Законодательная база Российской Федерации

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ"

1.1. Структура наименования электронного документа

Наименование электронного документа имеет следующую структуру:

PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml,

где PS - идентификатор электронного документа;

ggmm - период, в котором оформлен ПС (gg - год (два знака) и mm - номер месяца (два знака);

nnnn - порядковый номер ПС, оформленного в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) или территориальном учреждении Банка России, в соответствии с пунктом 3.1 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) (<GU<код ОКАТО>");

t - код вида контракта в соответствии с пунктом 3.3 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

m - признак резидента, оформившего ПС, в соответствии с пунктом 3.4 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";

nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>").

1.2. Пример наименования электронного документа

Наименование электронного документа выглядит следующим образом:

для ПС, оформленного в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920), -

PS04060001_0920_0000_1_0_0920_0000.xml;

для ПС, оформленного в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и принятого на обслуживание в другой уполномоченный банк (регистрационный номер 1517), -

PS04060001_0920_0000_1_0_1517_0000.xml;

для ПС, оформленного в филиале уполномоченного банка и находящемся на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1), -

PS04060001_0920_0001_1_0_0920_0001.xml;

для ПС, оформленного в одном филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) и принятого на обслуживание в другой филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14), -

PS04060001_0920_0001_1_0_1543_0014.xml;

для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России и находящемся на обслуживании в этом же территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45), -

PS04060001_0000_GU45_1_0_0000_GU45.xml;

для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в уполномоченный банк (регистрационный номер 670), -

PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0000.xml;

для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5), -

PS04060001_0000_GU45_1_0_0670_0005.xml.

1.3. Структура и состав электронного документа

1.3.1. Структура электронного документа

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>

<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_ei3.xsl"?>

<trANSPORT verspo = "nver">

<THEADER len="nnn" date="дд/мм/гггг" time="чч:мм:сс" regn="nReg/nFil"

file = "PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">

<!--заголовок ПС -->

данные заголовка

</THEADER><!-- окончание заголовка -->

<TBODY len="nnnn" nTabl="4"><!-- начало формы -->

сведения о резиденте

<Table1 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 1 -->

<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 1 -->

реквизиты нерезидента

</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 1 -->

<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 1 -->

реквизиты нерезидента

</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 1 -->

<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 1 -->

реквизиты нерезидента

</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 1 -->

</Table1><!-- окончание таблицы 1 -->

<Table2 len="nnn" nRec="1"><!-- начало таблицы 2 -->

<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало строки таблицы 2 -->

общие сведения о контракте

</Rec><!-- конец строки таблицы 2 -->

</Table2><!-- окончание таблицы 2 -->

<Table3 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 3 -->

<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 3 -->

сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС

</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 3 -->

<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 3 -->

сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС

</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 3 -->

<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 3 -->

сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС

</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 3 -->

</Table3><!-- окончание таблицы 3 -->

<Table4 len="nnn" nRec="n"><!-- начало таблицы 4 -->

<Rec RecID="1" len="nnn" ><!-- начало 1-й строки таблицы 4 -->

сведения о переоформлении ПС

</Rec><!-- конец 1-й строки таблицы 4 -->

<Rec RecID="2" len="nnn" ><!-- начало 2-й строки таблицы 4 -->

сведения о переоформлении ПС

</Rec><!-- конец 2-й строки таблицы 4 -->

<Rec RecID="n" len="nnn" ><!-- начало n-й строки таблицы 4 -->

сведения о переоформлении ПС

</Rec><!-- конец n-й строки таблицы 4 -->

</Table4><!-- окончание таблицы 4 -->

<Pasport0></Pasport0><!--сведения о ранее оформленном ПС по контракту -->

<KBPr1></KBPr1><!-- способ представления резидентом документов для

оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС -->

<KBDate1></KBDate1><!-- дата представления резидентом документов для

оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС -->

<KBPr2></KBPr2><!-- способ направления резиденту оформленного

(переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС -->

<KBDate2></KBDate2><!-- дата направления резиденту оформленного

(переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС -->

</TBODY><!-- окончание формы -->

</trANSPORT>

1.3.2. Служебные параметры электронного документа

1.3.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный электронный документ.

1.3.2.2. Параметр href="ps_ei3.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла ps_ei3.xsl могут быть изменены (файл ps_ei3.xsl используется для организации просмотра электронного документа).

1.3.2.3. Параметры заголовка:

date="дд/мм/гггг" - дата формирования электронного документа;

time="чч:мм:сс" - время формирования электронного документа;

file="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml" - наименование электронного документа (имя файла) в соответствии с пунктом 1.1 настоящего приложения;

regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, в котором находится на обслуживании ПС. В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001), в территориальном учреждении Банка России, - "0000/GU<код ОКАТО>" (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).

1.3.2.4. Вспомогательные параметры: длина блока (len), дата последней корректировки (date), количество таблиц (nTabl), количество записей (nRec) - носят справочный характер. Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /. Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длина включается в размер блока.

1.3.2.5. Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

1.3.3. Состав электронного документа (справочник элементов данных)

1.3.3.1. Заголовок (<THEADER>).

<RepType> - тип отчета ("ps_ei3");

<Bank> - полное или сокращенное (фирменное) наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором оформлен ПС, или наименование территориального учреждения Банка России в случае, если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России;

<Pasport> - номер ПС [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);

<Date> - дата подписания ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.2. "1. Сведения о резиденте".

<Resident> - наименование;

<Subject> - субъект Российской Федерации;

<Rajon> - район;

<Gorod> - город;

<NPunkt> - населенный пункт;

<Ulica> - улица (проспект, переулок и т.д.);

<Dom> - номер дома (владение);

<Korpus> - корпус (строение);

<Ofis> - офис (квартира);

<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;

<Inn> - код ИНН/КПП.

1.3.3.3. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) (<Table1>).

<D101> - наименование;

<D102> - наименование страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ;

<D103> - цифровой код страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ (3 знака).

1.3.3.4. "3. Общие сведения о контракте" (таблица 2) (<Table2>).

<D104> - номер (или БН);

<D105> - дата [дд/мм/гггг];

<D106> - наименование валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют;

<D107> - цифровой код валюты контракта в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют (3 знака);

<D108> - общая сумма обязательства, предусмотренная контрактом, в единицах валюты контракта (или БС);

<D109> - дата завершения исполнения обязательств по контракту [дд/мм/гггг].

1.3.3.5. "4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки" (таблица 3) (<Table3>).

<D110> - порядковый номер;

<D111> - регистрационный номер уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с КГРКО либо сведения о территориальном учреждении Банка России, в котором оформлен ПС (принят на обслуживание в случае перевода ПС из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России);

<D112> - дата принятия ПС на обслуживание при его переводе из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];

<D113> - дата закрытия ПС [дд/мм/гггг];

<D114> - основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции).

1.3.3.6. "5. Сведения о переоформлении паспорта сделки" (таблица 4) (<Table4>).

<D115> - порядковый номер переоформления ПС;

<D116> - дата переоформления ПС [дд/мм/гггг];

<D117> - номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в ПС;

<D118> - дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.7. "6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по контракту".

<Pasport0> - номер ранее оформленного ПС по контракту в соответствии с пунктом 9 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции [ггмм0000/0000/0000/0/0] ((или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]).

1.3.3.8. "7. Справочная информация".

1.3.3.8.1. "7.1. Способ и дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС".

<KBPr1> - способ представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

<KBDate1> - дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.8.2. "7.2. Способ и дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого)".

<KBPr2> - способ направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

<KBDate2> - дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС [дд/мм/гггг].

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.