поле "от ___________" - дата заполнения СВО в формате ДД.ММ.ГГГГ;
в поле "Номер счета резидента в уполномоченном банке" - номер счета резидента, на который зачислены (с которого списаны) денежные средства при осуществлении валютной или иной операции (далее - валютная операция).
Поле "Номер счета резидента в уполномоченном банке" не заполняется при отражении в СВО:
валютных операций, связанных с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС, проведенных через счета резидента в банках-нерезидентах;
валютных операций, связанных с расчетами по контракту (кредитному договору), осуществленных в случаях, указанных в пунктах 12.4, 12.5, 12.6 настоящей Инструкции, третьими лицами - резидентами, другими лицами - резидентами либо резидентами, которые не оформляют ПС в случае, указанном в пункте 12.10 настоящей Инструкции, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС;
расчетов, связанных с исполнением аккредитива по контракту, по которому оформлен ПС, в случаях, предусмотренных главой 16 настоящей Инструкции;
в поле "Код страны банка-нерезидента" - цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее по тексту приложений - ОКСМ), через который (которые) резидентом проведены указанные в СВО валютные операции, связанные с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС. В иных случаях поле "Код страны банка-нерезидента" не заполняется;
в поле "Признак корректировки" проставляется символ "*" при заполнении корректирующей СВО, которая содержит новые сведения по валютной операции, информация о которой содержалась в СВО, ранее принятой уполномоченным банком. В иных случаях поле "Признак корректировки" не заполняется.
При заполнении поля "Признак корректировки" в поле "от ________" указывается дата заполнения СВО, которая содержит сведения по валютной операции, подлежащей корректировке.
При заполнении строки корректирующей СВО в графы, информация которых подлежит изменению, вносятся новые данные, а все ранее представленные сведения по данной валютной операции, не требующие изменений, отражаются в соответствующих графах строки корректирующей СВО в неизменном виде.
2. В графе 1 указывается в порядке возрастания номер строки СВО.
В случае заполнения поля "Признак корректировки" в графе 1 указывается номер строки СВО, ранее принятой уполномоченным банком, которая содержит сведения по валютной операции, подлежащей корректировке.
3. В графе 2 указываются номер (при его наличии) и дата одного из следующих документов (в формате, состоящем из двух элементов, разделенных символом "/", в первом указывается номер документа (при его отсутствии - символ "БН"), во втором указывается дата документа в формате ДД.ММ.ГГГГ:
уведомления о поступлении (зачислении) иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента, которое направлено уполномоченным банком резиденту (далее - уведомление);
расчетного документа по валютной операции, который поступил от плательщика-нерезидента в связи с переводом валюты Российской Федерации в пользу резидента;
распоряжения резидента о переводе со своего счета иностранной валюты;
расчетного документа по валютной операции в связи с переводом валюты Российской Федерации в пользу нерезидента;
выписки из счета в банке-нерезиденте или иного документа, содержащего информацию о валютной операции, осуществленной через счет в банке-нерезиденте, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС;
документа об исполнении аккредитива (о переводе денежных средств в пользу получателя-нерезидента);
справки о валютных операциях третьего лица - резидента (другого лица - резидента) в случае, указанном в пунктах 12.4, 12.5 настоящей Инструкции, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС;
справки о валютных операциях резидента, который не оформляет ПС в случае, указанном в пункте 12.10 настоящей Инструкции, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС.
4. В графе 3 указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ одна из следующих дат:
дата зачисления иностранной валюты на транзитный валютный счет резидента, указанная в уведомлении;
дата зачисления на счет резидента в уполномоченном банке денежных средств в валюте Российской Федерации, поступивших от нерезидента, указанная в выписке из расчетного счета резидента либо в ином документе, переданном уполномоченным банком резиденту и содержащем сведения о зачислении валюты Российской Федерации на счет резидента;
дата составления распоряжения резидента о переводе со своего счета иностранной валюты;
дата составления расчетного документа по валютной операции в связи с переводом валюты Российской Федерации в пользу нерезидента;
дата зачисления денежных средств на счет (списания денежных средств со счета) в банке-нерезиденте, указанная в выписке из счета банка-нерезидента или ином документе, содержащем информацию об осуществленной валютной операции через счет в банке-нерезиденте, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС;
дата перевода денежных средств в пользу получателя-нерезидента при исполнении аккредитива;
дата списания денежных средств со счета третьего лица - резидента в случае, указанном в пункте 12.4 настоящей Инструкции, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС;
дата зачисления или дата списания денежных средств на счет (со счета) другого лица - резидента в случае, указанном в пункте 12.4 настоящей Инструкции, или резидента, который не оформляет ПС, в случае, указанном в пункте 12.10 настоящей Инструкции, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС.
5. В графе 4 указывается один из следующих признаков платежа:
1 - зачисление денежных средств на счет резидента;
2 - списание денежных средств со счета резидента;
9 - осуществление валютной операции третьим лицом - резидентом, другим лицом - резидентом, резидентом, который не оформляет ПС, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС;
0 - перевод денежных средств при исполнении аккредитива в пользу получателя-нерезидента.
6. В графе 5 указывается код вида валютной операции, содержащийся в приложении 2 к настоящей Инструкции, который соответствует назначению перевода, а также сведениям, содержащимся в представленных резидентом документах, связанных с проведением валютных операций.
По валютной операции, связанной с поступлением от нерезидента валюты Российской Федерации, зачисленной на расчетный счет резидента в уполномоченном банке, указывается код вида валютной операции, содержащийся в расчетном документе по валютной операции, поступившем от плательщика-нерезидента, либо код вида валютной операции, который соответствует представленным резидентом документам, связанным с проведением такой валютной операции, в случаях, указанных в пункте 3.14 настоящей Инструкции.
7. В графе 6 указывается цифровой код валюты, зачисленной на счет, списываемой со счета в валюте счета (в случае осуществления перевода в валюте, отличной от валюты счета, - в валюте перевода), в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ) или Классификатором клиринговых валют.
8. В графе 7 в единицах валюты, указанной в графе 6, указывается сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента (другого лица - резидента, резидента, который не оформляет ПС, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС), списываемых со счета резидента (третьего лица - резидента, другого лица - резидента, резидента, который не оформляет ПС, - при заполнении СВО резидентом, оформившим ПС), переведенных в пользу получателя-нерезидента при исполнении аккредитива по контракту.
9. В графе 8 указывается:
номер ПС - в случае если валютная операция связана с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС;
номер (при его наличии) и (или) дата оформления документа, связанного с проведением валютной операции, - в случае если в соответствии с требованиями настоящей Инструкции ПС не оформляется (в формате, состоящем из двух элементов, разделенных символом "/", в первом указывается номер документа (при его отсутствии - символ "БН"), во втором указывается дата документа в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Датой оформления документа, связанного с проведением валютной операции, является наиболее поздняя по сроку дата его подписания либо дата вступления его в силу, в случае отсутствия указанных дат - дата его составления.
Если при осуществлении валютной операции денежные средства зачислены на счет резидента (списаны со счета резидента) одной суммой одновременно по нескольким заключенным с одним и тем же нерезидентом документам, связанным с проведением валютной операции, с одним кодом вида валютной операции, по которым не требуется оформления ПС, в СВО сведения о такой операции заполняются:
либо одной строкой (без отражения информации по каждому документу, связанному с проведением валютной операции). В указанном случае графа 8 не заполняется. Информация обо всех документах, связанных с проведением валютной операции, отражается в поле "Примечание";
либо с разбивкой на несколько строк с отражением информации по каждому документу, связанному с проведением валютной операции с заполнением графы 8. Поле "Примечание" в таком случае не заполняется.
Указание в графе 8 одновременно номера ПС и иной информации не допускается.
10. Графы 9, 10 заполняются по валютным операциям, связанным с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС, в случае если код валюты, указанный в графе 6, отличается от кода валюты контракта (кредитного договора), указанного в ПС. В иных случаях графы 9, 10 не заполняются.
10.1. В графе 9 указывается цифровой код валюты контракта (кредитного договора), указанный в ПС.
10.2. В графе 10 указывается сумма, приведенная в графе 7, в пересчете в валюту контракта (кредитного договора), указанную в графе 9, по курсу иностранных валют по отношению к рублю на дату совершения валютной операции, если иной порядок пересчета не установлен условиями контракта (кредитного договора).
11. В графе 11 указывается резидентом, оформившим ПС, информация об ожидаемом максимальном сроке исполнения нерезидентом обязательств по контракту, по которому оформлен ПС, путем передачи резиденту товаров, выполнения для него работ, оказания ему услуг, передачи ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в счет осуществляемого резидентом авансового платежа (коды видов валютных операций 11100, 21100, 23100, 23110) (далее по тексту настоящего приложения - ожидаемый срок). В иных случаях графа 11 не заполняется.
Ожидаемый срок указывается в виде последней даты (в формате ДД.ММ.ГГГГ) истечения срока исполнения нерезидентом обязательств в счет осуществляемого авансового платежа, который определяется резидентом исходя из условий контракта и (или) в соответствии с обычаями делового оборота, иных документов, связанных с проведением валютных операций, включая сроки для выпуска (условного выпуска) товаров таможенными органами (при наличии установленного нормативными правовыми актами в области таможенного дела требования о декларировании таможенным органов товаров), сроки для оформления документов, подтверждающих исполнение нерезидентом обязательств путем передачи резиденту товаров (при отсутствии установленного нормативными правовыми актами в области таможенного дела требования о декларировании таможенным органов товаров), выполнения для него работ, оказания ему услуг, передачи ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них.
12. В поле "Примечание" могут указываться дополнительные сведения по проводимым валютным операциям, при этом:
в поле "N строки" указывается номер строки СВО, к которой приводится дополнительная информация;
в поле "Содержание" указывается дополнительная информация о валютной операции, сведения о которой приведены в строке СВО с указанным номером, включая сведения о документах, связанных с проведением этой валютной операции.
13. В поле "Информация уполномоченного банка" уполномоченный банк фиксирует дату представления резидентом, дату возврата уполномоченным банком (с указанием причин возврата), дату принятия уполномоченным банком СВО.
При заполнении СВО уполномоченным банком в поле "Информация уполномоченного банка" фиксируются дата представления резидентом документов и информации, которые необходимы для заполнения СВО, дата принятия уполномоченным банком СВО.
Даты указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Состав фиксируемых в поле "Информация уполномоченного банка" сведений может быть дополнен уполномоченным банком.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
| Код вида операции | Наименование вида операций | |
| 01 | Конверсионные операции резидентов в безналичной форме | |
| 01 | 010 | Продажа резидентом иностранной валюты за валюту Российской Федерации |
| 01 | 030 | Покупка резидентом иностранной валюты за валюту Российской Федерации |
| 01 | 040 | Покупка (продажа) резидентом одной иностранной валюты за другую иностранную валюту |
| 02 | Конверсионные операции нерезидентов в безналичной форме | |
| 02 | 010 | Покупка нерезидентом валюты Российской Федерации за иностранную валюту |
| 02 | 020 | Продажа нерезидентом валюты Российской Федерации за иностранную валюту |
| 10 | Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с вывозом с территории Российской Федерации товаров, включая воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты | |
| 10 | 100 | Расчеты нерезидента в виде предварительной оплаты резиденту товаров, вывозимых с территории Российской Федерации, в том числе по договору комиссии (агентскому договору, договору поручения) (авансовый платеж), за исключением расчетов, указанных в группе 22 настоящего Перечня |
| 10 | 200 | Расчеты нерезидента при предоставлении резидентом отсрочки платежа за товары, вывезенные с территории Российской Федерации, в том числе по договору комиссии (агентскому договору, договору поручения (отсрочка платежа), за исключением расчетов, указанных в группе 22 настоящего Перечня |
| 10 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при вывозе товаров с территории Российской Федерации, за исключением расчетов по коду 22800 |
| 11 | Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с ввозом на территорию Российской Федерации товаров, включая воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты | |
| 11 | 100 | Расчеты резидента в виде предварительной оплаты нерезиденту товаров, ввозимых на территорию Российской Федерации, в том числе по договору комиссии (агентскому договору, договору поручения) (авансовый платеж), за исключением расчетов, указанных в группе 23 настоящего Перечня |
| 11 | 200 | Расчеты резидента при предоставлении нерезидентом отсрочки платежа за товары, ввезенные на территорию Российской Федерации, в том числе по договору комиссии (агентскому договору, договору поручения) (отсрочка платежа), за исключением расчетов, указанных в группе 23 настоящего Перечня |
| 11 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при ввозе товаров на территорию Российской Федерации, за исключением расчетов по коду 23900 |
| 12 | Расчеты между резидентами и нерезидентами за продаваемые товары без их ввоза на территорию Российской Федерации | |
| 12 | 050 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за товары, продаваемые за пределами территории Российской Федерации без их ввоза на территорию Российской Федерации, за исключением расчетов по кодам 22110, 22210, 22300 |
| 12 | 060 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за товары, продаваемые за пределами территории Российской Федерации без их ввоза на территорию Российской Федерации, за исключением расчетов по кодам 23110, 23210, 23300 |
| 12 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при продаже товаров за пределами территории Российской Федерации, за исключением расчетов по коду 22800 |
| 12 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при продаже товаров за пределами территории Российской Федерации, за исключением расчетов по коду 23900 |
| 13 | Расчеты между резидентами и нерезидентами за продаваемые товары на территории Российской Федерации | |
| 13 | 010 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за товары, продаваемые на территории Российской Федерации, за исключением расчетов по кодам 22110, 22210, 22300 |
| 13 | 020 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за товары, продаваемые на территории Российской Федерации, за исключением расчетов по кодам 23110, 23210, 23300 |
| 13 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при продаже товаров на территории Российской Федерации, за исключением расчетов по коду 22800 |
| 13 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при продаже товаров на территории Российской Федерации, за исключением расчетов по коду 23900 |
| 20 | Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с выполнением резидентами работ, оказанием резидентами услуг, передачей резидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них | |
| 20 | 100 | Расчеты нерезидента в виде предварительной оплаты выполняемых резидентом работ, оказываемых услуг, передаваемых информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, включая выполнение указанных обязательств по договору комиссии (агентскому договору, договору поручения) (авансовый платеж), за исключением расчетов, указанных в группе 22 настоящего Перечня, и расчетов, связанных с выплатой вознаграждения резиденту- брокеру по договору о брокерском обслуживании (группа 58 настоящего Перечня) |
| 20 | 200 | Расчеты нерезидента за выполненные резидентом работы, оказанные услуги, переданные информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, включая выполнение указанных обязательств по договору комиссии (агентскому договору, договору поручения) (отсрочка платежа), за исключением расчетов, указанных в группе 22 настоящего Перечня, и расчетов, связанных с выплатой вознаграждения резиденту-брокеру по договору о брокерском обслуживании (группа 58 настоящего Перечня) |
| 20 | 500 | Расчеты резидента-комиссионера (агента, поручителя) в пользу нерезидента-комитента (принципала, доверителя) в связи с оказанием резидентом услуг по реализации иным лицам товаров, работ, услуг, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, нерезидента в соответствии с договором комиссии (агентским договором, договором поручения), за исключением расчетов, указанных в группе 58 настоящего Перечня |
| 20 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств за выполнение резидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением расчетов, указанных в группах 22 и 58 настоящего Перечня |
| 21 | Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с выполнением нерезидентами работ, оказанием нерезидентами услуг, передачей нерезидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них | |
| 21 | 100 | Расчеты резидента в виде предварительной оплаты выполняемых нерезидентом работ, оказываемых услуг, передаваемых информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, включая выполнение указанных обязательств по договору комиссии (агентскому договору, договору поручения) (авансовый платеж), за исключением расчетов, указанных в группе 23 настоящего Перечня, и расчетов, связанных с выплатой вознаграждения нерезиденту- брокеру по договору о брокерском обслуживании (группа 58 настоящего Перечня) |
