Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 18.08.97 N 25 "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"

 \r\n                       4. Информация\r\n           о профессиональной деятельности организации\r\n \r\n    4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг __________\r\n__________________________________________________________________\r\n    4.2.     Указать     членство    в   каком-либо    объединении\r\nпрофессиональных  участников рынка ценных бумаг,  саморегулируемой\r\nорганизации.\r\n    4.3.  Указать  участие или предполагаемое участие в какой-либо\r\nдепозитарной системе.\r\n    4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать\r\nдоговоры  при осуществлении профессиональной деятельности на рынке\r\nценных бумаг с указанием на то, является ли данная организация для\r\nних основным местом работы.\r\n    По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:\r\n 

а) 

Фамилия, имя, отчество       

б) 

Дата и место рождения        

в) 

Гражданство                  

г) 
   
   
   

Паспортные данные (серия и   
номер паспорта, дата выдачи  
паспорта и орган, выдавший   
паспорт,  место жительства)  

д) 
   
   

Образование, когда и какие   
учебные заведения окончил,   
квалификация, специальность  

е) 
   
   
   
   
   

Места работы с указанием     
наименования и занимаемой    
должности за последние пять  
лет (кроме сведений,         
указываемых ниже в подпунктах
"ж" и "з")                   

ж) 
   
   

Должность, занимаемая в      
настоящее время в данной     
организации, когда назначен  

з) 
   
   
   
   
   

Занимаемые в настоящее время 
должности в органах          
управления других лиц,       
включая нерезидентов, с      
указанием наименования и     
места нахождения             

и) 
   
   
   
   
   

Наличие квалификационных     
аттестатов (серия, срок      
действия, дата выдачи,       
наименование органа,         
выдавшего квалифика-         
ционный аттестат)            

 \r\n    4.5.  Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора),\r\nс  которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его\r\nдеятельности.\r\n    Место нахождения аудиторской организации (аудитора) __________\r\n__________________________________________________________________\r\n    Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________\r\n__________________________________________________________________\r\n    Фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________\r\n__________________________________________________________________\r\n    Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты): ____\r\n__________________________________________________________________\r\n    Номер,   дата  выдачи  и срок  действия  лицензии  аудиторской\r\nорганизации (аудитора), орган, выдавший лицензию _________________\r\n_________________________________________________________________.\r\n    В  случае  отсутствия  аудиторской  организации (аудитора),  с\r\nкоторой  заключен  договор,   указать  информацию  об  аудиторской\r\nорганизации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.\r\n    Указать дату проведения последней аудиторской проверки.\r\n    4.6.  Список  организаторов  торговли  на  рынке ценных бумаг,\r\nфондовых,  товарных  и валютных  бирж,  где  организация принимает\r\nучастие в торговле.\r\n    4.7.  Имеется ли у организации действующая система внутреннего\r\nучета  и внутренней отчетности ("бэк-офис") - для профессиональных\r\nучастников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую\r\nи брокерскую деятельность - удовлетворяющая требованиям Временного\r\nположения    об   учетных   регистрах   и  внутренней   отчетности\r\nпрофессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  утвержденного\r\nПостановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21.\r\n