Приложение 9. ФОРМАТЫ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ ПО КРЕДИТНОМУ ДОГОВОРУ ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ"

Действия

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ"

действует Редакция от 04.06.2012 Подробная информация

ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ"

Приложение 9. ФОРМАТЫ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ ПО КРЕДИТНОМУ ДОГОВОРУ

Паспорт сделки, оформленный по кредитному договору, и ведомость банковского контроля по кредитному договору формируются в электронном виде в виде файла формата XML (далее - электронный документ).

1. Паспорт сделки, оформленный по кредитному договору

1.1. Структура наименования электронного документа

Наименование электронного документа имеет следующую структуру:

PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml,

где PS - идентификатор электронного документа;

ggmm - период, в котором оформлен ПС (gg - год (два знака), mm - номер месяца (два знака);

nnnn - порядковый номер ПС, оформленного в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка) или территориальном учреждении Банка России, в соответствии с пунктом 3.1 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

nReg - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";

nnnF - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором оформлен ПС (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС оформлен в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>");

t - код вида кредитного договора в соответствии с пунктом 3.3 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

m - признак резидента, оформившего ПС, в соответствии с пунктом 3.4 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

nReg1 - регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в территориальном учреждении Банка России, - принимает значение "0000";

nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории подведомственной территориальному учреждению Банка России по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>").

1.2. Пример наименования электронного документа

Наименование электронного документа выглядит следующим образом:

для ПС, оформленного в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920), -

PS04060001_0920_0000_6_0_0920_0000.xml;

для ПС, оформленного в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и принятого на обслуживание в другой уполномоченный банк (регистрационный номер 1517), -

PS04060001_0920_0000_6_0_1517_0000.xml;

для ПС, оформленного в филиале уполномоченного банка и находящегося на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1), -

PS04060001_0920_0001_6_0_0920_0001.xml;

для ПС, оформленного в одном филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1) и принятого на обслуживание в другой филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 1543/14), -

PS04060001_0920_0001_6_0_1543_0014.xml;

для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России и находящегося на обслуживании в этом же территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45), -

PS04060001_0000_GU45_6_0_0000_GU45.xml;

для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в уполномоченный банк (регистрационный номер 670), -

PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0000.xml;

для ПС, оформленного в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятого на обслуживание в филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5), -

PS04060001_0000_GU45_6_0_0670_0005.xml.

1.3. Структура и состав электронного документа

1.3.1. Структура электронного документа

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>

<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="ps_kr3.xsl"?>

file="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">

данные заголовка

</THEADER>

сведения о резиденте

реквизиты нерезидента

</Rec>

реквизиты нерезидента

</Rec>

реквизиты нерезидента

</Rec>

</Table1>

общие сведения о кредитном договоре

</Rec>

</Table2>

сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по

кредитному договору

</Rec>

сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по

кредитному договору

</Rec>

сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по

кредитному договору

</Rec>

</Table3>

сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС

</Rec>

сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС

</Rec>

сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС

</Rec>

</Table4>

сведения о переоформлении ПС

</Rec>

сведения о переоформлении ПС

</Rec>

сведения о переоформлении ПС

</Rec>

</Table5>

<Pasport0></Pasport0><!--сведения о ранее оформленном ПС по кредитному

договору -->

<KBPr1></KBPr1><!-- способ представления резидентом документов для

оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС -->

<KBDate1></KBDate1><!-- дата представления резидентом документов для

оформления (переоформления, принятия на обслуживание и закрытия) ПС -->

<KBPr2></KBPr2><!-- способ направления резиденту оформленного

(переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС -->

<KBDate2></KBDate2><!-- дата направления резиденту оформленного

(переоформленного, принятого на обслуживание и закрытого) ПС -->

процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за

исключением платежей по возврату основного долга)

</Rec>

</Table6>

сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате

оформления ПС

</Rec>

</Table7>

описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей

</Rec>

описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей

</Rec>

описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей

</Rec>

</Table8>

информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного

нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе

</Rec>

информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной

(консорциональной) основе

</Rec>

информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной

(консорциональной) основе

</Rec>

</Table9>

</TBODY>

</trANSPORT>

1.3.2. Служебные параметры электронного документа

1.3.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный электронный документ.

1.3.2.2. Параметр href="ps_kr3.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла ps_kr3.xsl могут быть изменены (файл ps_kr3.xsl используется для организации просмотра электронного документа).