| 21 | 200 | Расчеты резидента за выполненные нерезидентом работы, оказанные услуги, переданную информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, включая выполнение указанных обязательств по договору комиссии (агентскому договору, договору поручения) (отсрочка платежа), за исключением расчетов, указанных в группе 23 настоящего Перечня, и расчетов, связанных с выплатой вознаграждения нерезиденту-брокеру по договору о брокерском обслуживании (группа 58 настоящего Перечня) |
| 21 | 500 | Расчеты нерезидента-комиссионера (агента, поручителя) в пользу резидента-комитента (принципала, доверителя) в связи с оказанием нерезидентом услуг по реализации иным лицам товаров, работ, услуг, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, резидента в соответствии с договором комиссии (агентским договором, договором поручения), за исключением расчетов, указанных в группе 58 настоящего Перечня |
| 21 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств за выполнение нерезидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, за исключением расчетов, указанных в группах 23 и 58 настоящего Перечня |
| 22 | Расчеты между резидентами и нерезидентами, связанные с передачей резидентами товаров, выполнением резидентами работ, оказанием резидентами услуг, передачей резидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, по договорам (контрактам) смешанного типа <*> | |
| 22 | 100 | Расчеты нерезидента-комитента (принципала, доверителя) в виде предварительной оплаты резиденту-комиссионеру (агенту, поручителю) товаров, вывозимых с территории Российской Федерации, выполняемых работ, оказываемых услуг, передаваемых информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (авансовый платеж), за исключением расчетов по коду 22110 и расчетов, связанных с выплатой вознаграждения резиденту-брокеру по договору о брокерском обслуживании (группа 58 настоящего Перечня) |
| 22 | 110 | Расчеты нерезидента в виде предварительной оплаты резиденту поставляемых товаров, выполняемых работ, оказываемых услуг, передаваемых информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, по договорам (контрактам), указанным в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции (авансовый платеж) |
| 22 | 200 | Расчеты нерезидента-комитента (принципала, доверителя) при предоставлении резидентом-комиссионером (агентом, поручителем) отсрочки платежа за вывезенные с территории Российской Федерации товары, выполненные работы, оказанные услуги, переданные информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (отсрочка платежа), за исключением расчетов по коду 22210 и расчетов, связанных с выплатой вознаграждения резиденту- брокеру по договору о брокерском обслуживании (группа 58 настоящего Перечня) |
| 22 | 210 | Расчеты нерезидента при предоставлении резидентом отсрочки платежа за поставленные товары, выполненные работы, оказанные услуги, переданные информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, по договорам (контрактам), указанным в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции (отсрочка платежа) |
| 22 | 300 | Расчеты нерезидента в пользу резидента по договору финансовой аренды (лизинга) |
| 22 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по договорам (контрактам) смешанного типа |
| 23 | Расчеты между резидентами и нерезидентами, связанные с передачей нерезидентами товаров, выполнением нерезидентами работ, оказанием нерезидентами услуг, передачей нерезидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, по договорам (контрактам) смешанного типа | |
| 23 | 100 | Расчеты резидента-комитента (принципала, доверителя) в виде предварительной оплаты нерезиденту-комиссионеру (агенту, поручителю) товаров, ввозимых на территорию Российской Федерации, выполняемых работ, оказываемых услуг, передаваемых информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (авансовый платеж), за исключением расчетов по коду 23110 и расчетов, связанных с выплатой вознаграждения нерезиденту-брокеру по договору о брокерском обслуживании (группа 58 настоящего Перечня) |
| 23 | 110 | Расчеты резидента в виде предварительной оплаты нерезиденту поставляемых товаров, выполняемых работ, оказываемых услуг, передаваемых информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, по договорам (контрактам), указанным в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции (авансовый платеж) |
| 23 | 200 | Расчеты резидента-комитента (принципала, доверителя) при предоставлении нерезидентом-комиссионером (агентом, поручителем) отсрочки платежа за ввезенные на территорию Российской Федерации товары, выполненные работы, оказанные услуги, переданные информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (отсрочка платежа), за исключением расчетов по коду 23210 и расчетов, связанных с выплатой вознаграждения нерезиденту- брокеру по договору о брокерском обслуживании (группа 58 настоящего Перечня) |
| 23 | 210 | Расчеты резидента при предоставлении нерезидентом отсрочки платежа за поставленные товары, выполненные работы, оказанные услуги, переданную информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, по договорам (контрактам), указанным в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции (отсрочка платежа) |
| 23 | 300 | Расчеты резидента в пользу нерезидента по договору финансовой аренды (лизинга) |
| 23 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по договорам (контрактам) смешанного типа |
| 30 | Расчеты между резидентами и нерезидентами по операциям с недвижимым имуществом, за исключением платежей за воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты | |
| 30 | 010 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за недвижимое имущество, приобретаемое за пределами территории Российской Федерации, в том числе связанные с долевым участием нерезидента в строительстве резидентом недвижимого имущества за пределами территории Российской Федерации |
| 30 | 020 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за недвижимое имущество, приобретаемое за пределами территории Российской Федерации, в том числе связанные с долевым участием резидента в строительстве нерезидентом недвижимого имущества за пределами территории Российской Федерации |
| 30 | 030 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за недвижимое имущество, приобретаемое на территории Российской Федерации, в том числе связанные с долевым участием нерезидента в строительстве резидентом недвижимого имущества на территории Российской Федерации |
| 30 | 040 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за недвижимое имущество, приобретаемое на территории Российской Федерации, в том числе связанные с долевым участием резидента в строительстве нерезидентом недвижимого имущества на территории Российской Федерации |
| 30 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по операциям с недвижимым имуществом, в том числе связанным с долевым участием в строительстве недвижимого имущества |
| 30 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по операциям с недвижимым имуществом, в том числе связанным с долевым участием в строительстве недвижимого имущества |
| 32 | Расчеты между резидентами и нерезидентами в соответствии с договорами уступки требования, перевода долга, заключенными между резидентами и нерезидентами | |
| 32 | 010 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за уступаемое резидентом требование нерезиденту в соответствии с договором уступки требования |
| 32 | 015 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за уступаемое нерезидентом требование резиденту в соответствии с договором уступки требования |
| 32 | 020 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за переводимый нерезидентом долг на резидента в соответствии с договором перевода долга |
| 32 | 025 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за переводимый резидентом долг на нерезидента в соответствии с договором перевода долга |
| 35 | Расчеты между резидентами и нерезидентами по прочим операциям, связанным с внешнеторговой деятельностью и прямо не указанным в группах 10 - 23 настоящего Перечня | |
| 35 | 030 | Расчеты нерезидента в пользу резидента по прочим операциям, связанным с внешнеторговой деятельностью и прямо не указанным в группах 10 - 23 настоящего Перечня |
| 35 | 040 | Расчеты резидента в пользу нерезидента по прочим операциям, связанным с внешнеторговой деятельностью и прямо не указанным в группах 10 - 23 настоящего Перечня |
| 40 | Расчеты, связанные с предоставлением резидентами, за исключением уполномоченных банков, нерезидентам денежных средств по договорам займа | |
| 40 | 030 | Расчеты резидента в пользу нерезидента при предоставлении денежных средств по договору займа |
| 40 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при предоставлении резидентом нерезиденту займа по договору займа |
| 41 | Расчеты, связанные с предоставлением нерезидентами резидентам, за исключением уполномоченных банков, денежных средств по кредитным договорам и договорам займа | |
| 41 | 030 | Расчеты нерезидента в пользу резидента при предоставлении денежных средств по кредитному договору, договору займа |
| 41 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при предоставлении нерезидентом резиденту кредита или займа по кредитному договору, договору займа |
| 42 | Расчеты, связанные с исполнением резидентами, за исключением уполномоченных банков, обязательств по привлеченным в денежной форме кредитам и займам по кредитным договорам и договорам займа | |
| 42 | 015 | Расчеты резидента в пользу нерезидента по возврату основного долга по кредитному договору, договору займа |
| 42 | 035 | Расчеты резидента в пользу нерезидента по выплате процентов по кредитному договору, договору займа |
| 42 | 050 | Прочие расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с уплатой премий (комиссий) и иных денежных средств по привлеченному кредиту, займу |
| 42 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при погашении резидентом основного долга по кредитному договору, договору займа |
| 42 | 950 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных процентов по кредитному договору, договору займа |
| 43 | Расчеты, связанные с исполнением нерезидентами обязательств по привлеченным в денежной форме займам по договорам займа | |
| 43 | 015 | Расчеты нерезидента в пользу резидента по возврату основного долга по договору займа |
| 43 | 035 | Расчеты нерезидента в пользу резидента по выплате процентов по договору займа |
| 43 | 050 | Прочие расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с уплатой премий (комиссий) и иных денежных средств по привлеченному займу |
| 43 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при возврате основного долга нерезидентом по договору займа |
| 43 | 850 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при погашении процентов по договору займа |
| 50 | Расчеты, связанные с инвестициями в форме капитальных вложений | |
| 50 | 100 | Расчеты резидента в пользу нерезидента по операциям с долями, вкладами, паями в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) юридического лица, а также по договору простого товарищества |
| 50 | 110 | Расчеты резидента в пользу нерезидента при выплате дивидендов (доходов) от инвестиций в форме капитальных вложений |
| 50 | 200 | Расчеты нерезидента в пользу резидента по операциям с долями, вкладами, паями в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) юридического лица, а также по договору простого товарищества |
| 50 | 210 | Расчеты нерезидента в пользу резидента при выплате дивидендов (доходов) от инвестиций в форме капитальных вложений |
| 50 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по операциям инвестирования в форме капитальных вложений |
| 50 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по операциям инвестирования в форме капитальных вложений |
| 51 | Расчеты, связанные с приобретением нерезидентами у резидентов ценных бумаг (прав, удостоверенных ценными бумагами), за исключением расчетов по кодам группы 58 настоящего Перечня | |
| 51 | 210 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за приобретаемые облигации, акции и иные эмиссионные ценные бумаги резидентов |
| 51 | 215 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за приобретаемые облигации, акции и иные эмиссионные ценные бумаги нерезидентов |
| 51 | 230 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за приобретаемые паи инвестиционных фондов, учредителем которых является резидент |
| 51 | 235 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за приобретаемые паи инвестиционных фондов, учредителем которых является нерезидент |
| 51 | 250 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за приобретаемые векселя и иные неэмиссионные ценные бумаги, выданные резидентом |
| 51 | 255 | Расчеты нерезидента в пользу резидента за приобретаемые векселя и иные неэмиссионные ценные бумаги, выданные нерезидентами |
| 51 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по операциям с ценными бумагами (правами, удостоверенными ценными бумагами), а также денежных средств по таким неисполненным обязательствам |
| 52 | Расчеты, связанные с приобретением резидентами у нерезидентов ценных бумаг (прав, удостоверенных ценными бумагами), за исключением расчетов по кодам группы 58 настоящего Перечня | |
| 52 | 210 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за приобретаемые облигации, акции и иные эмиссионные ценные бумаги резидентов |
| 52 | 215 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за приобретаемые облигации, акции и иные эмиссионные ценные бумаги нерезидентов |
| 52 | 230 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за приобретаемые паи инвестиционных фондов, учредителем которых является нерезидент |
| 52 | 235 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за приобретаемые паи инвестиционных фондов, учредителем которых является резидент |
| 52 | 250 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за приобретаемые векселя и иные неэмиссионные ценные бумаги, выданные резидентами |
| 52 | 255 | Расчеты резидента в пользу нерезидента за приобретаемые векселя и иные неэмиссионные ценные бумаги, выданные нерезидентами |
| 52 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по операциям с ценными бумагами (правами, удостоверенными ценными бумагами), а также денежных средств по таким неисполненным обязательствам |
| 55 | Расчеты, связанные с исполнением резидентами и нерезидентами обязательств по ценным бумагам, за исключением расчетов по кодам группы 58 настоящего Перечня | |
| 55 | 210 | Расчеты резидента в пользу нерезидента при исполнении резидентом обязательств по облигациям, акциям и иным эмиссионным ценным бумагам |
| 55 | 230 | Расчеты резидента в пользу нерезидента при выплате доходов по паям инвестиционных фондов |
| 55 | 250 | Расчеты резидента в пользу нерезидента при исполнении резидентом обязательств по векселям и иным неэмиссионным ценным бумагам |
| 55 | 310 | Расчеты нерезидента в пользу резидента при исполнении нерезидентом обязательств по облигациям и иным эмиссионным ценным бумагам |
| 55 | 330 | Расчеты нерезидента в пользу резидента при выплате доходов по паям инвестиционных фондов |
| 55 | 350 | Расчеты нерезидента в пользу резидента при исполнении нерезидентом обязательств по векселям и иным неэмиссионным ценным бумагам |
| 55 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при исполнении обязательств по операциям с ценными бумагами, а также денежных средств по неисполненным обязательствам |
| 55 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств при исполнении обязательств по операциям с ценными бумагами, а также денежных средств по неисполненным обязательствам |
| 56 | Расчеты между резидентами и нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам | |
| 56 | 010 | Расчеты нерезидента в пользу резидента по операциям со срочными и производными финансовыми инструментами (премии, маржевые и гарантийные взносы и иные денежные средства, перечисляемые в соответствии с условиями таких контрактов, за исключением расчетов, связанных с поставкой базисного актива) |
| 56 | 060 | Расчеты резидента в пользу нерезидента по операциям со срочными и производными финансовыми инструментами (премии, маржевые и гарантийные взносы и иные денежные средства, перечисляемые в соответствии с условиями таких контрактов, за исключением расчетов, связанных с поставкой базисного актива) |
| 56 | 800 | Расчеты резидента, связанные с возвратом нерезиденту излишне перечисленных денежных средств, а также денежных средств по неисполненным обязательствам, указанным в настоящей группе |
| 56 | 900 | Расчеты нерезидента, связанные с возвратом резиденту излишне перечисленных денежных средств, а также денежных средств по неисполненным обязательствам, указанным в настоящей группе |
| 57 | Расчеты по договорам доверительного управления имуществом | |
| 57 | 010 | Расчеты резидента - учредителя управления в пользу резидента - доверительного управляющего, не являющегося уполномоченным банком, в иностранной валюте |
| 57 | 015 | Расчеты резидента - доверительного управляющего, не являющегося уполномоченным банком, в пользу резидента - учредителя управления в иностранной валюте |
| 57 | 020 | Расчеты нерезидента - учредителя управления в пользу резидента - доверительного управляющего, не являющегося уполномоченным банком, в иностранной валюте и валюте Российской Федерации |
| 57 | 025 | Расчеты резидента - доверительного управляющего, не являющегося уполномоченным банком, в пользу нерезидента - учредителя управления в иностранной валюте и валюте Российской Федерации |
| 57 | 800 | Расчеты резидента, связанные с возвратом нерезиденту перечисленных денежных средств по договорам доверительного управления имуществом |
| 57 | 900 | Расчеты нерезидента, связанные с возвратом резиденту излишне перечисленных денежных средств по договорам доверительного управления имуществом |
| 58 | Расчеты по договорам о брокерском обслуживании, за исключением расчетов по кодам групп 51 - 55 настоящего Перечня | |
| 58 | 010 | Расчеты резидента, за исключением уполномоченного банка, в пользу нерезидента по договору о брокерском обслуживании, включая выплаты вознаграждения брокера-нерезидента |
| 58 | 020 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, за исключением уполномоченного банка, по договору о брокерском обслуживании, включая выплаты вознаграждения брокера-резидента |
| 58 | 030 | Расчеты между резидентами в иностранной валюте по договору о брокерском обслуживании, включая выплату вознаграждения брокера |
| 58 | 700 | Расчеты резидента-брокера, связанные с возвратом резиденту перечисленных денежных средств по договору о брокерском обслуживании |
| 58 | 800 | Расчеты резидента-брокера, за исключением уполномоченного банка, связанные с возвратом нерезиденту перечисленных денежных средств по договору о брокерском обслуживании |
| 58 | 900 | Расчеты нерезидента-брокера, связанные с возвратом резиденту, за исключением уполномоченного банка, перечисленных денежных средств по договору о брокерском обслуживании |
