Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.08.97 N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

2.1. Порядок и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии.

2.2. В соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг с учетом требований и ограничений по совмещению отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренных настоящим Положением, профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

2.2.1. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением операций с физическими лицами.

2.2.2. Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг.

2.2.3. Брокерские операции с физическими лицами.

2.2.4. Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.

2.2.5. Депозитарно - попечительские операции.

2.2.6. Депозитарно - хранительские операции.

2.2.7. Клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг.

2.2.8. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

2.3. Фондовые биржи осуществляют деятельность на основании лицензии фондовой биржи.

2.4. Под брокерскими операциями с физическими лицами в настоящем Положении понимаются сделки, совершаемые брокером с физическими лицами, при которых брокер действует от имени и за счет физического лица или от своего имени и за счет физического лица в случае, если для исполнения обязательств по указанным сделкам в соответствии с законодательством Российской Федерации брокером привлекаются денежные средства физических лиц.

2.5. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренные в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.5, 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения, могут осуществляться на условиях совмещения одной коммерческой организацией, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, с учетом требований настоящего Положения.

Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренных в подпунктах 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3, 2.2.5, 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения, с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами и клиринговой деятельностью допускается в случае, если это предусмотрено в нормативных актах Федеральной комиссии, регулирующих деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и клиринговую деятельность.

2.6. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная депозитарно - расчетному объединению и расчетно - депозитарной организации, не может предоставлять право на осуществление иных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операций с ценными бумагами, за исключением клиринговой деятельности.

2.7. Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (кроме деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг) с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Положением и иными нормативными актами Федеральной комиссии, за исключением осуществления банковской деятельности, а также совершения в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации форвардных, фьючерсных и иных срочных сделок на рынке ценных бумаг, не допускается.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг может совмещаться с иными видами деятельности, не предусмотренными настоящим Положением, только в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии, регулирующими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

2.8. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, совершающим срочные сделки, по предоставлению информации и ведению внутреннего учета за исключением кредитных организаций устанавливаются Федеральной комиссией.

2.9. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, являющимся кредитными организациями, совершающими срочные сделки на рынке ценных бумаг, по предоставлению информации и ведению внутреннего учета устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.