Последнее обновление: 23.12.2024
Законодательная база Российской Федерации
8 (800) 350-23-61
Бесплатная горячая линия юридической помощи
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.08.97 N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Приложения
Приложение 1
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
Российской Федерации
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n (На бланке организации - заявителя)
\r\n
\r\n от "__" __________ N ___
\r\n
\r\n ЗАЯВЛЕНИЕ
\r\n НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
\r\n ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
\r\n
\r\n Кому _____________________________________
\r\n
\r\n Наименование организации на русском и английском языках:
\r\n полное _______________________________________________________
\r\n сокращенное __________________________________________________
\r\n Место нахождения _____________________________________________
\r\n Почтовый адрес _______________________________________________
\r\n Фактический адрес ____________________________________________
\r\n Дата государственной регистрации _____________________________
\r\n Регистрационный номер ________________________________________
\r\n Наименование органа, осуществившего государственную
\r\nрегистрацию ______________________________________________________
\r\n Коды общероссийских классификаторов:
\r\n ОКПО _____________________________________
\r\n СООГУ (ОКОГУ) ____________________________
\r\n СОАТО (ОКАТО) ____________________________
\r\n ОКОНХ (ОКДП) _____________________________
\r\n КФС ______________________________________
\r\n КОПФ _____________________________________
\r\n Номер телефона ________________
\r\n Номер факса ___________________
\r\n Адрес электронной почты ______________________________________
\r\n Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за
\r\nрубежом:
\r\n полное наименование банка ____________________________________
\r\n место нахождения банка _______________________________________
\r\n корреспондентский счет, МФО __________________________________
\r\n тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________
\r\n номер счета ____________________________________
\r\n
\r\n 1. Настоящим уведомляю о намерении пройти процедуру
\r\nлицензирования для получения лицензии (указать вид лицензии -
\r\nпрофессионального участника рынка ценных бумаг или фондовой
\r\nбиржи): __________________________________________________________
\r\n_________________________________.
\r\n 2. <*> На основании лицензии профессионального участника рынка
\r\nценных бумаг предполагается осуществлять следующие виды
\r\nдеятельности и операций на рынке ценных бумаг (указываются виды
\r\nдеятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 2.2.1 -
\r\n2.2.8 пункта 2.2 настоящего Положения): __________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n --------------------------------
\r\n <*> Заполняется только при составлении заявления на получение
\r\nлицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
\r\n
\r\n 3. Прошу выдать лицензию на срок, предусмотренный Положением о
\r\nпорядке лицензирования различных видов профессиональной
\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
\r\nутвержденным Постановлением Федеральной комиссии от 18 августа
\r\n1997 г. N 25.
\r\n 4. Обязуюсь:
\r\n представлять всю информацию и документы, необходимые для
\r\nполучения лицензии, в лицензирующий орган, Федеральную комиссию по
\r\nрынку ценных бумаг в установленные сроки;
\r\n соблюдать требования законодательства Российской Федерации о
\r\nценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку
\r\nценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной
\r\nдеятельности на рынке ценных бумаг;
\r\n не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку
\r\nценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности,
\r\nосуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.
\r\n 5. Подтверждаю полноту и достоверность информации,
\r\nсодержащейся в настоящем Заявлении и регистрационной форме.