| 60 | Переводы нерезидентов, снятие (зачисление) наличной валюты Российской Федерации, осуществляемые по счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации | |
| 60 | 070 | Переводы валюты Российской Федерации с банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации на другой банковский счет (счет по депозиту) в валюте Российской Федерации этого нерезидента, открытый в этом же уполномоченном банке, со счета по депозиту нерезидента в валюте Российской Федерации на банковский счет этого нерезидента, открытый в этом же уполномоченном банке |
| 60 | 071 | Переводы валюты Российской Федерации с банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации, открытого в уполномоченном банке, на банковский счет (счет по депозиту) в валюте Российской Федерации этого нерезидента, открытый в другом уполномоченном банке, со счета по депозиту нерезидента в валюте Российской Федерации на банковский счет этого нерезидента, открытый в другом уполномоченном банке |
| 60 | 075 | Переводы валюты Российской Федерации с банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации, открытого в уполномоченном банке, на банковский счет (счет по депозиту) в валюте Российской Федерации этого нерезидента, открытый в банке-нерезиденте, со счета по депозиту нерезидента в валюте Российской Федерации на банковский счет в валюте Российской Федерации этого нерезидента, открытый в банке-нерезиденте |
| 60 | 080 | Переводы валюты Российской Федерации с банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации на банковский счет (счет по депозиту) в валюте Российской Федерации другого нерезидента, открытый в этом же уполномоченном банке |
| 60 | 081 | Переводы валюты Российской Федерации с банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации, открытого в уполномоченном банке, на банковский счет (счет по депозиту) в валюте Российской Федерации другого нерезидента, открытый в другом уполномоченном банке |
| 60 | 090 | Снятие наличной валюты Российской Федерации со счета нерезидента в валюте Российской Федерации, открытого в уполномоченном банке |
| 60 | 095 | Зачисление наличной валюты Российской Федерации на счет нерезидента в валюте Российской Федерации, открытый в уполномоченном банке |
| 61 | Расчеты и переводы резидентов, снятие (зачисление) резидентами наличной иностранной валюты | |
| 61 | 070 | Расчеты между резидентами в иностранной валюте по договорам транспортной экспедиции, перевозки и фрахтования (чартера) при оказании экспедитором, перевозчиком и фрахтовщиком услуг, связанных с перевозкой вывозимого из Российской Федерации или ввозимого в Российскую Федерацию груза, транзитной перевозкой груза по территории Российской Федерации, а также по договорам страхования указанных грузов |
| 61 | 100 | Переводы иностранной валюты с транзитного валютного счета резидента на другой транзитный валютный счет этого резидента или расчетный счет этого резидента в иностранной валюте |
| 61 | 115 | Расчеты в иностранной валюте между резидентами, являющимися комиссионерами (агентами, поверенными), и резидентами, являющимися комитентами (принципалами, доверителями), при оказании комиссионерами (агентами, поверенными) услуг, связанных с заключением и исполнением договоров с нерезидентами о передаче товаров, выполнении работ, об оказании услуг, о передаче информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, включая операции по возврату комитентам (принципалам, доверителям) денежных средств, за исключением платежей по кодам 58030 и 58700, 61162 |
| 61 | 130 | Переводы иностранной валюты с расчетного счета резидента в иностранной валюте, открытого в уполномоченном банке, на расчетный счет этого же резидента в иностранной валюте, открытый в этом же уполномоченном банке |
| 61 | 135 | Переводы иностранной валюты с расчетного счета резидента в иностранной валюте, открытого в уполномоченном банке, на счет этого резидента в иностранной валюте, открытый в другом уполномоченном банке |
| 61 | 140 | Переводы иностранной валюты или валюты Российской Федерации со счета резидента, открытого в банке-нерезиденте, на счет этого резидента, открытый в уполномоченном банке |
| 61 | 145 | Переводы иностранной валюты или валюты Российской Федерации со счета резидента, открытого в банке-нерезиденте, на счет другого резидента, открытый в уполномоченном банке |
| 61 | 150 | Переводы иностранной валюты или валюты Российской Федерации со счета резидента, открытого в уполномоченном банке, на счет этого же резидента, открытый в банке-нерезиденте |
| 61 | 155 | Переводы иностранной валюты или валюты Российской Федерации со счета резидента, открытого в уполномоченном банке, на счет другого резидента, открытый в банке-нерезиденте |
| 61 | 160 | Расчеты между резидентами в иностранной валюте, связанные с внесением и возвратом индивидуального и (или) коллективного клирингового обеспечения, в соответствии с Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061) (далее - Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности") |
| 61 | 161 | Расчеты между резидентами в иностранной валюте по итогам клиринга, осуществляемого в соответствии с Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности" |
| 61 | 162 | Расчеты в иностранной валюте между резидентами, являющимися комиссионерами (агентами, поверенными), и резидентами, являющимися комитентами (принципалами, доверителями), при оказании комиссионерами (агентами, поверенными) услуг, связанных с заключением и исполнением договоров, обязательства по которым подлежат исполнению по итогам клиринга, осуществляемого в соответствии с Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности", в том числе возвратом комитентам (принципалам, доверителям) денежных средств |
| 61 | 163 | Расчеты в иностранной валюте между резидентами, связанные с исполнением и (или) прекращением договора, являющегося производным финансовым инструментом |
| 61 | 170 | Снятие наличной иностранной валюты со счета резидента в иностранной валюте, открытого в уполномоченном банке |
| 61 | 175 | Зачисление наличной иностранной валюты на счет резидента в иностранной валюте, открытый в уполномоченном банке |
| 70 | Неторговые операции | |
| 70 | 010 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с уплатой налогов, пошлин и иных сборов, за исключением расчетов по коду 70120 |
| 70 | 020 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с уплатой налогов, пошлин и иных сборов, за исключением расчетов по коду 70125 |
| 70 | 030 | Расчеты, связанные с выплатой нерезидентом резиденту пенсий, пособий и других социальных выплат, за исключением расчетов по коду 70120 |
| 70 | 040 | Расчеты, связанные с выплатой резидентом нерезиденту пенсий, пособий и других социальных выплат, за исключением расчетов по коду 70125 |
| 70 | 050 | Расчеты, связанные с выплатой нерезидентом резиденту заработной платы и других видов оплаты труда, за исключением расчетов по коду 70120 |
| 70 | 060 | Расчеты, связанные с выплатой резидентом нерезиденту заработной платы и других видов оплаты труда, за исключением расчетов по коду 70125 |
| 70 | 090 | Расчеты, связанные с оказанием нерезидентом резиденту безвозмездной финансовой помощи, за исключением расчетов по коду 70100 |
| 70 | 095 | Расчеты, связанные с оказанием резидентом нерезиденту безвозмездной финансовой помощи, за исключением расчетов по коду 70105 |
| 70 | 100 | Расчеты, связанные с оказанием нерезидентом резиденту благотворительной помощи, сбором пожертвований, выплатой (получением) грантов и иных платежей на безвозмездной основе |
| 70 | 105 | Расчеты, связанные с оказанием резидентом нерезиденту благотворительной помощи, сбором пожертвований, выплатой (получением) грантов и иных платежей на безвозмездной основе |
| 70 | 110 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с выплатой страхового возмещения по договору страхования или перестрахования |
| 70 | 115 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с выплатой страхового возмещения по договору страхования или перестрахования |
| 70 | 120 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с исполнением решений судебных органов |
| 70 | 125 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с исполнением решений судебных органов |
| 70 | 200 | Прочие расчеты нерезидента в пользу резидента по неторговым операциям, за исключением расчетов по кодам 70010, 70030, 70050, 70090, 70100, 70110, 70120 |
| 70 | 205 | Прочие расчеты резидента в пользу нерезидента по неторговым операциям, за исключением расчетов по кодам 70020, 70040, 70060, 70095, 70105, 70115, 70125 |
| 70 | 800 | Расчеты резидента в пользу нерезидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по неторговым операциям |
| 70 | 900 | Расчеты нерезидента в пользу резидента, связанные с возвратом излишне полученных денежных средств по неторговым операциям |
| 80 | Расчеты между уполномоченным банком и нерезидентом в валюте Российской Федерации и между уполномоченным банком и резидентом в иностранной валюте <**> | |
| 80 | 010 | Расчеты между нерезидентом и уполномоченным банком в валюте Российской Федерации по кредитному договору |
| 80 | 020 | Списание валюты Российской Федерации с банковского счета нерезидента в валюте Российской Федерации в связи с открытием аккредитива |
| 80 | 021 | Зачисление валюты Российской Федерации на банковский счет нерезидента в валюте Российской Федерации в связи с закрытием аккредитива |
| 80 | 050 | Расчеты между нерезидентом и уполномоченным банком в валюте Российской Федерации по иным операциям, за исключением расчетов по кодам 80010, 80020, 80021 |
| 80 | 110 | Расчеты между резидентом и уполномоченным банком в иностранной валюте по кредитному договору |
| 80 | 120 | Списание иностранной валюты с расчетного счета резидента, открытого в уполномоченном банке, в связи с открытием аккредитива |
| 80 | 121 | Зачисление иностранной валюты на расчетный счет резидента, открытый в уполномоченном банке, в связи с закрытием аккредитива |
| 80 | 150 | Расчеты между резидентом и уполномоченным банком в иностранной валюте по иным операциям, за исключением расчетов по кодам 80110, 80120, 80121 |
| 99 | Расчеты по прочим валютным операциям, прямо не указанным в группах 01 - 80 настоящего Перечня | |
| 99 | 010 | Возврат резиденту ошибочно списанных (зачисленных) денежных средств |
| 99 | 020 | Возврат нерезиденту ошибочно списанных (зачисленных) денежных средств |
| 99 | 090 | Расчеты по операциям, не указанным в группах 01 - 80 настоящего Перечня, а также за исключением платежей по кодам 99010, 99020 |
<*> Коды видов операций данной группы и группы 23 настоящего Перечня используются в случае если сумма перевода включает одновременно стоимость товаров и стоимость услуг, и (или) работ, и (или) информации, и (или) результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, по следующим договорам (контрактам), которые в целях настоящего приложения признаются договорами (контрактами) смешанного типа:
а) договорам (контрактам), которыми предусмотрен вывоз (ввоз) резидентом товаров с территории Российской Федерации (на территорию Российской Федерации) с условием выполнения работ, и (или) оказания услуг, и (или) передачи информации, и (или) результатов интеллектуальной деятельности, в том числе, исключительных прав на них, включая вывоз (ввоз) товаров для их переработки, строительство объектов за рубежом или в Российской Федерации;
б) договорам (контрактам), указанным в подпункте 5.1.2 пункта 5.1 настоящей Инструкции;
в) договорам финансовой аренды (лизинга);
г) агентским договорам (договорам комиссии, поручения), условиями которых предусмотрен ввоз (вывоз) товаров на территорию Российской Федерации (с территории Российской Федерации).
<**> Коды видов операций группы 80 используются только уполномоченным банком для хранения данных по валютным и иным операциям, проведенным резидентами и нерезидентами.
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
1. Номер счета резидента или нерезидента, на который зачислены (с которого списаны) денежные средства.
2. Сведения о валютной операции:
дата зачисления денежных средств на счет (списания денежных средств со счета);
код направления платежа:
"1" - при зачислении;
"2" - при списании;
код вида валютной операции;
сумма денежных средств, зачисленных на счет (списанных со счета), в единицах валюты счета.
3. Сведения о контракте (договоре, соглашении, ином документе), на основании которого осуществлена валютная операция, в случае если в соответствии с требованиями настоящей Инструкции ПС не оформляется.
номер контракта (договора, соглашения, иного документа) при его наличии, при отсутствии указывается символ "БН";
дата контракта (договора, соглашения, иного документа).
4. Сведения о ПС в случае его оформления в соответствии с требованиями настоящей Инструкции:
номер;
код валюты контракта (кредитного договора), указанный в графе 4 раздела 3 ПС;
сумма денежных средств, зачисленных на счет (списанных со счета), в единицах валюты контракта (кредитного договора).
5. Сведения о владельце счета, указанного в пункте 1 настоящего перечня:
5.1. Наименование:
полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица - резидента или его филиала (для коммерческих организаций), наименование юридического лица - резидента или его филиала (для некоммерческих организаций);
фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - резидента, являющегося индивидуальным предпринимателем, или физического лица - резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
наименование нерезидента в соответствии с учредительными документами.
В написании наименования резидента допускается использование общепринятых сокращений.
5.2. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП):
ИНН и КПП юридического лица - резидента в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе. Для обособленного подразделения юридического лица - резидента указывается КПП, присвоенный этому обособленному подразделению налоговым органом по его месту нахождения;
ИНН физического лица - резидента, являющегося индивидуальным предпринимателем, или физического лица - резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (при его наличии);
ИНН и КПП юридического лица - нерезидента в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе, при отсутствии ИНН указываются код иностранной организации (КИО) и КПП в соответствии со свидетельством об учете в налоговом органе.
5.3. Для юридического лица - нерезидента - место государственной регистрации (цифровой код страны места регистрации в соответствии с ОКСМ).
Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных структурных подразделений юридического лица - нерезидента, находящихся на территории Российской Федерации, указывается цифровой код страны места регистрации юридического лица - нерезидента в соответствии с ОКСМ, если страна регистрации юридического лица - нерезидента неизвестна, указывается код "997".
Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации указывается код "998".
6. Сведения о получателе перевода (при списании денежных средств со счета резидента или нерезидента) или сведения о плательщике (при зачислении денежных средств на счет резидента или нерезидента):
наименование получателя перевода или плательщика, указанное в расчетном документе по валютной операции или ином документе, содержащем информацию об этом переводе (далее - расчетный документ);
ИНН получателя перевода или плательщика при его наличии в расчетном документе.
7. Сведения о банке получателя перевода (при списании денежных средств со счета резидента или нерезидента) или банке плательщика (при зачислении денежных средств на счет резидента или нерезидента):
наименование банка, указанное в расчетном документе.
банковский идентификационный код (БИК), если счет получателя (отправителя) перевода открыт в уполномоченном банке;
код банка по справочнику "СВИФТ" для банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ", код "НР" - для других банков-нерезидентов;
цифровой код страны регистрации банка-нерезидента (места нахождения для филиалов банков-нерезидентов) в соответствии с ОКСМ.
При отсутствии сведений о коде страны регистрации банка-нерезидента, в котором открыт счет получателя (отправителя) перевода, указывается код страны места нахождения иностранного банка-посредника, указанного в расчетном документе.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
Код формы по ОКУД 0406005
ПАСПОРТ СДЕЛКИ. ФОРМА 1Форма 1
| 1.1 | Наименование | ||||||
| 1.2 | Адрес: Субъект Российской Федерации | ||||||
| Район | |||||||
| Город | |||||||
| Населенный пункт | |||||||
| Улица (проспект, переулок и т.д.) | |||||||
| Номер дома (владение) | Корпус (строение) | Офис (квартира) | |||||
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
| N | Дата | Валюта контракта | Сумма контракта | Дата завершения исполнения обязательств по контракту | |
| наименование | код | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки
| N п/п | Регистрационный номер банка ПС | Дата принятия паспорта сделки при его переводе | Дата закрытия паспорта сделки | Основание закрытия паспорта сделки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| X | ||||
| ... |
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
лист 1
| 1.1 | Наименование | ||||||
| 1.2 | Адрес: Субъект Российской Федерации | ||||||
| Район | |||||||
| Город | |||||||
| Населенный пункт | |||||||
| Улица (проспект, переулок и т.д.) | |||||||
| Номер дома (владение) | Корпус (строение) | Офис (квартира) | |||||
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
3. Сведения о кредитном договоре
3.1. Общие сведения о кредитном договоре
3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору
| Валюта кредитного договора | Сумма транша | Код срока привлечения (предоставления) транша | Ожидаемая дата поступления транша | |
| наименование | код | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| ... | ||||
4. Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки
| N п/п | Регистрационный номер банка ПС | Дата принятия паспорта сделки при его переводе | Дата закрытия паспорта сделки | Основание закрытия паспорта сделки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| X | ||||
| ... |
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
8. Специальные сведения о кредитном договоре
8.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга)
8.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 8.1)
| 8.3. | Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки | Код валюты кредитного договора | Сумма | |
| 1 | 2 | |||
9. Справочная информация о кредитном договоре
9.1. Основания заполнения пункта 9.2
9.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
9.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
1. В заголовочной части ПС указывается полное или сокращенное фирменное наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), оформившего данный ПС.
При оформлении ПС в территориальном учреждении Банка России в заголовочной части ПС указывается наименование территориального учреждения Банка России.