1.3.2.3. Параметры заголовка:

date="дд/мм/гггг" - дата формирования электронного документа;

time="чч:мм:сс" - время формирования электронного документа;

file="PS<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml" - наименование электронного документа (имя файла) в соответствии с пунктом 1.1 настоящего приложения.

regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, в котором находится на обслуживании ПС. В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001), в территориальном учреждении Банка России, - "0000/GU<код ОКАТО>" (код (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).

1.3.2.4. Вспомогательные параметры: длина блока (len), дата последней корректировки (date), количество таблиц (nTabl), количество записей (nRec) носят справочный характер. Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /. Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длины включаются в размер блока.

1.3.2.5. Символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

1.3.3. Состав электронного документа (справочник элементов данных)

1.3.3.1. Заголовок (<THEADER>).

<RepType> - тип отчета ("ps_kr3");

<Bank> - полное или сокращенное (фирменное) наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором оформлен ПС, или наименование территориального учреждения Банка России в случае, если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России;

<Pasport> - номер ПС [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);

<Date> - дата подписания ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.2. "1. Сведения о резиденте".

<Resident> - наименование;

<Subject> - субъект Российской Федерации;

<Rajon> - район;

<Gorod> - город;

<NPunkt> - населенный пункт;

<Ulica> - улица (проспект, переулок и т.д.);

<Dom> - номер дома (владение);

<Korpus> - корпус (строение);

<Ofis> - офис (квартира);

<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;

<Inn> - код ИНН/КПП.

1.3.3.3. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) (<Table1>).

<D101> - наименование;

<D102> - наименование страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ;

<D103> - цифровой код страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ (3 знака).

1.3.3.4. "3. Сведения о кредитном договоре".

1.3.3.4.1. "3.1. Общие сведения о кредитном договоре" (таблица 2)

(<Table2>).

<D104> - номер (или БН);

<D105> - дата [дд/мм/гггг];

<D106> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;

<D107> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D108> - общая сумма обязательства, предусмотренная кредитным договором, в единицах валюты кредитного договора (или БС);

<D109> - дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору [дд/мм/гггг];

<D110> - сумма в единицах валюты кредитного договора, которая в соответствии с условиями контракта подлежит зачислению на счета в банке-нерезиденте;

<D111> - сумма погашения за счет валютной выручки в единицах валюты кредитного договора;

<D112> - код срока привлечения (предоставления) денежных средств в виде кредита (займа) в соответствии с пунктом 6 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции.

1.3.3.4.2. "3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору" (таблица 3) (<Table3>).

<D113> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;

<D114> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D115> - сумма транша в единицах валюты кредитного договора;

<D116> - код срока привлечения (предоставления) транша в соответствии с пунктом 6 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

<D117> - ожидаемая дата поступления транша [дд/мм/гггг].

1.3.3.5. "4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки" (таблица 4) (<Table4>).

<D118> - порядковый номер;

<D119> - регистрационный номер уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) в соответствии с КГРКО либо сведения о территориальном учреждении Банка России, в котором оформлен ПС (принят на обслуживание в случае перевода ПС из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России);

<D120> - дата принятия ПС на обслуживание при его переводе из другого уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), территориального учреждения Банка России [дд/мм/гггг];

<D121> - дата закрытия ПС [дд/мм/гггг];

<D122> - основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции).

1.3.3.6. "5. Сведения о переоформлении паспорта сделки" (таблица 5) (<Table5>).

<D123> - порядковый номер переоформления ПС;

<D124> - дата переоформления ПС [дд/мм/гггг];

<D125> - номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в ПС;

<D126> - дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.7. "6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по кредитному договору".

<Pasport0> - номер ранее оформленного ПС по кредитному договору в соответствии с пунктом 9 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]).

1.3.3.8. "7. Справочная информация".

1.3.3.8.1. "7.1. Способ и дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС".

<KBPr1> - способ представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

<KBDate1> - дата представления резидентом документов для оформления (переоформления, принятия на обслуживание, закрытия) ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.8.2. "7.2. Способ и дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого)".

<KBPr2> - способ направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС в соответствии с пунктом 10 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

<KBDate2> - дата направления резиденту оформленного (переоформленного, принятого на обслуживание, закрытого) ПС [дд/мм/гггг].

1.3.3.9. "8. Специальные сведения о кредитном договоре".