\r\n Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица,
\r\nзаполнившего настоящее Заявление _________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n
\r\nНаименование должности
\r\nруководителя организации _______________________ И.О. Фамилия
\r\n (подпись)
\r\nПечать организации
\r\n
\r\n
Приложение 2
к Положению о порядке
лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг
Российской Федерации
1. Общие сведения об организации
\r\n РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА
\r\n (прилагается к заявлению на получение лицензии
\r\n на осуществление профессиональной деятельности
\r\n на рынке ценных бумаг)
\r\n
2. Виды лицензий, имеющиеся у организации
\r\n 1. Общие сведения об организации
\r\n
\r\n 1.1. Наименование организации на русском и английском языках:
\r\n полное _______________________________________________________
\r\n сокращенное __________________________________________________
\r\n 1.2. Место нахождения ________________________________________
\r\n Почтовый адрес _______________________________________________
\r\n Фактический адрес ____________________________________________
\r\n Дата государственной регистрации _____________________________
\r\n Регистрационный номер ________________________________________
\r\n Наименование органа, осуществившего государственную
\r\nрегистрацию ______________________________________________________
\r\n Коды общероссийских классификаторов:
\r\n ОКПО _____________________________________
\r\n СООГУ (ОКОГУ) ____________________________
\r\n СОАТО (ОКАТО) ____________________________
\r\n ОКОНХ (ОКДП) _____________________________
\r\n КФС ______________________________________
\r\n КОПФ _____________________________________
\r\n Номер телефона ________________
\r\n Номер факса ___________________
\r\n Адрес электронной почты ______________________________________
\r\n 1.3. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках),
\r\nвключая за рубежом:
\r\n полное наименование банка ____________________________________
\r\n место нахождения банка _______________________________________
\r\n корреспондентский счет, МФО __________________________________
\r\n тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________
\r\n номер счета __________________________________________________
\r\n 1.4. Список филиалов и представительств организации, включая
\r\nинформацию об их адресах (местах нахождения): ____________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 1.5. а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству
\r\nРоссийской Федерации, владеющих 5 процентами и более долей в
\r\nуставном (складочном) капитале организации (акций, паев, долей и
\r\nт.п.). Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц -
\r\nнаименование и место нахождения, наименование и адреса филиалов и
\r\nпредставительств, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество,
\r\nгражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта, дата
\r\nвыдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства,
\r\nосновное место работы): __________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________;
\r\n --------------------------------
\r\n <*> Подпункты а) и б) пункта 1.5 заполняются только при
\r\nналичии среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.
\r\n
\r\n б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству
\r\nРоссийской Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в
\r\nуставном (складочном) капитале организации. Указать долю каждого
\r\nлица, а также для юридических лиц - наименование и место
\r\nнахождения, наименование и адреса филиалов и представительств, а
\r\nдля физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство,
\r\nпаспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и
\r\nорган, выдавший паспорт, место жительства): ______________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n 1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых
\r\nорганизации принадлежит 5 процентов и более долей в уставном
\r\n(складочном) капитале (акций, паев, долей и т.п.). Список должен
\r\nвключать долю в уставном (складочном) капитале другого лица,
\r\nпринадлежащую организации (акций, паев, долей и т.п.), а также
\r\nнаименование и место нахождения указанных лиц, наименование и
\r\nадреса филиалов и представительств:
\r\n 1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
\r\n а) уставный капитал организации __________ млн. рублей;
\r\n б) собственный капитал организации ______________ млн. рублей;
\r\n _________________ тыс. ЭКЮ.
\r\n
3. Руководители и штатные сотрудники организации
\r\n 2. Виды лицензий, имеющиеся у организации
\r\n
\r\n 2.1. Необходимо указать все полученные организацией лицензии
\r\nна осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных
\r\nбумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности
\r\n(включая вид деятельности, на который получена лицензия, дату
\r\nполучения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия,
\r\nнаименование лицензирующего органа):
\r\n__________________________________________________________________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 2.2. Находятся ли на рассмотрении Федеральной комиссии по
\r\nрынку ценных бумаг, иных лицензирующих органов и иных организаций
\r\nдокументы на получение организацией лицензий на осуществление
\r\nпрофессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также
\r\nна осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать
\r\nнаименование лицензирующего органа, виды деятельности, на которые
\r\nпредполагается получение лицензий, дату подачи документов на
\r\nлицензирование).
\r\n 2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или
\r\nаннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за
\r\nчто была приостановлена или аннулирована лицензия.
\r\n
\r\n 3. Руководители и штатные сотрудники организации
\r\n
\r\n 3.1. Члены Совета директоров, биржевого совета или иного
\r\nаналогичного органа управления организации с указанием его
\r\nпредседателя.
\r\n По каждому лицу необходимо указать следующие данные:
\r\n
\r\n 3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если
\r\nисполнительный орган организации является коллегиальным),
\r\nединоличный исполнительный орган (президент, директор), его
\r\nзаместители.