2. В поле "Паспорт сделки от __________ N" указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ дата оформления ПС и присвоенный ему номер.
3. Номер ПС состоит из пяти частей, разделенных наклонной чертой.
3.1. В первой слева части номера ПС, состоящей из восьми разрядов, проставляются слева направо:
в первом и втором разрядах две последние цифры года, в котором оформлен ПС;
в третьем и четвертом разрядах месяц, в котором оформлен ПС (числа от "01" до "12");
в пятом - восьмом разрядах порядковый номер (от 0001 до 9999) ПС, оформленного банком ПС в течение календарного месяца по виду контракта (кредитного договора), код которого указан в четвертой части номера ПС.
3.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящих из восьми разрядов, указываются регистрационный номер банка ПС и порядковый номер филиала в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций с учетом следующего.
Если банком ПС является головной офис банка ПС, то в третьей части регистрационного номера банка ПС проставляются нули, например: "0077/0000".
Если банком ПС является филиал уполномоченного банка, то во второй части проставляется регистрационный номер банка ПС, а в третьей части порядковый номер филиала, например: "0077/0001".
В случае если ПС оформляется территориальным учреждением Банка России, во второй части номера ПС проставляются нули, в третьей части номера ПС проставляются символы "GU" и первые два знака цифрового кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО), например: "0000/GU45".
3.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается код вида контракта (кредитного договора), на основании которого оформлен ПС, в соответствии с приведенной ниже таблицей.
3.4. В пятой части номера ПС, состоящей из одного разряда, указывается один из следующих признаков резидента, оформившего ПС:
1 - юридическое лицо или его филиал;
2 - физическое лицо - индивидуальный предприниматель;
3 - физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
В номере ПС, оформленного до вступления в силу настоящей Инструкции, при переоформлении, закрытии такого ПС, его приведении в соответствие с требованиями настоящей Инструкции, а также в случае, указанном в абзаце втором пункта 20.9 настоящей Инструкции, в пятой части сохраняется признак "0".
4. Раздел 1 "Сведения о резиденте" заполняется следующим образом.
В пункте 1.1 указывается полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (для коммерческих организаций), наименование юридического лица (для некоммерческих организаций) или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
В написании наименования резидента допускается использование общепринятых сокращений.
Если валютные операции, связанные с расчетами по контракту (кредитному договору), осуществляются филиалом юридического лица, в пункте 1.1 после наименования юридического лица указывается через запятую наименование этого филиала.
В пункте 1.2 указывается адрес места нахождения юридического лица - резидента либо адрес места жительства в Российской Федерации физического лица - индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
В случае если адрес резидента не содержит части реквизитов, указанных в пункте 1.2, соответствующие графы не заполняются.
В пункте 1.3 указывается основной государственный регистрационный номер, присвоенный резиденту органом, уполномоченным в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществлять государственную регистрацию.
В пункте 1.4 указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и для юридических лиц - код причины постановки на учет (далее - КПП) в соответствии со свидетельством о постановке на учет в налоговом органе (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения).
5. Раздел 2 "Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" заполняется следующим образом.
В графе 1 указывается наименование нерезидента, являющегося стороной по контракту (кредитному договору).
В графах 2 и 3 в соответствии с ОКСМ для юридического лица - нерезидента указываются соответственно наименование и цифровой код страны его места нахождения, для физического лица - нерезидента наименование и цифровой код страны его места жительства.
Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных структурных подразделений юридического лица - нерезидента, находящихся на территории Российской Федерации, указывается цифровой код страны места нахождения юридического лица - нерезидента. Если страна места нахождения юридического лица - нерезидента неизвестна, в графе 3 указывается код "997".
Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации в графе 3 указывается код "998".
Если страна места нахождения нерезидента не указана в контракте (кредитном договоре), в графе 3 для физических лиц - нерезидентов указывается код "999", для юридических лиц - нерезидентов указываются название и код страны их места нахождения на основании предоставленной в письменной форме резидентом информации.
В случаях указания в графе 3 кодов "997", "998" или "999" графа 2 не заполняется.
Если стороной по контракту (кредитному договору) является несколько нерезидентов, в разделе 2 указываются данные о каждом из них.
6. Раздел 3 "Общие сведения о контракте" (форма 1 ПС) и подраздел 3.1 "Общие сведения о кредитном договоре" (форма 2 ПС, лист 1) заполняются следующим образом.
В графе 1 указывается номер контракта (кредитного договора). При отсутствии номера контракта (кредитного договора) в графе 1 проставляется символ "БН".
В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается наиболее поздняя по сроку одна из следующих дат - дата подписания контракта (кредитного договора) или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления.
В графах 3 и 4 указываются соответственно наименование и цифровой код валюты контракта (кредитного договора) в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют.
В графе 5 в единицах валюты контракта (кредитного договора), приведенной в графе 4, указывается общая сумма обязательства, предусмотренная контрактом (кредитным договором), по которому оформлен ПС. В случае, если контрактом (кредитным договором) сумма обязательства установлена в нескольких валютах и не определена общая сумма обязательства в одной из валют, то в графах 3 и 4 резидент указывает сведения о любой из валют, предусмотренных контрактом (кредитным договором), а в графе 5 - общую сумму обязательства по контракту (кредитному договору), пересчитанную в указанную валюту по курсу иностранных валют по отношению к рублю, на дату, приведенную в графе 2.
В случае отсутствия в контракте (кредитном договоре) информации для заполнения графы 5 при оформлении ПС в графе 5 указывается символ "БС".
В графе 6 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата завершения исполнения всех обязательств по контракту (кредитному договору), в том числе рассчитанная резидентом самостоятельно исходя из условий контракта (кредитного договора), и (или) в соответствии с обычаями делового оборота.
В графе 7 (форма 2 ПС, лист 1) в единицах валюты кредитного договора указывается сумма денежных средств, подлежащая в соответствии с условиями кредитного договора зачислению на счета в банке-нерезиденте. В иных случаях графа 7 (форма 2 ПС, лист 1) не заполняется.
В графе 8 (форма 2 ПС, лист 1) в единицах валюты кредитного договора указывается сумма валютной выручки, подлежащая в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" зачислению на счета в банках-нерезидентах. В иных случаях графа 8 (форма 2 ПС, лист 1) не заполняется.
В графе 9 (форма 2 ПС, лист 1) указывается один из кодов срока привлечения (предоставления) денежных средств в виде кредита (займа) исходя из условий договора:
Подраздел 3.2 "Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору" (форма 2 ПС, лист 1) заполняется, если в соответствии с условиями кредитного договора денежные средства привлекаются (предоставляются) траншами.
В графах 1 и 2 указывается наименование и цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ.
В графе 3 в валюте кредитного договора указывается сумма транша.
В графе 4 указывается код срока привлечения (предоставления) транша в соответствии с таблицей, используемой при заполнении графы 9 подраздела 3.1 (форма 2 ПС, лист 1).
В графе 5 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается ожидаемая дата поступления транша.
В иных случаях подраздел 3.2 не заполняется.
7. Раздел 4 "Сведения об оформлении, переводе и закрытии паспорта сделки" заполняется следующим образом.
В графе 2 с использованием в виде разделителя символа "/" по аналогии с пунктом 3.2 настоящего Порядка при оформлении ПС указываются сведения об уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), территориальном учреждении Банка России, оформившем ПС, при переводе ПС указываются сведения об уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), территориальном учреждении Банка России, принявшем на обслуживание ПС, оформленный ранее в другом уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), территориальном учреждении Банка России.
В графе 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ при переводе ПС на обслуживание в другой уполномоченный банк (филиал уполномоченного банка), территориальное учреждение Банка России указывается дата принятия ПС на обслуживание другим уполномоченным банком (филиалом уполномоченного банка), территориальным учреждением Банка России. В иных случаях графа 3 не заполняется.
В графах 4 и 5 соответственно указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ дата и основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции), указанные в заявлении резидента о закрытии ПС, или в случаях, установленных настоящей Инструкцией, самостоятельно банком ПС.
В случае, указанном в абзаце втором пункта 20.9 настоящей Инструкции, при оформлении ПС по контракту (кредитному договору), который ранее обсуживался в другом уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) либо в территориальном учреждении Банка России, в первой строке раздела 4 ПС указываются сведения о банке ПС, в котором был оформлен ПС. При этом в графах 4 и 5 соответственно указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ дата и основание закрытия ПС, который был оформлен в другом уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) либо территориальном учреждении Банка России.
8. В разделе 5 "Сведения о переоформлении паспорта сделки" указываются порядковые номера и даты в формате ДД.ММ.ГГГГ всех переоформлений ПС в случаях, предусмотренных главой 8 настоящей Инструкции, а также номер (при его наличии) и дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС. При отсутствии номера документа, на основании которого внесены изменения в ПС, указывается символ "БН". В случае, указанном в пункте 8.9 настоящей Инструкции, графы, содержащие информацию о документе, на основании которого внесены изменения в ПС, не заполняются.
9. В разделе 6 "Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по контракту (кредитному договору)" в случае оформления ПС в соответствии с пунктом 12.2 или главой 13 настоящей Инструкции указывается номер ПС, ранее оформленного по этому контракту (кредитному договору).
10. Раздел 7 "Справочная информация" заполняется следующим образом.
В пункте 7.1 в первом поле указывается "1", если документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, были предоставлены резидентом на бумажных носителях, "2", если такие документы были предоставлены резидентом в электронном виде в соответствии с договором, указанным в пункте 17.7 настоящей Инструкции, во втором поле в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата представления резидентом указанных документов в соответствии с требованиями главы 17 настоящей Инструкции.
В пункте 7.2 в первом поле указывается "1", если ПС был направлен банком ПС резиденту на бумажном носителе, "2", если ПС был направлен банком ПС резиденту в электронном виде в соответствии с договором, указанным в пункте 17.7 настоящей Инструкции, во втором поле в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата направления банком ПС в соответствии с требованиями главы 17 настоящей Инструкции оформленного (переоформленного, закрытого) ПС резиденту.
11. Раздел 8 (форма 2 ПС, лист 2) "Специальные сведения о кредитном договоре" заполняется следующим образом:
В пункте 8.1 указывается информация о предусмотренных кредитным договором процентных платежах.
В графе 1 в процентах годовых указывается фиксированная процентная ставка, размер которой установлен кредитным договором.
В графе 2 в случае, если размер процентной ставки установлен кредитным договором на основе ставки "ЛИБОР", указывается одно из следующих условных обозначений (кодов) установленной процентной ставки:
Л01XXX - месячная ставка ЛИБОР;
Л03XXX - 3-месячная ставка ЛИБОР;
Л06XXX - 6-месячная ставка ЛИБОР;
Л12XXX - 12-месячная ставка ЛИБОР,
где "XXX" - буквенный код иностранной валюты, указанной в графах 3 и 4 раздела 3 ПС, в соответствии с ОКВ.
В графе 3 в случае если условиями кредитного договора установлены процентные платежи, отличные от предусмотренных для отражения в графах 1 и 2, указываются другие методы определения процентной ставки.
В графе 4 указывается информация (при ее наличии в кредитном договоре) о процентных надбавках, поправочных коэффициентах и иных дополнительных платежах к базовой процентной ставке, указанной в графах 1 - 3.
В пункте 8.2 указывается информация об иных платежах, если они предусмотрены кредитным договором, например, о платежах, связанных с уплатой комиссий, штрафов, сборов и расходов по кредитному договору.
В пункте 8.3 указывается информация о сумме задолженности по основному долгу по кредитному договору, возникшей на дату, предшествующую дате оформления ПС (далее - сумма начальной задолженности). При переоформлении ПС, в том числе в связи с изменением валюты кредитного договора, код валюты кредитного договора, ранее указанный в графе 1 пункта 8.3, не меняется, сумма начальной задолженности остается неизменной и в новую валюту кредитного договора не пересчитывается.
12. Раздел 9 (форма 2 ПС, лист 2) "Справочная информация о кредитном договоре" заполняется следующим образом.
В подпунктах 9.1.1 и 9.1.2 пункта 9.1 проставляется символ "*" в зависимости от того, на основании каких данных заполняется пункт 9.2.
В пункте 9.2 приводится описание графика возврата заемных денежных средств (основного долга) и выплаты процентных платежей за пользование денежными средствами, который содержится в кредитном договоре или рассчитывается резидентом самостоятельно на основании информации, содержащейся в кредитном договоре.
Если кредитный договор не содержит указанного графика платежей, а также необходимой информации для расчета этого графика, соответствующие графы пункта 9.2 заполняются на основании собственной оценки резидента ожидаемых платежей, в том числе осуществляемых в виде единовременных выплат не позднее даты завершения исполнения обязательств, указанной в графе 6 подраздела 3.1 ПС.
В графе 2 пункта 9.2 указывается код валюты кредитного договора, указанный в графе 4 подраздела 3.1 ПС.
В графах 3 и 5 пункта 9.2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указываются даты предстоящих платежей соответственно по возврату основного долга и выплате процентных платежей.
В графах 4 и 6 пункта 9.2 указываются суммы предстоящих платежей соответственно по возврату основного долга и выплате процентных платежей.
В графе 7 пункта 9.2 указываются путем краткого описания в произвольной форме особые условия (порядок) возврата основного долга и выплаты процентных платежей в случае их наличия в кредитном договоре. В иных случаях графа 7 пункта 9.2 не заполняется.
В пункте 9.3 проставляется символ "X" в случае если кредитор (заимодавец) (один из кредиторов (заимодавцев)) на день оформления ПС находится с заемщиком в отношениях прямого инвестирования (обладает участием в капитале заемщика, обеспечивающим ему не менее 10 процентов голосов в управлении) либо заемщик на день оформления ПС находится с кредитором (заимодавцем) (одним из кредиторов (заимодавцев)) в отношениях прямого инвестирования (обладает участием в капитале кредитора (заимодавца), обеспечивающим ему не менее 10 процентов голосов в управлении). В иных случаях пункт 9.3 не заполняется.
В пункте 9.4 указывается сумма залогового или другого обеспечения кредита (займа) в случае если такое обеспечение предусмотрено условиями кредитного договора. Данные указываются в единицах валюты кредитного договора, указанной в графе 4 подраздела 3.1 ПС. В иных случаях пункт 9.4 не заполняется.
Пункт 9.5 заполняется только по кредитному договору, предусматривающему привлечение кредита (займа) резидентом от нерезидентов на синдицированной или консорциональной основе. Количество строк пункта 9.5 должно соответствовать количеству кредиторов. В иных случаях пункт 9.5 не заполняется.
В графах 2 и 3 указываются соответственно наименование и цифровой код страны места нахождения нерезидента-кредитора (заимодавца) в соответствии с ОКСМ.
В графе 4 указывается сумма средств в единицах валюты кредитного договора, предоставляемых нерезидентом-кредитором (заимодавцем), указанным в графе 2.
В графе 5 указывается в случае отсутствия в кредитном договоре информации для заполнения графы 4 предусмотренная кредитным договором доля участия (в процентах) в общей сумме предоставленного кредита (займа) нерезидента-кредитора, наименование которого приведено в графе 2.
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
Примечание.Порядок заполнения справки о подтверждающих документах
1. В заголовочной части справки о подтверждающих документах (далее по тексту настоящего приложения - СПД) указываются:
в поле "Наименование банка ПС" - полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС, в который резидент представляет СПД либо которому предоставлено право заполнить СПД. В случаях, установленных главой 11 настоящей Инструкции, указывается наименование территориального учреждения Банка России;
в поле "Наименование резидента" - полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица или его филиала (для коммерческих организаций), наименование юридического лица или его филиала (для некоммерческих организаций) или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, представившего СПД, или по поручению которого она заполнена.
В написании наименования резидента допускается использование общепринятых сокращений.
В поле "от ____________ " - дата заполнения СПД в формате ДД.ММ.ГГГГ.
В поле "По паспорту сделки N" - номер ПС, по которому резидентом представлены подтверждающие документы, указанные в СПД.
В поле "Признак корректировки" - проставляется символ "*" при заполнении корректирующей СПД. В иных случаях поле "Признак корректировки" не заполняется.
При заполнении поля "Признак корректировки" в поле "от ____________" указывается дата заполнения СПД, которая содержит сведения, подлежащие корректировке.