1.3.3.9.1. "8.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга" (таблица 6) (<Table6>).

<D127> - фиксированный размер процентной ставки (% годовых);

<D128> - код ставки "ЛИБОР" в соответствии с пунктом 11 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции;

<D129> - другие методы определения процентной ставки;

<D130> - размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке (% годовых).

1.3.3.9.2. "8.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 8.1" (таблица 6) (<Table6>).

<D131> - информация об иных платежах.

1.3.3.9.3. "8.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки" (таблица 7) (<Table7>).

<D132> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D133> - сумма в единицах валюты кредитного договора.

1.3.3.10. "9. Справочная информация о кредитном договоре".

1.3.3.10.1. "9.1. Основания заполнения пункта 9.2".

<GR11> - сведения из кредитного договора [*];

<GR12> - оценочные данные [*]

1.3.3.10.2. "9.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей" (таблица 8) (<Table8>).

<D134> - порядковый номер;

<D135> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D136> - дата платежа в счет погашения основного долга (дд/мм/гггг);

<D137> - сумма платежа в счет погашения основного долга в единицах валюты кредитного договора;

<D138> - дата платежа в счет процентных платежей (дд/мм/гггг);

<D139> - сумма платежа в счет процентных платежей в единицах валюты кредитного договора;

<D140> - описание особых условий.

1.3.3.10.3. "9.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования":

<Invest> - [X]

1.3.3.10.4. "9.4. Сумма залогового или другого обеспечения".

<Sum> - (в единицах валюты кредитного договора).

1.3.3.10.5. "9.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе" (таблица 9) (<Table9>).

<D141> - порядковый номер;

<D142> - наименование нерезидента;

<D143> - цифровой код страны места нахождения нерезидента в соответствии с ОКСМ (3 знака);

<D144> - предоставленная сумма денежных средств в единицах валюты кредитного договора;

<D145> - доля в общей сумме кредита (займа) (%).

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.

2. Ведомость банковского контроля по кредитному договору (договору займа)

2.1. Структура наименования электронного документа

Наименование электронного документа имеет следующую структуру:

VBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml,

где VBK - идентификатор электронного документа;

ggmm - период, в котором оформлен ПС (gg - год (два знака), mm - номер месяца (два знака);

nnnF1 - порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в котором ПС находится на обслуживании (с лидирующими нулями - 4 знака). В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке, - принимает значение "0000", в территориальном учреждении Банка России, - указываются символы "GU" и первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО ("GU<код ОКАТО>").

2.2. Пример наименования электронного документа

Наименование электронного документа выглядит следующим образом:

для ВБК по ПС, оформленному в уполномоченном банке и находящемся на обслуживании в этом же уполномоченном банке (регистрационный номер 920), -

VBK04060001_0920_0000_6_0_0920_0000.xml;

для ВБК по ПС, оформленному в одном уполномоченном банке (регистрационный номер 920) и принятому на обслуживание в другой уполномоченный банк (регистрационный номер 1517), -

VBK04060001_0920_0000_6_0_1517_0000.xml;

для ВБК по ПС, оформленному в филиале уполномоченного банка и находящемся на обслуживании в этом же филиале уполномоченного банка (регистрационный номер 920/1), -

VBK04060001_0920_0001_6_0_0920_0001.xml;

для ВБК по ПС, оформленному в территориальном учреждении Банка России и находящемуся на обслуживании в этом же территориальном учреждении (код ОКАТО 45), -

VBK04060001_0000_GU45_6_0_0000_GU45.xml;

для ВБК по ПС, оформленному в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятому на обслуживание в уполномоченный банк (регистрационный номер 670), -

VBK04060001_0000_GU45_6_0_0670_0000.xml;

для ВБК по ПС, оформленному в территориальном учреждении Банка России (код ОКАТО 45) и принятому на обслуживание в филиал уполномоченного банка (регистрационный номер 670/5), -

VBK04060001_0000_GU45_6_0_0670_0005.xml.

