Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.08.97 N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

Приложение 1
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ИНН: 

 \r\n (На бланке организации - заявителя)\r\n \r\n от "__" __________ N ___\r\n \r\n                          ЗАЯВЛЕНИЕ\r\n   НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ\r\n             ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ\r\n \r\n    Кому _____________________________________\r\n \r\n    Наименование организации на русском и английском языках:\r\n    полное _______________________________________________________\r\n    сокращенное __________________________________________________\r\n    Место нахождения _____________________________________________\r\n    Почтовый адрес _______________________________________________\r\n    Фактический адрес ____________________________________________\r\n    Дата государственной регистрации _____________________________\r\n    Регистрационный номер ________________________________________\r\n    Наименование     органа,     осуществившего    государственную\r\nрегистрацию ______________________________________________________\r\n    Коды общероссийских классификаторов:\r\n    ОКПО _____________________________________\r\n    СООГУ (ОКОГУ) ____________________________\r\n    СОАТО (ОКАТО) ____________________________\r\n    ОКОНХ (ОКДП) _____________________________\r\n    КФС ______________________________________\r\n    КОПФ _____________________________________\r\n    Номер телефона ________________\r\n    Номер факса ___________________\r\n    Адрес электронной почты ______________________________________\r\n    Сведения о всех счетах,  открытых в банке (банках), включая за\r\nрубежом:\r\n    полное наименование банка ____________________________________\r\n    место нахождения банка _______________________________________\r\n    корреспондентский счет, МФО __________________________________\r\n    тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________\r\n    номер счета ____________________________________\r\n \r\n    1.   Настоящим   уведомляю   о  намерении   пройти   процедуру\r\nлицензирования  для  получения  лицензии  (указать  вид лицензии -\r\nпрофессионального   участника  рынка  ценных  бумаг  или  фондовой\r\nбиржи): __________________________________________________________\r\n_________________________________.\r\n    2. <*> На основании лицензии профессионального участника рынка\r\nценных    бумаг   предполагается   осуществлять   следующие   виды\r\nдеятельности  и операций  на  рынке ценных бумаг (указываются виды\r\nдеятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 2.2.1 -\r\n2.2.8 пункта 2.2 настоящего Положения): __________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n --------------------------------\r\n    <*>  Заполняется только при составлении заявления на получение\r\nлицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.\r\n \r\n    3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о\r\nпорядке    лицензирования    различных    видов   профессиональной\r\nдеятельности   на   рынке   ценных   бумаг  Российской  Федерации,\r\nутвержденным  Постановлением  Федеральной  комиссии  от 18 августа\r\n1997 г. N 25.\r\n    4. Обязуюсь:\r\n    представлять  всю  информацию  и документы,   необходимые  для\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по\r\nрынку ценных бумаг в установленные сроки;\r\n    соблюдать  требования  законодательства Российской Федерации о\r\nценных  бумагах  и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку\r\nценных  бумаг,  регулирующих соответствующие виды профессиональной\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг;\r\n    не  препятствовать  проведению  Федеральной комиссией по рынку\r\nценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,\r\nосуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.\r\n    5.    Подтверждаю    полноту    и  достоверность   информации,\r\nсодержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.\r\n    Фамилия,    имя,    отчество,   занимаемая   должность   лица,\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n \r\nНаименование должности\r\nруководителя организации _______________________ И.О. Фамилия\r\n                             (подпись)\r\nПечать организации\r\n \r\n 

Приложение 2
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
Российской Федерации

ИНН: 

 \r\n                    РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА\r\n      (прилагается к заявлению на получение лицензии\r\n      на осуществление профессиональной деятельности\r\n                  на рынке ценных бумаг)\r\n 