При заполнении строки корректирующей СПД в графы, информация которых подлежит изменению, вносятся новые данные, а все ранее представленные сведения по данному подтверждающему документу, не требующие изменений, отражаются в соответствующих графах строки корректирующей СПД в неизменном виде.
2. В графе 1 указывается в порядке возрастания номер строки СПД.
В случае заполнения поля "Признак корректировки" в графе 1 указывается номер строки СПД, ранее принятой банком ПС, которая содержит сведения, подлежащие корректировке.
3. В графе 2 указывается номер подтверждающего документа.
При отсутствии у подтверждающего документа номера в графе 2 проставляется символ "БН".
4. В графе 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ в зависимости от вида подтверждающего документа указывается дата, указанная в подпункте 9.2.1 пункта 9.2 или в пункте 9.3 настоящей Инструкции.
Если информация, подлежащая отражению в строке (графы 2 - 8) СПД, содержится в нескольких подтверждающих документах, за исключением подтверждающих документов, указанных в подпункте 9.2.1 пункта 9.2 настоящей Инструкции, то ее заполнение осуществляется на основании всех таких документов. В этом случае в графах 2 - 4 СПД указывается информация о подтверждающем документе с наиболее поздней по сроку датой оформления, которая определяется в соответствии с пунктом 9.3 настоящей Инструкции. Информация о номере (при его наличии) и дате других подтверждающих документов, на основании которых заполнены графы 5 - 8 строки СПД, указывается в поле "Примечание" в поле "Содержание".
5. В графе 4 в зависимости от содержания подтверждающего документа указывается один из приведенных ниже кодов видов подтверждающих документов:
6. В графе 5 указывается цифровой код валюты в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют, в которой в подтверждающем документе указана стоимость товаров, работ, услуг, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, либо сумма иного исполнения (изменения, прекращения) обязательств по контракту (кредитному договору).
7. В графе 6 указывается стоимость в валюте, указанной в графе 5, товаров, работ, услуг, информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, либо сумма иного исполнения (изменения, прекращения) обязательств по контракту (кредитному договору).
8. Графы 7 и 8 заполняются в случае, если код валюты подтверждающего документа и код валюты контракта (кредитного договора), указанный в ПС, не совпадают. В иных случаях графы 7 и 8 не заполняются.
В графе 7 указывается цифровой код валюты контракта (кредитного договора), указанный в ПС.
В графе 8 указывается сумма, указанная в графе 6, пересчитанная в валюту контракта (кредитного договора) по курсу иностранных валют по отношению к рублю на дату оформления подтверждающего документа, указанную в графе 3, если иной порядок пересчета не установлен условиями контракта (кредитного договора).
9. Графа 9 заполняется только в случае, если в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_3, 01_4, 02_3, 02_4, 03_3, 03_4, 04_3, 04_4.
В графе 9 по состоянию на дату, приведенную в графе 3, указывается один из следующих признаков, характеризующих поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них:
1 - исполнение резидентом обязательств по контракту в счет ранее полученного аванса от нерезидента;
2 - предоставление резидентом коммерческого кредита нерезиденту в виде отсрочки оплаты;
3 - исполнение нерезидентом обязательств по контракту в счет ранее полученного аванса от резидента;
4 - предоставление нерезидентом коммерческого кредита резиденту в виде отсрочки оплаты.
10. Графа 10 заполняется только при указании в графе 9 признака "2" и указании в графе 4 кодов видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3.
В графе 10 указывается резидентом, оформившим ПС, информация об ожидаемом в соответствии с условиями контракта максимальном сроке получения от нерезидента денежных средств в счет предоставленного резидентом коммерческого кредита в виде отсрочки оплаты переданных нерезиденту товаров, выполненных для него работ, оказанных ему услуг, переданных ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них.
Ожидаемый срок указывается в виде последней даты (в формате ДД.ММ.ГГГГ) истечения срока зачисления денежных средств на счет резидента в банке ПС, который определяется резидентом исходя из условий контракта и (или) в соответствии с обычаями делового оборота.
11. В графе 11 в случае указания в графе 4 кодов видов подтверждающих документов 02_3 или 02_4 резидентом указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код страны места нахождения грузополучателя, в которую товары вывозятся из Российской Федерации, или цифровой код страны места нахождения грузоотправителя, из которой товары ввозятся в Российскую Федерацию.
12. В поле "Примечание" могут указываться дополнительные сведения о подтверждающих документах, при этом:
в поле "N строки" указывается номер строки СПД, указанной в графе 1, к которой приводится дополнительная информация;
в поле "Содержание" указываются дополнительные сведения о подтверждающем документе, информация из которого была использована при заполнении соответствующей строки СПД.
13. Банк ПС в поле "Информация банка ПС" фиксирует дату представления резидентом СПД, дату возврата СПД банком ПС (с указанием причин возврата), дату принятия СПД банком ПС.
При заполнении СПД банком ПС в поле "Информация банка ПС" указываются дата представления резидентом подтверждающих документов и информации, которые необходимы для заполнения СПД, дата принятия банком ПС СПД.
Даты указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ.
Состав фиксируемых в поле "Информация банка ПС" сведений может быть дополнен уполномоченным банком.
Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
1. Сведения о резиденте
| 1.1 | Наименование | ||||||
| 1.2 | Адрес: Субъект Российской Федерации | ||||||
| Район | |||||||
| Город | |||||||
| Населенный пункт | |||||||
| Улица (проспект, переулок и т.д.) | |||||||
| Номер дома (владение) | Корпус (строение) | Офис (квартира) | |||||
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
| N | Дата | Валюта контракта | Сумма контракта | Дата завершения исполнения обязательств по контракту | |
| наименование | код | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки
| N п/п | Регистрационный номер банка ПС | Дата принятия паспорта сделки при его переводе | Дата закрытия паспорта сделки | Основание закрытия паспорта сделки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| X | ||||
| ... |
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
| 7.1.Сведения о разрешении | N разрешения | Дата выдачи | Сумма в валюте контракта | Срок окончания действия разрешения | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | ||
| 7.2. | Особые условия контракта | 7.2.1. | Признак оформления паспорта сделки по контракту, указанному в пункте 9.5 настоящей Инструкции | 7.2.2. | Периодичность платежей, в днях | |||
1. В заголовочной части ведомости банковского контроля из ПС указываются:
полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;
дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и номер ПС, оформленного по контракту.
2. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" переносятся данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС в разделе 7 "Справочная информация".
Пункт 7 "Справочная информация" раздела I ведомости банковского контроля заполняется на основании документов и информации, которые имеются в распоряжении банка ПС, следующим образом.
В подпункте 7.1 "Сведения о разрешении" указывается информация о разрешении, действующем в соответствии со статьей 28 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле".
В графах 1 и 2 указываются соответственно номер и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата выдачи разрешения.
В графе 3 указывается сумма разрешения в валюте контракта.
В графе 4 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата окончания срока действия разрешения.
При отсутствии у резидента такого разрешения подпункт 7.1 не заполняется.
В подпункте 7.2 "Особые условия контракта" в поле 7.2.1 указывается символ "*", если ПС оформлен по контракту, указанному в пункте 9.5 настоящей Инструкции. В поле 7.2.2 указывается периодичность осуществления резидентом платежей в днях по такому контракту исходя из условий контракта. В иных случаях подпункт 7.2 не заполняется.
2. Раздел II "Сведения о платежах" формируется на основании данных из справок о валютных операциях, данных по валютным операциям, подлежащих хранению уполномоченными банками в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС документов и информации, связанных с проведением резидентом валютных операций по контракту, с учетом следующего.
Zakonbase: В электронном документе нумерация пунктов соответствует официальному источнику.
В случае совпадения валюты платежа и валюты контракта в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 10 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.
В графе 11 указывается символ "*" в случае если информация в данной строке была изменена на основании справки о валютных операциях, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*". В иных случаях графа 11 не заполняется.
В графе 12 в случае если в соответствии со справкой о валютных операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет в котором осуществлены расчеты по контракту. В иных случаях графа 12 не заполняется.
В графе 13 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
3. Раздел III "Сведения о подтверждающих документах" формируется на основании информации, содержащейся в справках о подтверждающих документах, а также в иных имеющихся в распоряжении банка ПС подтверждающих документах и информации, с учетом следующего.
В случае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты контракта в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 11 указывается символ "*" в случае если информация в данной строке была изменена на основании справки о подтверждающих документах, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*". В иных случаях графа 11 не заполняется.
В графе 13 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
Раздел III не заполняется в случае если ПС оформлен по контракту, указанному в пункте 9.5 настоящей Инструкции.
4. Раздел IV "Сведения о контроле исполнения требований статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" формируется в случае отсутствия у банка ПС информации о получении резидентом от нерезидента денежных средств за переданные нерезиденту товары, выполненные для него работы, оказанные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, либо в случае отсутствия информации о передаче нерезидентом резиденту товаров, выполнения для него работ, оказания ему услуг, передачи ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в счет осуществленного резидентом авансового платежа.
Показатели раздела IV рассчитываются банком ПС на основании данных раздела II и раздела III ведомости банковского контроля, по которым в графах 2 и 3 соответственно указаны даты, совпадающие с датой вступления в силу настоящей Инструкции, или более поздние, чем дата вступления в силу настоящей Инструкции.
Расчет показателей раздела IV осуществляется соответственно по состоянию на дату истечения ожидаемого срока, указанного в графе 9 раздела II или в графе 10 раздела III (далее - дата истечения ожидаемого срока). Расчет проводится по истечении сроков, установленных для представления резидентом в банк ПС справки о валютных операциях или справки о подтверждающих документах, принятия банком ПС таких справок, в том числе в случае их заполнения банком ПС, сроков внесения банком ПС информации из представленных справок в ведомость банковского контроля.
4.1. В подразделе IV.I по контрактам, предусматривающим вывоз товаров с территории Российской Федерации, выполнение резидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (коды вида контракта 1, 3 и 9), в случае если при расчете показателей подраздела IV.I значение графы 7 больше нуля, указывается следующая информация.
В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата следующего рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока.
В графе 3 указывается цифровой код валюты контракта из графы 4 пункта 3 раздела I ведомости банковского контроля.
В графе 4 (за исключением ведомостей банковского контроля, содержащих информацию в пункте 7.2 раздела I) указывается ожидаемая сумма поступлений денежных средств от нерезидента в счет погашения предоставленного резидентом коммерческого кредита, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3, в графе 9 - признак "2" и дата, указанная в графе 10, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока, или совпадает с ней.
В графе 5 указывается сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента в счет погашения коммерческого кредита, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 10200, 20200, 22200, 22210 и дата, указанная в графе 2, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока, или совпадает с ней.
В графе 6 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 10_3, 13_3 и дата, указанная в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока, или совпадает с ней.
Графа 7 рассчитывается следующим образом:
графа 7 = графа 4 - графа 5 - графа 6.
В графе 8 при направлении информации в орган валютного контроля в соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007 года N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2007 года N 9957, 13 августа 2009 года N 14529, "__" _______ 2012 года N _____ ("Вестник Банка России" от 15 августа 2007 года N 46, от 2 сентября 2009 года N 52, от "__" _________ 2012 года N ________) (далее - Положение Банка России N 308-П), в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата ее передачи.
4.2. В подразделе IV.II по контрактам, предусматривающим ввоз товаров на территорию Российской Федерации, выполнение нерезидентами работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них (коды вида контракта 2, 4 и 9), в случае если при расчете показателей строки подраздела IV.II значение графы 8 больше нуля, указывается следующая информация.
В графе 2 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата следующего рабочего дня после даты истечения ожидаемого срока.
В графе 3 указывается цифровой код валюты контракта из графы 4 пункта 3 раздела I ведомости банковского контроля.
В графе 4 указывается сумма ожидаемого исполнения нерезидентом обязательств путем передачи резиденту товаров, выполнения для него работ, оказания ему услуг, передачи ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в счет осуществленного резидентом авансового платежа, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 11100, 21100, 23100, 23110, и дата, указанная в графе 9, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока, или совпадает с ней.
В графе 5 указывается сумма по подтверждающим документам, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_4, 02_4, 03_4, 04_4, в графе 9 - признак "3" и дата, указанная в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока, или совпадает с ней.
В графе 6 указывается сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 11900, 21900, 23900, 99010, и дата, указанная в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока, или совпадает с ней.
В графе 7 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 10_4, 13_4, и дата, указанная в графе 3, является более ранней, чем дата истечения ожидаемого срока, или совпадает с ней.
Графа 8 подраздела IV.II рассчитывается следующим образом:
графа 8 = графа 4 - графа 5 - графа 6 - графа 7.
В графе 9 при направлении информации в орган валютного контроля в соответствии с Положением Банка России N 308-П в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата ее передачи.
5. Раздел V "Итоговые данные расчетов по контракту" формируется следующим образом.
В графе 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета итоговых данных по контракту.
В графе 2 в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют указывается цифровой код валюты контракта.
В графе 3 указывается сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 10100, 10200, 11900, 20100, 20200, 21500, 21900, 22100, 22110, 22200, 22210, 22300, 23900, 99010.
В графе 4 указывается сумма денежных средств, которая рассчитывается как сумма значений графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 10800, 11100, 11200, 20500, 20800, 21100, 21200, 22800, 23100, 23110, 23200, 23210, 23300.
В графе 5 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_3, 02_3, 03_3, 04_3.
В графе 6 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 01_4, 02_4, 03_4, 04_4.
В графе 7 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 10_3, 13_3.
В графе 8 указывается сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 10_4, 13_4.
В графе 9 указывается сальдо расчетов по контракту, определяемое следующим образом:
графа 9 = (графа 5 - графа 3 - графа 7) - (графа 4 - графа 6 - графа 8).
В случае изменения валюты контракта данные по разделу V формируются в каждой валюте контракта.
6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения.
Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
1. Сведения о резиденте
| 1.1 | Наименование | ||||||
| 1.2 | Адрес: Субъект Российской Федерации | ||||||
| Район | |||||||
| Город | |||||||
| Населенный пункт | |||||||
| Улица (проспект, переулок и т.д.) | |||||||
| Номер дома (владение) | Корпус (строение) | Офис (квартира) | |||||
2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
3. Сведения о кредитном договоре
3.1. Общие сведения о кредитном договоре
3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору
| Валюта кредитного договора | Сумма транша | Код срока привлечения (предоставления) транша | Ожидаемая дата поступления транша | |
| наименование | код | |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| ... | ||||
4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки
| N п/п | Регистрационный номер банка ПС | Дата принятия паспорта сделки при его переводе | Дата закрытия паспорта сделки | Основание закрытия паспорта сделки |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| X | ||||
| ... |
5. Сведения о переоформлении паспорта сделки
7. Специальные сведения о кредитном договоре
7.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга)
7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 7.1)
| 7.3. | Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки | Код валюты кредитного договора | Сумма | |
| 1 | 2 | |||
8. Справочная информация о кредитном договоре
8.1. Основания заполнения пункта 8.2
8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
1. В заголовочной части ведомости банковского контроля из ПС указываются:
полное или сокращенное фирменное наименование банка ПС;
дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и номер ПС, оформленного по кредитному договору.
2. В раздел I "Сведения из паспорта сделки" переносятся данные, содержащиеся в ПС, за исключением данных, содержащихся в ПС в разделе 7 "Справочная информация".
3. Раздел II "Сведения о платежах" формируется на основании данных из справок о валютных операциях, данных по валютным операциям, подлежащих хранению уполномоченными банками в соответствии с главой 4 настоящей Инструкции, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС документов и информации, которые связаны с проведением резидентом валютных операций по кредитному договору, с учетом следующего.
В случае совпадения валюты платежа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 9 в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка получателя платежа при списании денежных средств со счета резидента либо цифровой код страны места нахождения банка отправителя платежа при поступлении денежных средств в пользу резидента.
В графе 10 указывается символ "*" в случае, если информация в данной строке была изменена на основании справки о валютных операциях, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*". В иных случаях графа 10 не заполняется.
В графе 11 в случае если в соответствии со справкой о валютных операциях зачисление (списание) денежных средств проведено по счету резидента, открытому в банке-нерезиденте, в соответствии с ОКСМ указывается цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента, через счет в котором осуществлены расчеты по кредитному договору. В иных случаях графа 11 не заполняется.