2.3. Структура и состав электронного документа

2.3.1. Структура электронного документа

<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>

<?xml-stylesheet type="text/xsl" href="vbk_ kr3.xsl"?>

<THEADER len="nnn" date="дд/мм/гггг" time="чч:мм:сс" regn="nReg/nFil"

file="VBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml">

данные заголовка

</THEADER>

сведения о резиденте

реквизиты нерезидента

</Rec>

реквизиты нерезидента

</Rec>

реквизиты нерезидента

</Rec>

</Table1>

общие сведения о кредитном договоре

</Rec>

</Table2>

сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по

кредитному договору

</Rec>

сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по

кредитному договору

</Rec>

сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по

кредитному договору

</Rec>

</Table3>

сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС

</Rec>

сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС

</Rec>

сведения об оформлении, о переводе и закрытии ПС

</Rec>

</Table4>

сведения о переоформлении ПС

</Rec>

сведения о переоформлении ПС

</Rec>

сведения о переоформлении ПС

</Rec>

</Table5>

<Pasport0></Pasport0><!-- сведения о ранее оформленном ПС по кредитному

договору -->

процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за

исключением платежей по возврату основного долга)

</Rec>

</Table6>

сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате

оформления ПС

</Rec>

</Table7>

описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей

</Rec>

описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей

</Rec>

описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей

</Rec>

</Table8>

Table9 len="nnn" nRec="n">

информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной

(консорциональной) основе

</Rec>

информация о привлечении резидентом кредита (займа) на синдицированной

(консорциональной) основе

</Rec>

информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного

нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе

</Rec>

</Table9>

</R1>

<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало

1-й строки таблицы 10 -->

сведения о платежах

</Rec>

<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало

2-й строки таблицы 10 -->

сведения о платежах

</Rec>

<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало

n-й строки таблицы 10 -->

сведения о платежах

</Rec>

</Table10>

</R2>

<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало

1-й строки таблицы 11 -->

сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям

</Rec>

<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало

2-й строки таблицы 11 -->

сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям

</Rec>

<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало

n-й строки таблицы 11 -->

сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям

</Rec>

</Table11>

</R3>

<Rec RecID="1" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало

1-й строки таблицы 12 -->

задолженность по основному долгу

</Rec>

<Rec RecID="2" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало

2-й строки таблицы 12 -->

задолженность по основному долгу

</Rec>

<Rec RecID="n" len="nnn" date="дд/мм/гггг" regn0="nReg/nFil"><!-- начало

n-й строки таблицы 12 -->

задолженность по основному долгу

</Rec>

</Table12>

</R4>

</TBODY>

</trANSPORT>

2.3.2. Служебные параметры электронного документа

2.3.2.1. Параметр verspo содержит наименование и номер версии программного обеспечения, с помощью которого сформирован данный электронный документ.

2.3.2.2. Параметр href="vbk_kr3.xsl" описывает имя файла с операторами XSL преобразования в экранную форму, операторы файла vbk_kr3.xsl могут быть изменены (файл vbk_kr3.xsl используется для организации просмотра электронного документа).

2.3.2.3. Параметры заголовка:

date="дд/мм/гггг" - дата формирования электронного документа;

time="чч:мм:сс" - время формирования электронного документа;

file="VBK<ggmmnnnn>_<nReg>_<nnnF>_<t>_<m>_<nReg1>_<nnnF1>.xml" - наименование электронного документа (имя файла) в соответствии с пунктом 2.1 настоящего приложения.

regn="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, в котором находится на обслуживании ПС. В случае если ПС находится на обслуживании в уполномоченном банке (филиале уполномоченного банка), - регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001), в территориальном учреждении Банка России, - "0000/GU<код ОКАТО>" (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).

2.3.2.4. Параметр regn0="nReg/nFil" - реквизиты уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) или территориального учреждения Банка России, который первоначально отразил соответствующую информацию в ВБК:

для уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка) указывается регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала уполномоченного банка), дополненный лидирующими нулями до 4 знаков (например, 0920/0001);

для территориального учреждения Банка России указываются "0000/GU<код ОКАТО>" (код ОКАТО - первые два знака кода территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, по ОКАТО, например, 0000/GU45).

2.3.2.5. Вспомогательные параметры: длина блока (len), дата последней корректировки (date), количество таблиц (nTabl), количество записей (nRec) - носят справочный характер. Длина блока (len) вычисляется в байтах. В блок входит вся информация, заключенная между описателем начала и конца элемента данных, включая символы возврата каретки и перевода строки, пробелы, символы табуляции, а также описатель начала и конца элемента данных, знаки <> и /. Комментарии () могут присутствовать в документе, но не являются обязательными. При наличии комментариев их длины включаются в размер блока.

2.3.2.6. Символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".".