 \r\n             1. Общие сведения об организации\r\n \r\n    1.1. Наименование организации на русском и английском языках:\r\n    полное _______________________________________________________\r\n    сокращенное __________________________________________________\r\n    1.2. Место нахождения ________________________________________\r\n    Почтовый адрес _______________________________________________\r\n    Фактический адрес ____________________________________________\r\n    Дата государственной регистрации _____________________________\r\n    Регистрационный номер ________________________________________\r\n    Наименование     органа,     осуществившего    государственную\r\nрегистрацию ______________________________________________________\r\n    Коды общероссийских классификаторов:\r\n    ОКПО _____________________________________\r\n    СООГУ (ОКОГУ) ____________________________\r\n    СОАТО (ОКАТО) ____________________________\r\n    ОКОНХ (ОКДП) _____________________________\r\n    КФС ______________________________________\r\n    КОПФ _____________________________________\r\n    Номер телефона ________________\r\n    Номер факса ___________________\r\n    Адрес электронной почты ______________________________________\r\n    1.3.   Сведения  о всех  счетах,  открытых  в банке  (банках),\r\nвключая за рубежом:\r\n    полное наименование банка ____________________________________\r\n    место нахождения банка _______________________________________\r\n    корреспондентский счет, МФО __________________________________\r\n    тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________\r\n    номер счета __________________________________________________\r\n    1.4.  Список филиалов и представительств организации,  включая\r\nинформацию об их адресах (местах нахождения): ____________________\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    1.5.  а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству\r\nРоссийской  Федерации,  владеющих  5 процентами  и более  долей  в\r\nуставном (складочном) капитале организации (акций,  паев,  долей и\r\nт.п.).  Указать  долю каждого лица,  а также для юридических лиц -\r\nнаименование и место нахождения,  наименование и адреса филиалов и\r\nпредставительств,  а для физических лиц - фамилию,  имя, отчество,\r\nгражданство,  паспортные  данные  (серия  и номер  паспорта,  дата\r\nвыдачи  паспорта  и орган,  выдавший  паспорт,  место  жительства,\r\nосновное место работы): __________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________;\r\n --------------------------------\r\n    <*>  Подпункты  а)  и б)  пункта  1.5  заполняются  только при\r\nналичии среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.\r\n \r\n    б)   Список   лиц   - нерезидентов  согласно  законодательству\r\nРоссийской Федерации, владеющих акциями, паями, долями  и  т.п.  в\r\nуставном  (складочном) капитале организации.  Указать долю каждого\r\nлица,   а   также   для  юридических  лиц  - наименование  и место\r\nнахождения,  наименование и адреса филиалов и представительств,  а\r\nдля  физических  лиц  - фамилию,   имя,   отчество,   гражданство,\r\nпаспортные данные (серия и номер паспорта,  дата выдачи паспорта и\r\nорган, выдавший паспорт, место жительства): ______________________\r\n__________________________________________________________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n    1.6.   Список  лиц,   включая  лиц - нерезидентов,  в  которых\r\nорганизации   принадлежит  5 процентов  и более  долей  в уставном\r\n(складочном) капитале (акций, паев, долей  и  т.п.). Список должен\r\nвключать  долю  в уставном  (складочном)  капитале  другого  лица,\r\nпринадлежащую организации (акций,  паев,  долей  и  т.п.), а также\r\nнаименование  и место  нахождения  указанных  лиц,  наименование и\r\nадреса филиалов и представительств:\r\n    1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:\r\n    а) уставный капитал организации __________ млн. рублей;\r\n    б) собственный капитал организации ______________ млн. рублей;\r\n                                    _________________ тыс. ЭКЮ.\r\n 

 \r\n         2. Виды лицензий, имеющиеся у организации\r\n \r\n    2.1.  Необходимо  указать все полученные организацией лицензии\r\nна  осуществление  профессиональной  деятельности  на рынке ценных\r\nбумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности\r\n(включая  вид  деятельности,  на  который получена лицензия,  дату\r\nполучения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия,\r\nнаименование лицензирующего органа):\r\n__________________________________________________________________\r\n__________________________________________________________________\r\n    2.2.  Находятся  ли  на  рассмотрении  Федеральной комиссии по\r\nрынку ценных бумаг,  иных лицензирующих органов и иных организаций\r\nдокументы  на  получение  организацией  лицензий  на осуществление\r\nпрофессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также\r\nна  осуществление  иных  лицензируемых видов деятельности (указать\r\nнаименование лицензирующего органа,  виды деятельности, на которые\r\nпредполагается  получение  лицензий,  дату  подачи  документов  на\r\nлицензирование).\r\n    2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или\r\nаннулирования таких лицензий,  необходимо указать, кем, когда и за\r\nчто была приостановлена или аннулирована лицензия.\r\n 

 \r\n        3. Руководители и штатные сотрудники организации\r\n \r\n    3.1.  Члены  Совета  директоров,  биржевого  совета  или иного\r\nаналогичного   органа   управления   организации  с указанием  его\r\nпредседателя.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующие данные:\r\n 

а) 

Фамилия, имя, отчество       

б) 

Дата и место рождения        

в) 

Гражданство                  

г) 
   
   
   

Паспортные данные (серия и   
номер паспорта, дата выдачи  
паспорта и орган, выдавший   
паспорт,  место жительства)  

д) 
   
   

Образование, когда и какие   
учебные заведения окончил,   
квалификация, специальность  

