Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.08.97 N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

3.1. Размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг должен быть не менее суммы, эквивалентной (по курсу ЭКЮ, установленному на дату составления расчета размера собственного капитала в соответствии с требованиями настоящего Положения):

3.1.1. 50 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 настоящего Положения.

3.1.2. 75 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.2 пункта 2.2 настоящего Положения.

3.1.3. 450 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.3 пункта 2.2 настоящего Положения.

3.1.4. 450 000 ЭКЮ, а с 1 января 1998 г. - 1 000 000 ЭКЮ для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, предусмотренной подпунктом 2.2.4 пункта 2.2 настоящего Положения.

3.1.5. 50 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно - попечительских операций, предусмотренных подпунктом 2.2.5 пункта 2.2 настоящего Положения. Указанные организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия на осуществление депозитарно - попечительской деятельности, должны довести размер собственного капитала до 50 000 ЭКЮ к 22 апреля 1998 г.

3.1.6. 1 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарно - хранительских операций, предусмотренных подпунктом 2.2.6 пункта 2.2 настоящего Положения (за исключением депозитарно - расчетных объединений и расчетно - депозитарных организаций). Указанные организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия на осуществление депозитарно - хранительской деятельности, должны довести размер собственного капитала до 1 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.

3.1.7. 100 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, предусмотренной подпунктом 2.2.7 пункта 2.2 настоящего Положения.

3.1.8. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг организаторами внебиржевой торговли на рынке ценных бумаг. Организации, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, должны довести размер собственного капитала до 2 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.

3.1.9. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг валютными и товарными биржами.

3.1.10. 2 000 000 ЭКЮ - для получения лицензии фондовой биржи. Некоммерческие партнерства, которым Федеральной комиссией ранее была выдана лицензия фондовой биржи, должны довести размер собственного капитала до 2 000 000 ЭКЮ к 1 января 2000 г.

3.2. При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов профессиональной деятельности, предусмотренных настоящим Положением, собственный капитал организации - профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из осуществляемых им видов деятельности или операций на рынке ценных бумаг, в отношении которых установлен наибольший размер собственного капитала.

3.3. Расчет собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг производится путем вычета из IV раздела бухгалтерского баланса (капитал и резервы) следующих статей:

целевые финансирование и поступления;

нематериальные активы по остаточной стоимости;

незавершенное строительство;

собственные акции, выкупленные у акционеров;

задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;

инвестиции в дочерние и зависимые общества;

запасы;

векселя к получению, платежи по которым ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты;

дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

непокрытые убытки прошлых лет;

непокрытый убыток отчетного года.

Расчет собственных средств (капитала) кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляется в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации при расчете обязательных экономических нормативов.

3.4. Центральный банк Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией вправе устанавливать дополнительные требования для кредитных организаций с неустойчивым финансовым положением (относящимся к третьей и четвертой группам проблемности в соответствии с законодательством Российской Федерации).

3.5. Руководители, контролеры и специалисты организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должны удовлетворять квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией.

Начиная с 22 апреля 1998 г. при подаче заявления на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в штате организации - заявителя по каждому виду профессиональной деятельности и операций на рынке ценных бумаг, указанных в заявлении на получение лицензии, должно быть не менее одного специалиста, имеющего квалификационный аттестат, установленный Федеральной комиссией для соответствующих специалистов.

Для указанных специалистов организация - заявитель должна быть основным местом работы.

Требования к наличию квалификационных аттестатов у специалистов кредитных организаций, в том числе вновь создаваемых, определяются в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии, устанавливающими квалификационные требования к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

3.6. Юридические лица (кроме кредитных организаций), осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны иметь штатного сотрудника - контролера, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. В структуре кредитной организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для указанных целей должна быть создана служба внутреннего контроля. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией, вправе создать службу внутреннего контроля.

На должность контролера не могут быть назначены:

должностные лица, входящие в состав коллегиального исполнительного органа организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, ответственные за деятельность подразделений этой организации, непосредственно обеспечивающих осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, либо должностное лицо организации, выполняющее функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;

должностные лица, возглавляющие структурные подразделения организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

руководитель и сотрудники юридического отдела (подразделения) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг;

лица, выполняющие функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе ведение бухгалтерского и внутреннего учета, совершение и оформление сделок и операций в процессе осуществления указанной деятельности;

лица, осуществляющие технические и иные вспомогательные функции в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг.

На должность контролера и руководителя службы внутреннего контроля может быть назначено только лицо, являющееся штатным сотрудником организации - профессионального участника рынка ценных бумаг и имеющее высшее образование. Для указанных специалистов организация - профессиональный участник рынка ценных бумаг должна быть основным местом работы.

Контролер и служба внутреннего контроля осуществляют свою деятельность в порядке, устанавливаемом Федеральной комиссией.

Требования к службе внутреннего контроля для кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.

3.7. Организации, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны иметь штатного сотрудника, ответственного за ведение системы внутреннего учета и внутренней отчетности.

Указанные организации должны организовать внутренний учет, составление внутренней отчетности и контроль за их соответствием требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и требованиям соответствующих стандартов саморегулируемой организации, членами которой они являются.

3.8. Руководитель исполнительного органа управления и главный бухгалтер организации - профессионального участника рынка ценных бумаг должны быть гражданами Российской Федерации.

3.9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны представлять в лицензирующий орган регистрационную форму в бумажной форме и на магнитном носителе по состоянию на 1 июля и 1 января каждого года. Регистрационная форма по состоянию на 1 июля должна представляться не позднее 31 июля, а по состоянию на 1 января - не позднее 31 января этого года.

Регистрационная форма в бумажной форме подписывается уполномоченным лицом и заверяется печатью организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.

В соответствии с требованиями настоящего Положения требования к заполнению и представлению регистрационной формы для кредитных организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, лицензирование которых осуществляется Центральным банком Российской Федерации, устанавливаются Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной комиссией.