2.3.3. Состав электронного документа (справочник элементов данных)

2.3.3.1. Заголовок (<THEADER>).

<RepType> - тип отчета ("vbk_kr3");

<Bank> - полное или сокращенное (фирменное) наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), в котором оформлен ПС, или наименование территориального учреждения Банка России в случае если ПС оформлен в территориальном учреждении Банка России;

<Pasport> - номер ПС [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]);

<Date> - дата подписания ПС [дд/мм/гггг].

2.3.3.2. "Раздел I. Сведения из паспорта сделки" (<R1>).

2.3.3.2.1. "1. Сведения о резиденте".

<Resident> - наименование;

<Subject> - субъект Российской Федерации;

<Rajon> - район;

<Gorod> - город;

<NPunkt> - населенный пункт;

<Ulica> - улица (проспект, переулок и т.д.);

<Dom> - номер дома (владение);

<Korpus> - корпус (строение);

<Ofis> - офис (квартира);

<RegNum> - основной государственный регистрационный номер;

<Inn> - код ИНН/КПП.

2.3.3.2.2. "2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)" (таблица 1) (<Table1>).

<D101> - наименование;

<D102> - наименование страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ;

<D103> - цифровой код страны места нахождения (места жительства) в соответствии с ОКСМ (3 знака).

2.3.3.2.3. "3. Сведения о кредитном договоре".

2.3.3.2.3.1. "3.1. Общие сведения о кредитном договоре" (таблица 2) (<Table2>).

<D104> - номер (или БН);

<D105> - дата [дд/мм/гггг];

<D106> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;

<D107> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D109> - дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору [дд/мм/гггг];

<D111> - сумма погашения за счет валютной выручки в единицах валюты кредитного договора;

2.3.3.2.3.2. "3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору" (таблица 3) (<Table3>).

<D113> - наименование валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ;

<D114> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D115> - сумма транша в единицах валюты кредитного договора;

<D117> - ожидаемая дата поступления транша [дд/мм/гггг].

2.3.3.2.4. "4. Сведения об оформлении, о переводе и закрытии паспорта сделки" (таблица 4) (<Table4>).

<D118> - порядковый номер;

<D121> - дата закрытия ПС [дд/мм/гггг];

<D122> - основание закрытия ПС (соответствующий подпункт, пункт настоящей Инструкции).

2.3.3.2.5. "5. Сведения о переоформлении паспорта сделки" (таблица 5) (<Table5>).

<D123> - порядковый номер переоформления ПС;

<D124> - дата переоформления ПС [дд/мм/гггг];

<D125> - номер документа (или БН), на основании которого внесены изменения в ПС;

<D126> - дата документа, на основании которого внесены изменения в ПС [дд/мм/гггг].

2.3.3.2.6. "6. Сведения о ранее оформленном паспорте сделки по кредитному договору".

<Pasport0> - номер ранее оформленного ПС по кредитному договору, в соответствии с пунктом 9 Порядка заполнения паспорта сделки, приведенного в приложении 4 к настоящей Инструкции [ггмм0000/0000/0000/0/0] (или [ггмм0000/0000/GU00/0/0]).

2.3.3.2.7. "7. Специальные сведения о кредитном договоре".

2.3.3.2.7.1. "Процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей в погашение основного долга" (таблица 6) (<Table6>).

<D127> - фиксированный размер процентной ставки (% годовых);

<D129> - другие методы определения процентной ставки;

<D130> - размер процентной надбавки (дополнительных платежей) к базовой процентной ставке (% годовых).

2.3.3.2.7.2. "7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в пункте 7.1" (таблица 6) (<Table6>).

<D131> - информация об иных платежах.

2.3.3.2.7.3. "7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки" (таблица 7) (<Table7>).

<D132> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D133> - сумма в единицах валюты кредитного договора.

2.3.3.2.8. "8. Справочная информация о кредитном договоре".

2.3.3.2.8.1. "8.1. Основания заполнения пункта 8.2".

<GR11> - сведения из кредитного договора [*];

<GR12> - оценочные данные [*].

2.3.3.2.8.2. "8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей" (таблица 8) (<Table8>).

<D134> - порядковый номер;

<D135> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D136> - дата платежа в счет погашения основного долга (дд/мм/гггг);

<D137> - сумма платежа в счет погашения основного долга в единицах валюты кредитного договора;

<D138> - дата платежа в счет процентных платежей (дд/мм/гггг);

<D139> - сумма платежа в счет процентных платежей в единицах валюты кредитного договора;

<D140> - описание особых условий.