е) 
   
   
   
   
   

Места работы с указанием     
наименования и занимаемой    
должности за последние пять  
лет (кроме сведений,         
указываемых ниже в подпунктах
"ж" и "з")                   

ж) 
   
   

Должность, занимаемая в      
настоящее время в данной     
организации, когда назначен  

з) 
   
   
   
   
   

Занимаемые в настоящее время 
должности в органах          
управления других лиц,       
включая нерезидентов, с      
указанием наименования и     
места нахождения             

и) 
   
   
   
   
   

Наличие квалификационных     
аттестатов (серия, срок      
действия, дата выдачи,       
наименование органа,         
выдавшего квалифика-         
ционный аттестат)            

 \r\n    3.2.  Члены исполнительного органа организации (в случае, если\r\nисполнительный    орган   организации   является   коллегиальным),\r\nединоличный  исполнительный  орган  (президент,   директор),   его\r\nзаместители.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n 

а) 

Фамилия, имя, отчество       

б) 

Дата и место рождения        

в) 

Гражданство                  

г) 
   
   
   

Паспортные данные (серия и   
номер паспорта, дата выдачи  
паспорта и орган, выдавший   
паспорт,  место жительства)  

д) 
   
   

Образование, когда и какие   
учебные заведения окончил,   
квалификация, специальность  

е) 
   
   
   
   
   

Места работы с указанием     
наименования и занимаемой    
должности за последние пять  
лет (кроме сведений,         
указываемых ниже в подпунктах
"ж" и "з")                   

ж) 
   
   

Должность, занимаемая в      
настоящее время в данной     
организации, когда назначен  

з) 
   
   
   
   
   

Занимаемые в настоящее время 
должности в органах          
управления других лиц,       
включая нерезидентов, с      
указанием наименования и     
места нахождения             

и) 
   
   
   
   
   

Наличие квалификационных     
аттестатов (серия, срок      
действия, дата выдачи,       
наименование органа,         
выдавшего квалифика-         
ционный аттестат)            

 \r\n    3.3.   Руководители   подразделений  и служб,   обеспечивающих\r\nосуществление  организацией профессиональной деятельности на рынке\r\nценных  бумаг,  главный бухгалтер,  контролер (руководитель службы\r\nвнутреннего контроля),  лицо, ответственное за ведение внутреннего\r\nучета и составление внутренней отчетности ("бэк-офис").\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n 

а) 

Фамилия, имя, отчество       

б) 

Дата и место рождения        

в) 

Гражданство                  

г) 
   
   
   

Паспортные данные (серия и   
номер паспорта, дата выдачи  
паспорта и орган, выдавший   
паспорт,  место жительства)  

д) 
   
   

Образование, когда и какие   
учебные заведения окончил,   
квалификация, специальность  

е) 
   
   
   
   
   

Места работы с указанием     
наименования и занимаемой    
должности за последние пять  
лет (кроме сведений,         
указываемых ниже в подпунктах
"ж" и "з")                   

ж) 
   
   

Должность, занимаемая в      
настоящее время в данной     
организации, когда назначен  

з) 
   
   
   
   
   

Занимаемые в настоящее время 
должности в органах          
управления других лиц,       
включая нерезидентов, с      
указанием наименования и     
места нахождения             

и) 
   
   
   
   
   

Наличие квалификационных     
аттестатов (серия, срок      
действия, дата выдачи,       
наименование органа,         
выдавшего квалифика-         
ционный аттестат)            

\r\n    3.4.  Общее количество сотрудников организации _______, из них\r\nколичество сотрудников,  имеющих квалификационные аттестаты _____.\r\n    Перечислить сотрудников организации,  имеющих квалификационные\r\nаттестаты  и не  перечисленных  в пунктах  3.1,   3.2,  3.3  и 4.4\r\nнастоящей  регистрационной формы,  с указанием их фамилии,  имени,\r\nотчества,   серии,  срока  действия,  даты  выдачи  и наименования\r\nоргана, выдавшего квалификационные аттестаты.\r\n 

 \r\n                       4. Информация\r\n           о профессиональной деятельности организации\r\n \r\n    4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг __________\r\n__________________________________________________________________\r\n    4.2.     Указать     членство    в   каком-либо    объединении\r\nпрофессиональных  участников рынка ценных бумаг,  саморегулируемой\r\nорганизации.\r\n    4.3.  Указать  участие или предполагаемое участие в какой-либо\r\nдепозитарной системе.\r\n    4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать\r\nдоговоры  при осуществлении профессиональной деятельности на рынке\r\nценных бумаг с указанием на то, является ли данная организация для\r\nних основным местом работы.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n 