В графе 12 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
4. Раздел III "Сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов в денежной форме" формируется на основании данных, содержащихся в справках о подтверждающих документах, а также иных имеющихся в распоряжении банка ПС подтверждающих документов и информации с учетом следующего.
В случае совпадения валюты подтверждающего документа и валюты кредитного договора в графах 7 и 8 отражаются данные, которые указаны в графах 5 и 6 соответственно.
В графе 9 указывается "*" в случае если информация в данной строке была изменена на основании справки о подтверждающих документах, в заголовочной части которой в поле "Признак корректировки" указан символ "*". В иных случаях графа 9 не заполняется.
В графе 10 по усмотрению банка ПС может указываться дополнительная информация.
5. Раздел IV "Расчет задолженности по основному долгу" формируется следующим образом.
В графе 1 формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата расчета задолженности по основному долгу.
В графе 2 в соответствии с ОКВ указывается цифровой код валюты кредитного договора.
В графе 3 указывается:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 40030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 40900, 99010:
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41030, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, содержащих в графе 4 код вида валютной операции 41800:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 43015, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 43800:
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма денежных средств, которая рассчитывается как разность между суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указан код вида валютной операции 42015, и суммарными данными графы 8 раздела II для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов валютных операций 42900, 99010:
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_3, 06_3, 07_3, 08_3, 09_3, 10_3; 11_3, 13_3;
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указаны коды видов подтверждающих документов 05_4, 06_4, 07_4, 08_4, 09_4, 10_4, 11_4, 13_4.
для ПС с кодом вида кредитного договора "5" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_4;
для ПС с кодом вида кредитного договора "6" в четвертом разряде номера ПС - сумма значений графы 8 раздела III для строк, по которым в графе 4 указан код вида подтверждающего документа 12_3.
В графе 7 указывается сумма задолженности по основному долгу по кредитному договору, рассчитанная следующим образом:
графа 7 = подпункт 7.3 раздела I + графа 3 - графа 4 - графа 5 + графа 6.
В случае изменения валюты кредитного договора данные по разделу IV формируются в каждой валюте кредитного договора с учетом начальной задолженности по кредитному договору, указанной в подпункте 7.3 раздела I "Сведения из паспорта сделки" для соответствующей валюты кредитного договора.
6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут быть включены иные сведения.
Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
Паспорт сделки, оформленный по контракту, и ведомость банковского контроля по контракту формируются в электронном виде в виде файла формата XML (далее - электронный документ).
1. Паспорт сделки, оформленный по контракту1.1. Структура наименования электронного документа
Наименование электронного документа имеет следующую структуру:
PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml,
где PS - идентификатор электронного документа;
ggmm - период, в котором оформлен ПС (gg - год (два знака) и mm - номер месяца (два знака);
nnnn - порядковый номер ПС, оформленного в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) или территориальном учреждении Банка России, в соответствии с пунктом 3.1 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) (<GU<код ОКАТО>");
t - код вида контракта в соответствии с пунктом 3.3 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
m - признак резидента, оформившего ПС, в соответствии с пунктом 3.4 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>").
1.2. Пример наименования электронного документа
Наименование электронного документа выглядит следующим образом:
для ПС, оформленного в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920), -
PS04060001_0920_0000_1_0_0920_0000.xml;
для ПС, оформленного в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и принятого на обслуживание в другой уполномоченный банк (регистрационный номер 1517), -
PS04060001_0920_0000_1_0_1517_0000.xml;
для ПС, оформленного в филиале уполномоченного банка и находящемся на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1), -
PS04060001_0920_0001_1_0_0920_0001.xml;
для ПС, оформленного в одном филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) и принятого на обслуживание в другой филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14), -
PS04060001_0920_0001_1_0_1543_0014.xml;
для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России и находящемся на обслуживании в этом же территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45), -
PS04060001_0000_GU45_1_0_0000_GU45.xml;
для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в уполномоченный банк (регистрационный номер 670), -
PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0000.xml;
для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5), -
PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0005.xml.
1.3. Структура и состав электронного документа
1.3.1. Структура электронного документа
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_ei3.xsl"?>
<trANSPORT verspo = "nver">
<THEADER len="nnn" date="дд/мм/гггг" time="чч:мм:сс" regn="nReg/nFil"
file = "PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">
<!--заголовок ПС -->
данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" nTabl="4"><!-- начало формы -->
сведения о резиденте
<Table1 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 1 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 1 -->
</Table1><!-- окончание таблицы 1 -->
<Table2 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 2 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало строки таблицы 2 -->
общие сведения о контракте
</Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
</Table2><!-- окончание таблицы 2 -->
<Table3 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 3 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 3 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 3 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 3 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 3 -->
</Table3><!-- окончание таблицы 3 -->
<Table4 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 4 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 4 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 4 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 4 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 4 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 4 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 4 -->
</Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
<Pasport0></Pasport0><!--сведения о ранее оформленном ПС по контракту -->
<KBPr1></KBPr1><!-- способ представления резидентом документов для
оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС -->
<KBDate1></KBDate1><!-- дата представления резидентом документов для
оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС -->
<KBPr2></KBPr2><!-- способ направления резиденту оформленного
(переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС -->
<KBDate2></KBDate2><!-- дата направления резиденту оформленного
(переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС -->
</TBODY><!-- окончание формы -->
</trANSPORT>
1.3.2. Служебные параметры электронного документа
1.3.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный электронный документ.
1.3.2.2. Параметр href="ps_ei3.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла ps_ei3.xsl могут быть изменены (файл ps_ei3.xsl используется для организации просмотра электронного документа).
1.3.2.3. Параметры заголовка:
date="дд/мм/гггг" - дата формирования электронного документа;
time="чч:мм:сс" - время формирования электронного документа;
file="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml" - наименование электронного документа (имя файла) в соответствии с пунктом 1.1 настоящего приложения;
regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, в котором находится на обслуживании ПС. В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001), в территориальном учреждении Банка России, - "0000/GU<код ОКАТО>" (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).
1.3.2.4. Вспомогательные параметры: длина блока (len), дата последней корректировки (date), количество таблиц (nTabl), количество записей (nRec) - носят справочный характер. Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /. Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длина включается в размер блока.
1.3.2.5. Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".
1.3.3. Состав электронного документа (справочник элементов данных)
1.3.3.1. Заголовок (<THEADER>).
<RepType> - тип отчета ("ps_ei3");
<Bank> - полное или сокращенное (фирменное) наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором оформлен ПС, или наименование территориального учреждения Банка России в случае, если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России;
<Pasport> - номер ПС [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);
<Date> - дата подписания ПС [дд/мм/гггг].
1.3.3.2. "1. Сведения о резиденте".
<Resident> - наименование;
<Subject> - субъект Российской Федерации;
<Rajon> - район;
<NPunkt> - населенный пункт;
<Ulica> - улица (проспект, переулок и т.д.);
<Dom> - номер дома (владение);
<Korpus> - корпус (строение);
<Ofis> - офис (квартира);
<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;
<Inn> - код ИНН/КПП.
1.3.3.3. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) (<Table1>).
<D101> - наименование;
<D102> - наименование страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ;
<D103> - цифровой код страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ (3 знака).
1.3.3.4. "3. Общие сведения о контракте" (таблица 2) (<Table2>).
<D104> - номер (или БН);
<D105> - дата [дд/мм/гггг];
<D106> - наименование валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют;
<D107> - цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);
<D108> - общая сумма обязательства, предусмотренная контрактом, в единицах валюты контракта (или БС);
<D109> - дата завершения исполнения обязательств по контракту [дд/мм/гггг].
1.3.3.5. "4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки" (таблица 3) (<Table3>).
<D110> - порядковый номер;
<D111> - регистрационный номер уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с КГРКО либо сведения о территориальном учреждении Банка России, в котором оформлен ПС (принят на обслуживание в случае перевода ПС из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России);
<D112> - дата принятия ПС на обслуживание при его переводе из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];
<D113> - дата закрытия ПС [дд/мм/гггг];
<D114> - основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции).
1.3.3.6. "5. Сведения о переоформлении паспорта сделки" (таблица 4) (<Table4>).
<D115> - порядковый номер переоформления ПС;
<D116> - дата переоформления ПС [дд/мм/гггг];
<D117> - номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в ПС;
<D118> - дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС [дд/мм/гггг].
1.3.3.7. "6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по контракту".
<Pasport0> - номер ранее оформленного ПС по контракту в соответствии с пунктом 9 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции [ггмм0000/0000/0000/0/0] ((или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]).
1.3.3.8. "7. Справочная информация".
1.3.3.8.1. "7.1. Способ и дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС".
<KBPr1> - способ представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
<KBDate1> - дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС [дд/мм/гггг].
1.3.3.8.2. "7.2. Способ и дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого)".
<KBPr2> - способ направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
<KBDate2> - дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС [дд/мм/гггг].
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
2. Ведомость банковского контроля по контракту2.1. Структура наименования электронного документа
Наименование электронного документа имеет следующую структуру:
VBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml,
где VBK - идентификатор электронного документа;
ggmm - период, в котором оформлен ПС (gg - год (два знака) и mm - номер месяца (два знака));
nnnn - порядковый номер ПС, оформленного в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) или территориальном учреждении Банка России), в соответствии с пунктом 3.1 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>");
t - код вида контракта в соответствии с пунктом 3.3 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
m - признак резидента, оформившего ПС, в соответствии с пунктом 3.4 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>").
2.2. Пример наименования электронного документа
Наименование электронного документа выглядит следующим образом:
для ведомости банковского контроля (далее - ВБК) по ПС, оформленному в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920), -
VBK04060001_0920_0000_1_0_0920_0000.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и принятому на обслуживание в другой уполномоченный банк (регистрационный номер 1517), -
VBK04060001_0920_0000_1_0_1517_0000.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в филиале уполномоченного банка и находящемся на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1), -
VBK04060001_0920_0001_1_0_0920_0001.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в одном филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) и принятому на обслуживание в другой филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14), -
VBK04060001_0920_0001_1_0_1543_0014.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в территориальном учреждении Банка России и находящемуся на обслуживании в этом же территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45), -
VBK04060001_0000_GU45_1_0_0000_GU45.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятому на обслуживание в уполномоченный банк (регистрационный номер 670), -
VBK04060001_0000_GU45_1_0_0670_0000.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятому на обслуживание в филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5), -
VBK04060001_0000_GU45_1_0_0670_0005.xml.
2.3. Структура и состав электронного документа
2.3.1. Структура электронного документа
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="vbk_ei3.xsl"?>
<trANSPORT verspo = "nver">
<THEADER len="nnn" date="дд/мм/гггг" time="чч:мм:сс" regn="nReg/nFil"
file="VBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">
<!-- заголовок ВБК -->
данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" nTabl="10"><!-- начало формы -->
<R1><!-- начало раздела 1 -->
<Table1 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 1 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 1 -->
</Table1><!-- окончание таблицы 1 -->
<Table2 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 2 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало строки таблицы 2 -->
общие сведения о контракте
</Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
</Table2><!-- окончание таблицы 2 -->
<Table3 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 3 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 3 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 3 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 3 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 3 -->
</Table3><!-- окончание таблицы 3 -->
<Table4 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 4 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 4 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 4 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 4 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 4 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 4 -->
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 4 -->
</Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
<Pasport0></Pasport0><!--сведения о ранее оформленном ПС по контракту -- >
<Table5 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 5 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало строки таблицы 5 -->
сведения о разрешении
</Rec><!-- конец строки таблицы 5 -->
</Table5><!-- окончание таблицы 5 -->
<Prk95></Prk95><!-- признак оформления ПС по контракту, указанному в пункте
9.5 настоящей Инструкции -->
<PeriodPl></PeriodPl><!-- периодичность платежей -->
</R1><!-- окончание раздела 1 -->
<R2><!-- начало раздела 2 -->
<Table6 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 6 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
1-й строки таблицы 6 -->
сведения о платежах
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 6 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
2-й строки таблицы 6 -->
сведения о платежах
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 6 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
сведения о платежах
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 6 -->
</Table6><!-- окончание таблицы 6 -->
</R2><!-- окончание раздела 2 -->
<R3><!-- начало раздела 3 -->
<Table7 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 7 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
1-й строки таблицы 7 -->
сведения о подтверждающих документах
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 7 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
2-й строки таблицы 7 -->
сведения о подтверждающих документах
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 7 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
n-й строки таблицы 7 -->
сведения о подтверждающих документах
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 7 -->
</Table7><!-- окончание таблицы 7 -->
</R3><!-- окончание раздела 3 -->
<R4><!-- начало раздела 4 -->
<Table8 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 8 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
1-й строки таблицы 8 -->
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 8 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
2-й строки таблицы 8 -->
сведения из подраздела IV.I
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 8 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
n-й строки таблицы 8 -->
сведения из подраздела IV.I
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 8 -->
</Table8><!-- окончание таблицы 8 -->
<Table9 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 9 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
сведения из подраздела IV.II
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 9 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
2-й строки таблицы 9 -->
сведения из подраздела IV.II
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 9 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
n-й строки таблицы 9 -->
сведения из подраздела IV.II
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 9 -->
</Table9><!-- окончание таблицы 9 -->
</R4><!-- окончание раздела 4 -->
<Table10 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 10 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
1-й строки таблицы 10 -->
итоговые данные расчетов по контракту
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 10 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
2-й строки таблицы 10 -->
итоговые данные расчетов по контракту
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 10 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
n-й строки таблицы 10 -->
итоговые данные расчетов по контракту
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 10 -->
</Table10><!-- окончание таблицы 10 -->
</R5><!-- окончание раздела 5 -->
</TBODY><!-- окончание формы -->
</trANSPORT>
2.3.2. Служебные параметры электронного документа
2.3.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный электронный документ.
2.3.2.2. Параметр href="vbk_ei3.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла vbk_ei3.xsl могут быть изменены (файл vbk_ei3.xsl используется для организации просмотра электронного документа).
2.3.2.3. Параметры заголовка:
date="дд/мм/гггг" - дата формирования электронного документа;
time="чч:мм:сс" - время формирования электронного документа;
file="VBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml" - наименование электронного документа (имя файла) в соответствии с пунктом 2.1 настоящего приложения;
regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, в котором находится на обслуживании ПС. В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001), в территориальном учреждении Банка России, - "0000/GU<код ОКАТО>" (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).
2.3.2.4. Параметр regn0="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, который первоначально отразил соответствующую информацию в ВБК:
для уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) указывается регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001);
для территориального учреждения Банка России указываются "0000/GU<код ОКАТО>" (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).
2.3.2.5. Вспомогательные параметры: длина блока (len), дата последней корректировки (date), количество таблиц (nTabl), количество записей (nRec) - носят справочный характер. Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /. Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длины включаются в размер блока.
2.3.2.6. Символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".
2.3.3. Состав электронного документа (справочник элементов данных)
2.3.3.1. Заголовок (<THEADER>).
<RepType> - тип отчета ("vbk_ei3");
<Bank> - полное или сокращенное (фирменное) наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором оформлен ПС, или наименование территориального учреждения Банка России в случае, если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России;
<Pasport> - номер ПС [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);
<Date> - дата подписания ПС [дд/мм/гггг].
2.3.3.2. "Раздел I. Сведения из паспорта сделки" (<R1>).
2.3.3.2.1. "1. Сведения о резиденте".
<Resident> - наименование;
<Subject> - субъект Российской Федерации;
<Rajon> - район;
<Gorod> - город;
<NPunkt> - населенный пункт;
<Ulica> - улица (проспект, переулок и т.д.);
<Dom> - номер дома (владение);
<Korpus> - корпус (строение);
<Ofis> - офис (квартира);
<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;
<Inn> - код ИНН/КПП.
2.3.3.2.2. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) (<Table1>).
<D102> - наименование страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ;
<D103> - цифровой код страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ (3 знака).
2.3.3.2.3. "3. Общие сведения о контракте" (таблица 2) (<Table2>).