2.3.3.2.8.3. "8.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования".

<Invest> - [X].

2.3.3.2.8.4. "8.4. Сумма залогового или другого обеспечения".

<Sum> - (в единицах валюты кредитного договора).

2.3.3.2.8.5. "8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе" (таблица 9) (<Table9>).

<D141> - порядковый номер;

<D142> - наименование нерезидента;

<D143> - цифровой код страны места нахождения нерезидента в соответствии с ОКСМ (3 знака);

<D144> - предоставленная сумма денежных средств в единицах валюты кредитного договора;

<D145> - доля в общей сумме кредита (займа) (%).

2.3.3.3. "Раздел II. Сведения о платежах" (таблица 10) (<R2> <Table10>).

<D201> - порядковый номер;

<D202> - дата операции [дд/мм/гггг];

<D203> - признак платежа в соответствии с пунктом 5 Порядка заполнения справки о валютных операциях, приведенного в приложении 1 к настоящей Инструкции;

<D204> - код вида валютной операции в соответствии с Перечнем валютных и иных операций резидентов и нерезидентов, приведенным в приложении 2 к настоящей Инструкции;

<D205> - цифровой код валюты платежа в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D206> - сумма платежа в единицах валюты платежа;

<D207> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D208> - сумма платежа в единицах валюты кредитного договора;

<D209> - цифровой код страны места нахождения банка получателя (отправителя) платежа в соответствии с ОКСМ (3 знака);

<D210> - признак изменения записи [*];

<D211> - цифровой код страны места нахождения банка-нерезидента в соответствии с ОКСМ, в котором через счета резидента осуществляются расчеты по кредитному договору (3 знака);

<D298> - примечание.

2.3.3.4. "Раздел III. Сведения об исполнении обязательств по основному долгу по иным основаниям, отличным от проведения расчетов в денежной форме" (таблица 11) (<R3> <Table11>).

<D301> - порядковый номер;

<D302> - номер подтверждающего документа;

<D303> - дата подтверждающего документа [дд/мм/гггг];

<D304> - код вида подтверждающего документа в соответствии с пунктом 5 Порядка заполнения справки о подтверждающих документах, приведенного в приложении 5 к настоящей Инструкции;

<D305> - цифровой код валюты подтверждающего документа в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D306> - сумма по подтверждающему документу в единицах валюты подтверждающего документа;

<D307> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D308> - сумма по подтверждающему документу в единицах валюты кредитного договора;

<D309> - признак изменения записи [*];

<D398> - примечание.

2.3.3.5. "Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу" (таблица 12) (<R4> <Table12>).

<D401> - дата расчета задолженности по основному долгу [дд/мм/гггг];

<D402> - цифровой код валюты кредитного договора в соответствии с ОКВ (3 знака);

<D403> - суммы денежных средств, полученных (предоставленных) по кредиту (займу), в единицах валюты кредитного договора;

<D404> - сумма денежных средств, переведенных (зачисленных) в счет погашения основного долга, в единицах валюты кредитного договора;

<D405> - сумма уменьшения задолженности по основному долгу по иным основаниям в единицах валюты кредитного договора;

<D406> - сумма увеличения задолженности по основному долгу по иным основаниям в единицах валюты кредитного договора;

<D407> - задолженность по основному долгу на дату расчета (на дату закрытия ПС) в единицах валюты кредитного:

(<D407> = <D133> + <D403> - <D404> - <D405> + <D406>).

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.

Главная
ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ"

Наименование документ	ИНСТРУКЦИЯ ЦБ РФ от 04.06.2012 N 138-И "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ БАНКАМ ДОКУМЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОРЯДКЕ ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК, А ТАКЖЕ ПОРЯДКЕ УЧЕТА УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ И КОНТРОЛЯ ЗА ИХ ПРОВЕДЕНИЕМ"
Вид документа	инструкция
Принявший орган	цб рф
Номер документа	138-И
Дата принятия	01.10.2012
Дата редакции	04.06.2012
Номер регистрации в Минюсте	25103
Дата регистрации в Минюсте	03.08.2012
Статус	действует
Публикация	"Вестник Банка России", N 48-49, 17.08.2012
Навигатор	Примечания

Законодательная база Российской Федерации

Бесплатная консультация

Навигация

Федеральное законодательство

Действия