а) 

Фамилия, имя, отчество       

б) 

Дата и место рождения        

в) 

Гражданство                  

г) 
   
   
   

Паспортные данные (серия и   
номер паспорта, дата выдачи  
паспорта и орган, выдавший   
паспорт,  место жительства)  

д) 
   
   

Образование, когда и какие   
учебные заведения окончил,   
квалификация, специальность  

е) 
   
   
   
   
   

Места работы с указанием     
наименования и занимаемой    
должности за последние пять  
лет (кроме сведений,         
указываемых ниже в подпунктах
"ж" и "з")                   

ж) 
   
   

Должность, занимаемая в      
настоящее время в данной     
организации, когда назначен  

з) 
   
   
   
   
   

Занимаемые в настоящее время 
должности в органах          
управления других лиц,       
включая нерезидентов, с      
указанием наименования и     
места нахождения             

и) 
   
   
   
   
   

Наличие квалификационных     
аттестатов (серия, срок      
действия, дата выдачи,       
наименование органа,         
выдавшего квалифика-         
ционный аттестат)            

 \r\n    4.5.  Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора),\r\nс  которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его\r\nдеятельности.\r\n    Место нахождения аудиторской организации (аудитора) __________\r\n__________________________________________________________________\r\n    Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________\r\n__________________________________________________________________\r\n    Фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________\r\n__________________________________________________________________\r\n    Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты): ____\r\n__________________________________________________________________\r\n    Номер,   дата  выдачи  и срок  действия  лицензии  аудиторской\r\nорганизации (аудитора), орган, выдавший лицензию _________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n    В  случае  отсутствия  аудиторской  организации (аудитора),  с\r\nкоторой  заключен  договор,   указать  информацию  об  аудиторской\r\nорганизации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.\r\n    Указать дату проведения последней аудиторской проверки.\r\n    4.6.  Список  организаторов  торговли  на  рынке ценных бумаг,\r\nфондовых,  товарных  и валютных  бирж,  где  организация принимает\r\nучастие в торговле.\r\n    4.7.  Имеется ли у организации действующая система внутреннего\r\nучета  и внутренней отчетности ("бэк-офис") - для профессиональных\r\nучастников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую\r\nи брокерскую деятельность - удовлетворяющая требованиям Временного\r\nположения    об   учетных   регистрах   и  внутренней   отчетности\r\nпрофессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  утвержденного\r\nПостановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21.\r\n 

 \r\n           5. Совладельцы (участники, акционеры,\r\n         члены) организации (заполняется организациями,\r\n     предполагающими осуществлять или осуществляющими\r\n      деятельность по организации торговли на рынке ценных\r\n          бумаг, включая деятельность в качестве\r\n                      фондовой биржи)\r\n \r\n    5.1.   Указывается  полное  наименование  каждого  совладельца\r\n(участника,  акционера,  члена)  профессионального участника рынка\r\nценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у\r\nуказанных  лиц  лицензии  на  право  осуществления деятельности на\r\nрынке   ценных  бумаг,   вид  лицензии,   номер  и дата  лицензии,\r\nнаименование лицензирующего органа.\r\n 

 \r\n                6. Иная информация о деятельности\r\n            организации за последние 3 года <*>\r\n \r\n    6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика\r\nв суде.\r\n --------------------------------\r\n    <*>    При    представлении   в  лицензирующий   орган   новой\r\nрегистрационной  формы  в соответствии  с пунктом  3.9  настоящего\r\nПоложения указываются только те данные,  которые изменились с даты\r\nсоставления предшествующей регистрационной формы.\r\n \r\n    Если да - пояснить,  где, когда, по какому делу, какое решение\r\nбыло принято судом.\r\n    6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.\r\n    6.3.   Подавались   ли   иски  в суд  о признании  организации\r\nнесостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.\r\n    6.4.  Отказывали  ли  организации в приеме в члены объединения\r\nюридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов\r\nобъединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).\r\n    6.5.   Применялись   ли   по   отношению   к организации  меры\r\nдисциплинарного  воздействия  со стороны организаторов торговли на\r\nрынке   ценных   бумаг,   саморегулируемых  организаций  или  иных\r\nобъединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.\r\n    Если да - пояснить,  где, когда, по какому делу, какое решение\r\nбыло принято.\r\n \r\n Наименование должности\r\n руководителя организации ___________________  И. О. Фамилия\r\n                               (подпись)\r\n Печать организации\r\n \r\n