<D104> - номер (или БН);
<D105> - дата [дд/мм/гггг];
<D106> - наименование валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют;
<D107> - цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);
<D108> - общая сумма обязательства, предусмотренная контрактом, в единицах валюты контракта (или БС);
<D109> - дата завершения исполнения обязательств по контракту [дд/мм/гггг].
2.3.3.2.4. "4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки" (таблица 3) (<Table3>).
<D110> - порядковый номер;
<D111> - регистрационный номер уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с КГРКО либо сведения о территориальном учреждении Банка России, в котором оформлен ПС (принят на обслуживание в случае перевода ПС из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России);
<D112> - дата принятия ПС на обслуживание при его переводе из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];
<D113> - дата закрытия ПС [дд/мм/гггг];
<D114> - основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции).
2.3.3.2.5. "5. Сведения о переоформлении паспорта сделки" (таблица 4) (<Table4>).
<D115> - порядковый номер переоформления ПС;
<D116> - дата переоформления ПС [дд/мм/гггг];
<D117> - номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в ПС;
<D118> - дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС [дд/мм/гггг].
2.3.3.2.6. "6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по контракту".
<Pasport0> - номер ранее оформленного ПС по контракту в соответствии с пунктом 9 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]).
2.3.3.2.7. "7. Справочная информация" (<R1>).
2.3.3.2.7.1. "7.1. Сведения о разрешении" (таблица 5) (Table5).
<D132> - дата выдачи разрешения [дд/мм/гггг];
<D133> - сумма разрешения, в единицах валюты контракта;
<D134> - дата окончания срока действия разрешения [дд/мм/гггг].
2.3.3.2.7.2. "7.2. Особые условия контракта".
<Prk95> - признак оформления ПС по контракту, указанному в пункте 9.5 настоящей Инструкции [*];
<PeriodPl> - периодичность платежей, в днях.
2.3.3.3. "Раздел II. Сведения о платежах" (таблица 6) (<R2> <Table6>).
<D201> - порядковый номер;
<D202> - дата операции [дд/мм/гггг];
<D203> - признак платежа в соответствии с пунктом 5 Порядка заполнения справки о валютных операциях, приведенного в приложении 1 к настоящей Инструкции;
<D204> - код вида валютной операции в соответствии с Перечнем валютных и иных операций резидентов и нерезидентов, приведенным в приложении 2 к настоящей Инструкции;
<D205> - цифровой код валюты платежа в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);
<D206> - сумма платежа в единицах валюты платежа;
<D207> - цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);
<D208> - сумма платежа, в единицах валюты контракта;
<D209> - ожидаемый срок исполнения нерезидентом обязательств путем передачи резиденту товаров, выполнения для него работ, оказания ему услуг, передачи ему информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в соответствии с пунктом 11 Порядка заполнения справки о валютных операциях, приведенного в приложении 1 к настоящей Инструкции (дата [дд/мм/гггг]);
<D210> - цифровой код страны места нахождения банка получателя (отправителя) платежа в соответствии с ОКСМ (3 знака);
<D211> - признак изменения записи [*];
<D212> - цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента в соответствии с ОКСМ, в котором через счета резидента осуществляются расчеты по контракту (3 знака);
<D298> - примечание.
2.3.3.4. "Раздел III. Сведения о подтверждающих документах" (таблица 7) (<R3> <Table7>).
<D301> - порядковый номер;
<D302> - номер подтверждающего документа;
<D303> - дата подтверждающего документа [дд/мм/гггг];
<D304> - код вида подтверждающего документа в соответствии с пунктом 5 Порядка заполнения справки о подтверждающих документах, приведенного в приложении 5 к настоящей Инструкции;
<D305> - цифровой код валюты подтверждающего документа в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);
<D306> - сумма по подтверждающему документу в единицах валюты подтверждающего документа;
<D307> - цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);
<D308> - сумма по подтверждающему документу в единицах валюты контракта;
<D309> - признак поставки товаров, выполнения работ, оказания услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, в соответствии с пунктом 9 Порядка заполнения справки о подтверждающих документах, приведенного в приложении 5 к настоящей Инструкции;
<D310> - ожидаемый срок поступления от нерезидента денежных средств за переданные нерезиденту товары, выполненные для него работы, оказанные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения справки о подтверждающих документах, приведенного в приложении 5 к настоящей Инструкции (дата [дд/мм/гггг]);
<D311> - признак изменения записи [*];
<D312> - цифровой код страны места нахождения грузополучателя, в которую товары вывозятся из Российской Федерации, или страны места нахождения грузоотправителя, из которой товары ввозятся в Российскую Федерацию, в соответствии с ОКСМ (3 знака);
<D398> - примечание.
2.3.3.5. "Раздел IV. Сведения о контроле исполнения требований статьи 19 Федерального закона "О валютном регулировании и валютном контроле" (<R4>).
2.3.3.5.1. "Подраздел IV.I. По контрактам, предусматривающим вывоз товаров с территории Российской Федерации (выполнение резидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)" (таблица 8) (<Table8>).
<D401> - порядковый номер;
<D402> - дата [дд/мм/гггг];
<D403> - цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);
<D404> - ожидаемая сумма поступлений в единицах валюты контракта;
<D405> - сумма денежных средств, зачисленных на счет резидента в счет ожидаемой суммы поступлений, в единицах валюты контракта;
<D406> - сумма обязательств по контракту, исполненных иным способом, в единицах валюты контракта;
<D407> - сумма недопоступления в единицах валюты контракта
(<D407> = <D404> - <D405> - <D406>);
<D408> - дата передачи информации в уполномоченный орган валютного контроля [дд/мм/гггг].
2.3.3.5.2. "Подраздел IV.II. По контрактам, предусматривающим ввоз товаров на территорию Российской Федерации (выполнение нерезидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)" (таблица 9) (<Table9>).
<D421> - порядковый номер;
<D422> - дата [дд/мм/гггг];
<D423> - цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);
<D424> - ожидаемая сумма погашения авансового платежа в единицах валюты контракта;
<D425> - получено в счет погашения авансового платежа в единицах валюты контракта;
<D426> - возврат излишне полученных сумм в единицах валюты контракта;
<D427> - сумма обязательств по контракту, исполненных иным способом, в единицах валюты контракта;
<D428> - сумма недопоступления в единицах валюты контракта
(<D428> = <D424> - <D425> - <D426> - <D427>);
<D429> - дата передачи информации в уполномоченный орган валютного контроля [дд/мм/гггг].
2.3.3.6. "Раздел V. Итоговые данные расчетов по контракту" (таблица 10) (<R5> <Table10>).
<D501> - дата расчета [дд/мм/гггг];
<D502> - цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);
<D503> - сумма денежных средств, поступивших по контракту в пользу резидента, всего, в единицах валюты контракта;
<D504> - сумма денежных средств, переведенных по контракту в пользу нерезидента, всего в единицах валюты контракта;
<D505> - сумма по подтверждающим документам, увеличивающим обязательства нерезидента, всего в единицах валюты контракта;
<D506> - сумма по подтверждающим документам, увеличивающим обязательства резидента, всего в единицах валюты контракта;
<D507> - сумма по подтверждающим документам, уменьшающим обязательства нерезидента перед резидентом, всего в единицах валюты контракта;
<D508> - сумма по подтверждающим документам, уменьшающим обязательства резидента перед нерезидентом, всего в единицах валюты контракта;
<D509> - сальдо расчетов в единицах валюты контракта.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 4 июня 2012 года N 138-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации, связанных
с проведением валютных операций,
порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и контроля
за их проведением"
Паспорт сделки, оформленный по кредитному договору, и ведомость банковского контроля по кредитному договору формируются в электронном виде в виде файла формата XML (далее - электронный документ).
1. Паспорт сделки, оформленный по кредитному договору1.1. Структура наименования электронного документа
Наименование электронного документа имеет следующую структуру:
PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml,
где PS - идентификатор электронного документа;
ggmm - период, в котором оформлен ПС (gg - год (два знака), mm - номер месяца (два знака);
nnnn - порядковый номер ПС, оформленного в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) или территориальном учреждении Банка России, в соответствии с пунктом 3.1 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>");
t - код вида кредитного договора в соответствии с пунктом 3.3 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
m - признак резидента, оформившего ПС, в соответствии с пунктом 3.4 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории подведомственной территориальному учреждению Банка России по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>").
1.2. Пример наименования электронного документа
Наименование электронного документа выглядит следующим образом:
для ПС, оформленного в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920), -
PS04060001_0920_0000_6_0_0920_0000.xml;
для ПС, оформленного в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и принятого на обслуживание в другой уполномоченный банк (регистрационный номер 1517), -
PS04060001_0920_0000_6_0_1517_0000.xml;
для ПС, оформленного в филиале уполномоченного банка и находящегося на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1), -
PS04060001_0920_0001_6_0_0920_0001.xml;
для ПС, оформленного в одном филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) и принятого на обслуживание в другой филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14), -
PS04060001_0920_0001_6_0_1543_0014.xml;
для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России и находящегося на обслуживании в этом же территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45), -
PS04060001_0000_GU45_6_0_0000_GU45.xml;
для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в уполномоченный банк (регистрационный номер 670), -
PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0000.xml;
для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5), -
PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0005.xml.
1.3. Структура и состав электронного документа
1.3.1. Структура электронного документа
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_kr3.xsl"?>
<trANSPORT verspo = "nver">
<THEADER len="nnn" date="дд/мм/гггг" time="чч:мм:сс" regn="nReg/nFil">
file="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">
<!--заголовок ПС-->
данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" nTabl="9"><!-- начало формы -->
сведения о резиденте
<Table1 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 1 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 1 -->
</Table1><!-- окончание таблицы 1 -->
<Table2 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 2-->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало строки таблицы 2 -->
общие сведения о кредитном договоре
</Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
</Table2><!-- окончание таблицы 2 -->
<Table3 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 3-->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 3 -->
сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
кредитному договору
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 3 -->
сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
кредитному договору
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 3 -->
сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
кредитному договору
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 3 -->
</Table3><!-- окончание таблицы 3 -->
<Table4 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 4 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 4 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 4 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 4 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 4-->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 4 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 4 -->
</Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
<Table5 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 5 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 5 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 5 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 5 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 5 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 5 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 5 -->
</Table5><!-- окончание таблицы 5 -->
<Pasport0></Pasport0><!--сведения о ранее оформленном ПС по кредитному
договору -->
<KBPr1></KBPr1><!-- способ представления резидентом документов для
оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС -->
<KBDate1></KBDate1><!-- дата представления резидентом документов для
оформления (переоформления, принятия на обслуживание и закрытия) ПС -->
<KBPr2></KBPr2><!-- способ направления резиденту оформленного
(переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС -->
<KBDate2></KBDate2><!-- дата направления резиденту оформленного
(переоформленного, принятого на обслуживание и закрытого) ПС -->
<Table6 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 6 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало строки таблицы 6 -->
процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за
исключением платежей по возврату основного долга)
</Rec><!-- конец строки таблицы 6 -->
</Table6><!-- окончание таблицы 6 -->
<Table7 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 7 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало строки таблицы 7 -->
сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате
оформления ПС
</Rec><!-- конец строки таблицы 7 -->
</Table7><!-- окончание таблицы 7 -->
<GR11></GR11><!--сведения из кредитного договора-->
<GR12></GR12><!--оценочные данные-->
<Table8 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 8 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 8 -->
описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 8 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 8 -->
описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 8 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 8 -->
описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 8 -->
</Table8><!-- окончание таблицы 8 -->
<Invest></Invest><!--отметка о наличии отношений прямого инвестирования -->
<Sum></Sum><!--сумма залогового или другого обеспечения -->
<Table9 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 9 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 9 -->
информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного
нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 9 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 9 -->
информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной
(консорциональной) основе
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 9 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 9 -->
информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной
(консорциональной) основе
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 9 -->
</Table9><!-- окончание таблицы 9 -->
</TBODY><!-- окончание формы -->
</trANSPORT>
1.3.2. Служебные параметры электронного документа
1.3.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный электронный документ.
1.3.2.2. Параметр href="ps_kr3.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла ps_kr3.xsl могут быть изменены (файл ps_kr3.xsl используется для организации просмотра электронного документа).
1.3.2.3. Параметры заголовка:
date="дд/мм/гггг" - дата формирования электронного документа;
time="чч:мм:сс" - время формирования электронного документа;
file="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml" - наименование электронного документа (имя файла) в соответствии с пунктом 1.1 настоящего приложения.
regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, в котором находится на обслуживании ПС. В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001), в территориальном учреждении Банка России, - "0000/GU<код ОКАТО>" (код (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).
1.3.2.4. Вспомогательные параметры: длина блока (len), дата последней корректировки (date), количество таблиц (nTabl), количество записей (nRec) носят справочный характер. Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /. Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длины включаются в размер блока.
1.3.2.5. Символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".
1.3.3. Состав электронного документа (справочник элементов данных)
1.3.3.1. Заголовок (<THEADER>).
<RepType> - тип отчета ("ps_kr3");
<Bank> - полное или сокращенное (фирменное) наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором оформлен ПС, или наименование территориального учреждения Банка России в случае, если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России;
<Pasport> - номер ПС [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);
<Date> - дата подписания ПС [дд/мм/гггг].
1.3.3.2. "1. Сведения о резиденте".
<Resident> - наименование;
<Subject> - субъект Российской Федерации;
<Rajon> - район;
<Gorod> - город;
<NPunkt> - населенный пункт;
<Ulica> - улица (проспект, переулок и т.д.);
<Dom> - номер дома (владение);
<Korpus> - корпус (строение);
<Ofis> - офис (квартира);
<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;
<Inn> - код ИНН/КПП.
1.3.3.3. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) (<Table1>).
<D101> - наименование;
<D102> - наименование страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ;
<D103> - цифровой код страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ (3 знака).
1.3.3.4. "3. Сведения о кредитном договоре".
1.3.3.4.1. "3.1. Общие сведения о кредитном договоре" (таблица 2)
(<Table2>).
<D104> - номер (или БН);
<D105> - дата [дд/мм/гггг];
<D106> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;
<D107> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D108> - общая сумма обязательства, предусмотренная кредитным договором, в единицах валюты кредитного договора (или БС);
<D109> - дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору [дд/мм/гггг];
<D110> - сумма в единицах валюты кредитного договора, которая в соответствии с условиями контракта подлежит зачислению на счета в банке-нерезиденте;
<D111> - сумма погашения за счет валютной выручки в единицах валюты кредитного договора;
<D112> - код срока привлечения (предоставления) денежных средств в виде кредита (займа) в соответствии с пунктом 6 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции.
1.3.3.4.2. "3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору" (таблица 3) (<Table3>).
<D113> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;
<D114> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D115> - сумма транша в единицах валюты кредитного договора;
<D116> - код срока привлечения (предоставления) транша в соответствии с пунктом 6 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
<D117> - ожидаемая дата поступления транша [дд/мм/гггг].
1.3.3.5. "4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки" (таблица 4) (<Table4>).
<D118> - порядковый номер;
<D119> - регистрационный номер уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с КГРКО либо сведения о территориальном учреждении Банка России, в котором оформлен ПС (принят на обслуживание в случае перевода ПС из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России);
<D120> - дата принятия ПС на обслуживание при его переводе из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];
<D121> - дата закрытия ПС [дд/мм/гггг];
<D122> - основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции).
1.3.3.6. "5. Сведения о переоформлении паспорта сделки" (таблица 5) (<Table5>).
<D123> - порядковый номер переоформления ПС;
<D124> - дата переоформления ПС [дд/мм/гггг];
<D125> - номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в ПС;
<D126> - дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС [дд/мм/гггг].
1.3.3.7. "6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по кредитному договору".
<Pasport0> - номер ранее оформленного ПС по кредитному договору в соответствии с пунктом 9 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]).
1.3.3.8. "7. Справочная информация".
1.3.3.8.1. "7.1. Способ и дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС".
<KBPr1> - способ представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
<KBDate1> - дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС [дд/мм/гггг].
1.3.3.8.2. "7.2. Способ и дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого)".
<KBPr2> - способ направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
<KBDate2> - дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС [дд/мм/гггг].
1.3.3.9. "8. Специальные сведения о кредитном договоре".
