Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.08.97 N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

6.1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг при соблюдении установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и настоящим Положением требований к совмещению отдельных видов профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг вправе направить в лицензирующий орган документы об изменении перечня видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренных в лицензии, путем внесения дополнения или исключения из нее видов профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами.

Решение о внесении изменений в лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг принимается лицензирующим органом в порядке, установленном настоящим Положением.

При переоформлении лицензии профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан вернуть в лицензирующий орган подлинный экземпляр (экземпляры) ранее полученной лицензии (лицензий). В этом случае переоформленной лицензии присваиваются новый номер и дата.

Переоформленная лицензия выдается на срок, установленный в ранее выданной лицензии, но не более 3 лет.

6.2. Для переоформления лицензии в связи с дополнением перечня видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен располагать собственным капиталом и отвечать иным требованиям, предусмотренным в разделе 3 настоящего Положения.

6.3. Решение о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг принимается в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом. Единовременный лицензионный сбор взимается в расчете за каждый дополнительный вид профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг, которые организация - заявитель намеревается осуществлять.

6.4. В случаях реорганизации, изменения наименования, места нахождения организации профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в 15-дневный срок с момента внесения соответствующих изменений в учредительные и иные документы подать в лицензирующий орган заявление на переоформление лицензии.

Переоформление лицензии производится в порядке, установленном в разделах 4 и 5 настоящего Положения для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При этом единовременный лицензионный сбор за рассмотрение заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанной организации не взимается. Выдача переоформленной лицензии производится при условии представления в лицензирующий орган подлинного экземпляра ранее выданной лицензии.

До переоформления лицензии профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании ранее полученной лицензии.

6.5. В случае утраты подлинного экземпляра лицензии профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в 3-дневный срок уведомить об этом лицензирующий орган и подать заявление на получение дубликата лицензии, в котором указываются все реквизиты утраченного бланка лицензии, представить объяснение причин утраты лицензии с указанием мер, предпринятых к лицам, виновным в утрате. К заявлению на получение дубликата лицензии должны быть приложены документы, в которых указываются обстоятельства и причины, повлекшие утрату лицензии.

Лицензирующий орган в течение 15 дней с даты получения соответствующего заявления выдает организации - заявителю новую лицензию с записью: "Дубликат".

При выдаче дубликата лицензии единовременный лицензионный сбор не взимается.

В случае, если после получения дубликата лицензии обнаружится ранее утраченный оригинал лицензии, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в лицензирующий орган полученный им дубликат лицензии.

6.6. Сведения о переоформленных лицензиях вносятся лицензирующим органом в Реестр.

6.7. При ликвидации юридического лица - профессионального участника рынка ценных бумаг полученная им лицензия утрачивает юридическую силу.