\r\n По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
\r\n
\r\n 3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих
\r\nосуществление организацией профессиональной деятельности на рынке
\r\nценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы
\r\nвнутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего
\r\nучета и составление внутренней отчетности ("бэк-офис").
\r\n По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
\r\n
4. Информация о профессиональной деятельности организации
\r\n 3.4. Общее количество сотрудников организации _______, из них
\r\nколичество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты _____.
\r\n Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные
\r\nаттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.4
\r\nнастоящей регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени,
\r\nотчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования
\r\nоргана, выдавшего квалификационные аттестаты.
\r\n
\r\n 4. Информация
\r\n о профессиональной деятельности организации
\r\n
\r\n 4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг __________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n 4.2. Указать членство в каком-либо объединении
\r\nпрофессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой
\r\nорганизации.
\r\n 4.3. Указать участие или предполагаемое участие в какой-либо
\r\nдепозитарной системе.
\r\n 4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать
\r\nдоговоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке
\r\nценных бумаг с указанием на то, является ли данная организация для
\r\nних основным местом работы.
\r\n По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
\r\n
5. Совладельцы (участники, акционеры, члены) организации (заполняется организациями, предполагающими осуществлять или осуществляющими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, включая деятельность в качестве фондовой биржи)
\r\n 4.5. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора),
\r\nс которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его
\r\nдеятельности.
\r\n Место нахождения аудиторской организации (аудитора) __________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты): ____
\r\n__________________________________________________________________
\r\n Номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской
\r\nорганизации (аудитора), орган, выдавший лицензию _________________
\r\n_________________________________________________________________.
\r\n В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с
\r\nкоторой заключен договор, указать информацию об аудиторской
\r\nорганизации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.
\r\n Указать дату проведения последней аудиторской проверки.
\r\n 4.6. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг,
\r\nфондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает
\r\nучастие в торговле.
\r\n 4.7. Имеется ли у организации действующая система внутреннего
\r\nучета и внутренней отчетности ("бэк-офис") - для профессиональных
\r\nучастников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую
\r\nи брокерскую деятельность - удовлетворяющая требованиям Временного
\r\nположения об учетных регистрах и внутренней отчетности
\r\nпрофессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного
\r\nПостановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21.
\r\n
6. Иная информация о деятельности организации за последние 3 года <*>
\r\n 5. Совладельцы (участники, акционеры,
\r\n члены) организации (заполняется организациями,
\r\n предполагающими осуществлять или осуществляющими
\r\n деятельность по организации торговли на рынке ценных
\r\n бумаг, включая деятельность в качестве
\r\n фондовой биржи)
\r\n
\r\n 5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца
\r\n(участника, акционера, члена) профессионального участника рынка
\r\nценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у
\r\nуказанных лиц лицензии на право осуществления деятельности на
\r\nрынке ценных бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии,
\r\nнаименование лицензирующего органа.
\r\n
\r\n 6. Иная информация о деятельности
\r\n организации за последние 3 года <*>
\r\n
\r\n 6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика
\r\nв суде.
\r\n --------------------------------
\r\n <*> При представлении в лицензирующий орган новой
\r\nрегистрационной формы в соответствии с пунктом 3.9 настоящего
\r\nПоложения указываются только те данные, которые изменились с даты
\r\nсоставления предшествующей регистрационной формы.
\r\n
\r\n Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение
\r\nбыло принято судом.
\r\n 6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
\r\n 6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации
\r\nнесостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
\r\n 6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения
\r\nюридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов
\r\nобъединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
\r\n 6.5. Применялись ли по отношению к организации меры
\r\nдисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на
\r\nрынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных
\r\nобъединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
\r\n Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение
\r\nбыло принято.
\r\n
\r\n Наименование должности
\r\n руководителя организации ___________________ И. О. Фамилия
\r\n (подпись)
\r\n Печать организации
\r\n
\r\n
- Главная
- ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.08.97 N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"