1.3.3.9.1. "8.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга" (таблица 6) (<Table6>).
<D127> - фиксированный размер процентной ставки (% годовых);
<D128> - код ставки "ЛИБОР" в соответствии с пунктом 11 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
<D129> - другие методы определения процентной ставки;
<D130> - размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке (% годовых).
1.3.3.9.2. "8.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 8.1" (таблица 6) (<Table6>).
<D131> - информация об иных платежах.
1.3.3.9.3. "8.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки" (таблица 7) (<Table7>).
<D132> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D133> - сумма в единицах валюты кредитного договора.
1.3.3.10. "9. Справочная информация о кредитном договоре".
1.3.3.10.1. "9.1. Основания заполнения пункта 9.2".
<GR11> - сведения из кредитного договора [*];
<GR12> - оценочные данные [*]
1.3.3.10.2. "9.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей" (таблица 8) (<Table8>).
<D134> - порядковый номер;
<D135> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D136> - дата платежа в счет погашения основного долга (дд/мм/гггг);
<D137> - сумма платежа в счет погашения основного долга в единицах валюты кредитного договора;
<D138> - дата платежа в счет процентных платежей (дд/мм/гггг);
<D139> - сумма платежа в счет процентных платежей в единицах валюты кредитного договора;
<D140> - описание особых условий.
1.3.3.10.3. "9.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования":
<Invest> - [X]
1.3.3.10.4. "9.4. Сумма залогового или другого обеспечения".
<Sum> - (в единицах валюты кредитного договора).
1.3.3.10.5. "9.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе" (таблица 9) (<Table9>).
<D141> - порядковый номер;
<D142> - наименование нерезидента;
<D143> - цифровой код страны места нахождения нерезидента в соответствии с ОКСМ (3 знака);
<D144> - предоставленная сумма денежных средств в единицах валюты кредитного договора;
<D145> - доля в общей сумме кредита (займа) (%).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
2. Ведомость банковского контроля по кредитному договору (договору займа)2.1. Структура наименования электронного документа
Наименование электронного документа имеет следующую структуру:
VBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml,
где VBK - идентификатор электронного документа;
ggmm - период, в котором оформлен ПС (gg - год (два знака), mm - номер месяца (два знака);
nnnn - порядковый номер ПС, оформленного в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) или территориальном учреждении Банка России, в соответствии с пунктом 3.1 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>");
t - код вида кредитного договора в соответствии с пунктом 3.3 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
m - признак резидента, оформившего ПС, в соответствии с пунктом 3.4 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";
nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>").
2.2. Пример наименования электронного документа
Наименование электронного документа выглядит следующим образом:
для ВБК по ПС, оформленному в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920), -
VBK04060001_0920_0000_6_0_0920_0000.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и принятому на обслуживание в другой уполномоченный банк (регистрационный номер 1517), -
VBK04060001_0920_0000_6_0_1517_0000.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в филиале уполномоченного банка и находящемся на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1), -
VBK04060001_0920_0001_6_0_0920_0001.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в территориальном учреждении Банка России и находящемуся на обслуживании в этом же территориальном учреждении (код ОКАТО 45), -
VBK04060001_0000_GU45_6_0_0000_GU45.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятому на обслуживание в уполномоченный банк (регистрационный номер 670), -
VBK04060001_0000_GU45_6_0_0670_0000.xml;
для ВБК по ПС, оформленному в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятому на обслуживание в филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5), -
VBK04060001_0000_GU45_6_0_0670_0005.xml.
2.3. Структура и состав электронного документа
2.3.1. Структура электронного документа
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="vbk_ kr3.xsl"?>
<trANSPORT verspo="nver">
<THEADER len="nnn" date="дд/мм/гггг" time="чч:мм:сс" regn="nReg/nFil"
file="VBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">
<!-- заголовок ВБК -->
данные заголовка
</THEADER><!-- окончание заголовка -->
<TBODY len="nnnn" nTabl="12"><!-- начало формы -->
<R1><!-- начало раздела 1 -->
сведения о резиденте
<Table1 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 1 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 1 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 1 -->
реквизиты нерезидента
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 1 -->
</Table1><!-- окончание таблицы 1 -->
<Table2 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 2 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало строки таблицы 2 -->
общие сведения о кредитном договоре
</Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->
</Table2><!-- окончание таблицы 2 -->
<Table3 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 3-->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 3 -->
сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
кредитному договору
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 3 -->
сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
кредитному договору
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 3 -->
<Rec RecID="n" len="nnn"><!-- начало n-й строки таблицы 3 -->
сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по
кредитному договору
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 3 -->
</Table3><!-- окончание таблицы 3 -->
<Table4 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 4 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало 1-й строки таблицы 4 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 4 -->
<Rec RecID="2" len="nnn"><!-- начало 2-й строки таблицы 4 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 4-->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 4 -->
сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 4 -->
</Table4><!-- окончание таблицы 4 -->
<Table5 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 5 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 5 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 5 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 5 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 5 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 5 -->
сведения о переоформлении ПС
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 5 -->
</Table5><!-- окончание таблицы 5 -->
<Pasport0></Pasport0><!-- сведения о ранее оформленном ПС по кредитному
договору -->
<Table6 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 6 -->
<Rec RecID="1" len="nnn"><!-- начало строки таблицы 6 -->
процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за
исключением платежей по возврату основного долга)
</Rec><!-- конец строки таблицы 6 -->
</Table6><!-- окончание таблицы 6 -->
<Table7 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 7 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало строки таблицы 7 -->
сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате
оформления ПС
</Rec><!-- конец строки таблицы 7 -->
</Table7><!-- окончание таблицы 7 -->
<GR11></GR11><!--сведения из кредитного договора-->
<GR12></GR12><!--оценочные данные-->
<Table8 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 8 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 8 -->
описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 8 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 8 -->
описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 8 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 8 -->
описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 8 -->
</Table8><!-- окончание таблицы 8 -->
<Invest></Invest><!--отметка о наличии отношений прямого инвестирования-->
<Sum></Sum><!--сумма залогового или другого обеспечения -->
Table9 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 9 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 9 -->
информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной
(консорциональной) основе
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 9 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 9 -->
информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной
(консорциональной) основе
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 9 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 9 -->
информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного
нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 9 -->
</Table9><!-- окончание таблицы 9 -->
</R1><!-- окончание раздела 1 -->
<R2><!-- начало раздела 2 -->
<Table10 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 10 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
1-й строки таблицы 10 -->
сведения о платежах
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 10 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
2-й строки таблицы 10 -->
сведения о платежах
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 10 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
сведения о платежах
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 10 -->
</Table10><!-- окончание таблицы 10 -->
</R2><!-- окончание раздела 2 -->
<R3><!-- начало раздела 3 -->
<Table11 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 11 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
1-й строки таблицы 11 -->
сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 11 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 11 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
n-й строки таблицы 11 -->
сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 11 -->
</Table11><!-- окончание таблицы 11 -->
</R3><!-- окончание раздела 3-->
<R4><!-начало раздела 4 -->
<Table12 len="nnn" nRec="n" ><!-- начало таблицы 12 -->
<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
1-й строки таблицы 12 -->
задолженность по основному долгу
</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 12 -->
<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
2-й строки таблицы 12 -->
задолженность по основному долгу
</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 12 -->
<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало
n-й строки таблицы 12 -->
задолженность по основному долгу
</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 12 -->
</Table12><!-- окончание таблицы 12 -->
</R4><!-- окончание раздела 4 -->
</TBODY><!-- окончание формы -->
</trANSPORT>
2.3.2. Служебные параметры электронного документа
2.3.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный электронный документ.
2.3.2.2. Параметр href="vbk_kr3.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла vbk_kr3.xsl могут быть изменены (файл vbk_kr3.xsl используется для организации просмотра электронного документа).
date="дд/мм/гггг" - дата формирования электронного документа;
time="чч:мм:сс" - время формирования электронного документа;
file="VBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml" - наименование электронного документа (имя файла) в соответствии с пунктом 2.1 настоящего приложения.
regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, в котором находится на обслуживании ПС. В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001), в территориальном учреждении Банка России, - "0000/GU<код ОКАТО>" (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).
2.3.2.4. Параметр regn0="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, который первоначально отразил соответствующую информацию в ВБК:
для уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) указывается регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001);
для территориального учреждения Банка России указываются "0000/GU<код ОКАТО>" (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).
2.3.2.5. Вспомогательные параметры: длина блока (len), дата последней корректировки (date), количество таблиц (nTabl), количество записей (nRec) - носят справочный характер. Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /. Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длины включаются в размер блока.
2.3.2.6. Символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".
2.3.3. Состав электронного документа (справочник элементов данных)
2.3.3.1. Заголовок (<THEADER>).
<RepType> - тип отчета ("vbk_kr3");
<Bank> - полное или сокращенное (фирменное) наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором оформлен ПС, или наименование территориального учреждения Банка России в случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России;
<Pasport> - номер ПС [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);
<Date> - дата подписания ПС [дд/мм/гггг].
2.3.3.2. "Раздел I. Сведения из паспорта сделки" (<R1>).
2.3.3.2.1. "1. Сведения о резиденте".
<Resident> - наименование;
<Subject> - субъект Российской Федерации;
<Rajon> - район;
<Gorod> - город;
<NPunkt> - населенный пункт;
<Ulica> - улица (проспект, переулок и т.д.);
<Dom> - номер дома (владение);
<Korpus> - корпус (строение);
<Ofis> - офис (квартира);
<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;
<Inn> - код ИНН/КПП.
2.3.3.2.2. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) (<Table1>).
<D102> - наименование страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ;
<D103> - цифровой код страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ (3 знака).
2.3.3.2.3. "3. Сведения о кредитном договоре".
2.3.3.2.3.1. "3.1. Общие сведения о кредитном договоре" (таблица 2) (<Table2>).
<D104> - номер (или БН);
<D105> - дата [дд/мм/гггг];
<D106> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;
<D107> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D108> - общая сумма обязательства, предусмотренная кредитным договором, в единицах валюты кредитного договора (или БС);
<D109> - дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору [дд/мм/гггг];
<D110> - сумма в единицах валюты кредитного договора, которая в соответствии с условиями контракта подлежит зачислению на счета в банке-нерезиденте;
<D111> - сумма погашения за счет валютной выручки в единицах валюты кредитного договора;
<D112> - код срока привлечения (предоставления) денежных средств в виде кредита (займа) в соответствии с пунктом 6 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции.
2.3.3.2.3.2. "3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору" (таблица 3) (<Table3>).
<D113> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;
<D114> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D115> - сумма транша в единицах валюты кредитного договора;
<D116> - код срока привлечения (предоставления) транша в соответствии с пунктом 6 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
<D117> - ожидаемая дата поступления транша [дд/мм/гггг].
2.3.3.2.4. "4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки" (таблица 4) (<Table4>).
<D118> - порядковый номер;
<D119> - регистрационный номер уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с КГРКО либо сведения о территориальном учреждении Банка России, в котором оформлен ПС (принят на обслуживание в случае перевода ПС из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России);
<D120> - дата принятия ПС на обслуживание при его переводе из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];
<D121> - дата закрытия ПС [дд/мм/гггг];
<D122> - основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции).
2.3.3.2.5. "5. Сведения о переоформлении паспорта сделки" (таблица 5) (<Table5>).
<D123> - порядковый номер переоформления ПС;
<D124> - дата переоформления ПС [дд/мм/гггг];
<D125> - номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в ПС;
<D126> - дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС [дд/мм/гггг].
2.3.3.2.6. "6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по кредитному договору".
<Pasport0> - номер ранее оформленного ПС по кредитному договору, в соответствии с пунктом 9 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]).
2.3.3.2.7. "7. Специальные сведения о кредитном договоре".
2.3.3.2.7.1. "Процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей в погашение основного долга" (таблица 6) (<Table6>).
<D127> - фиксированный размер процентной ставки (% годовых);
<D128> - код ставки "ЛИБОР" в соответствии с пунктом 11 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;
<D129> - другие методы определения процентной ставки;
<D130> - размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке (% годовых).
2.3.3.2.7.2. "7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 7.1" (таблица 6) (<Table6>).
<D131> - информация об иных платежах.
2.3.3.2.7.3. "7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки" (таблица 7) (<Table7>).
<D132> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D133> - сумма в единицах валюты кредитного договора.
2.3.3.2.8. "8. Справочная информация о кредитном договоре".
2.3.3.2.8.1. "8.1. Основания заполнения пункта 8.2".
<GR11> - сведения из кредитного договора [*];
<GR12> - оценочные данные [*].
2.3.3.2.8.2. "8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей" (таблица 8) (<Table8>).
<D134> - порядковый номер;
<D135> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D136> - дата платежа в счет погашения основного долга (дд/мм/гггг);
<D137> - сумма платежа в счет погашения основного долга в единицах валюты кредитного договора;
<D138> - дата платежа в счет процентных платежей (дд/мм/гггг);
<D139> - сумма платежа в счет процентных платежей в единицах валюты кредитного договора;
<D140> - описание особых условий.
2.3.3.2.8.3. "8.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования".
<Invest> - [X].
2.3.3.2.8.4. "8.4. Сумма залогового или другого обеспечения".
<Sum> - (в единицах валюты кредитного договора).
2.3.3.2.8.5. "8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе" (таблица 9) (<Table9>).
<D141> - порядковый номер;
<D142> - наименование нерезидента;
<D143> - цифровой код страны места нахождения нерезидента в соответствии с ОКСМ (3 знака);
<D144> - предоставленная сумма денежных средств в единицах валюты кредитного договора;
<D145> - доля в общей сумме кредита (займа) (%).
2.3.3.3. "Раздел II. Сведения о платежах" (таблица 10) (<R2> <Table10>).
<D201> - порядковый номер;
<D202> - дата операции [дд/мм/гггг];
<D203> - признак платежа в соответствии с пунктом 5 Порядка заполнения справки о валютных операциях, приведенного в приложении 1 к настоящей Инструкции;
<D204> - код вида валютной операции в соответствии с Перечнем валютных и иных операций резидентов и нерезидентов, приведенным в приложении 2 к настоящей Инструкции;
<D205> - цифровой код валюты платежа в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D206> - сумма платежа в единицах валюты платежа;
<D207> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D208> - сумма платежа в единицах валюты кредитного договора;
<D209> - цифровой код страны места нахождения банка получателя (отправителя) платежа в соответствии с ОКСМ (3 знака);
<D210> - признак изменения записи [*];
<D211> - цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента в соответствии с ОКСМ, в котором через счета резидента осуществляются расчеты по кредитному договору (3 знака);
<D298> - примечание.
2.3.3.4. "Раздел III. Сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов в денежной форме" (таблица 11) (<R3> <Table11>).
<D301> - порядковый номер;
<D302> - номер подтверждающего документа;
<D303> - дата подтверждающего документа [дд/мм/гггг];
<D304> - код вида подтверждающего документа в соответствии с пунктом 5 Порядка заполнения справки о подтверждающих документах, приведенного в приложении 5 к настоящей Инструкции;
<D305> - цифровой код валюты подтверждающего документа в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D306> - сумма по подтверждающему документу в единицах валюты подтверждающего документа;
<D307> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D308> - сумма по подтверждающему документу в единицах валюты кредитного договора;
<D309> - признак изменения записи [*];
<D398> - примечание.
2.3.3.5. "Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу" (таблица 12) (<R4> <Table12>).
<D401> - дата расчета задолженности по основному долгу [дд/мм/гггг];
<D402> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);
<D403> - суммы денежных средств, полученных (предоставленных) по кредиту (займу), в единицах валюты кредитного договора;
<D404> - сумма денежных средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долга, в единицах валюты кредитного договора;
<D405> - сумма уменьшения задолженности по основному долгу по иным основаниям в единицах валюты кредитного договора;
<D406> - сумма увеличения задолженности по основному долгу по иным основаниям в единицах валюты кредитного договора;
<D407> - задолженность по основному долгу на дату расчета (на дату закрытия ПС) в единицах валюты кредитного:
(<D407> = <D133> + <D403> - <D404> - <D405> + <D406>).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.
- Главная
- ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ"