Законодательная база Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 19.10.2001 N 27 (ред. от 12.02.2003) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИЙ И ИХ ПРОСПЕКТОВ"

10.1. Эмитент представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска облигаций, размещаемых путем подписки, не позднее 30 дней после истечения срока размещения облигаций, указанного в зарегистрированном решении о выпуске облигаций, а в случае, если все облигации были размещены до истечения этого срока, - не позднее 30 дней после размещения последней облигации этого выпуска.

Эмитент представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска облигаций, размещаемых путем конвертации, не позднее 30 дней с даты конвертации, если конвертация осуществляется единовременно, или не позднее 30 дней с даты окончания срока конвертации, если конвертация осуществляется не единовременно.

10.2. Отчет об итогах выпуска облигаций акционерного общества утверждается советом директоров (наблюдательным советом) этого акционерного общества, если иное не предусмотрено его уставом. Отчет об итогах выпуска облигаций акционерного общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций менее пятидесяти утверждается общим собранием акционеров в случае, если функции совета директоров (наблюдательного совета) этого акционерного общества осуществляет общее собрание акционеров.

Отчет об итогах выпуска облигаций общества с ограниченной ответственностью утверждается общим собранием участников этого общества с ограниченной ответственностью или советом директоров, если уставом общества с ограниченной ответственностью утверждение решения о выпуске облигаций отнесено к компетенции совета директоров.

Отчет об итогах выпуска облигаций иных юридических лиц утверждается органом (должностным лицом) этого юридического лица, имеющим в соответствии с федеральными законами, указами Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской Федерации и учредительными документами полномочия на принятие решения о размещении (выпуске) облигаций.

Форма отчета об итогах выпуска облигаций должна соответствовать приложению 7 к настоящим Стандартам.

10.3. Отчет об итогах выпуска облигаций прошивается, подписывается руководителем эмитента и главным бухгалтером, скрепляется печатью эмитента; его страницы нумеруются.

10.4. Одновременно с отчетом об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган представляется:

заявление на регистрацию их отчета об итогах выпуска, составленное в соответствии с формой приложения 6 к настоящим Стандартам;

анкета эмитента, составленная в соответствии с формой приложения 1 к настоящим Стандартам;

протокол (выписка из протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа эмитента, на котором принято решение об утверждении отчета об итогах выпуска облигаций, содержащий (содержащая) кворум и результаты голосования за его принятие.

10.5. Одновременно с отчетом об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган также представляются:

протокол (выписка из протокола) заседания (протоколов заседаний) совета директоров (органа, осуществляющего в соответствии с федеральными законами, указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации функции совета директоров) акционерного общества или уполномоченного органа эмитента, не являющегося акционерным обществом, отражающий (отражающая) принятие решения об определении рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату облигаций, размещаемых путем подписки, кворум и результаты голосования с указанием имен членов указанного органа эмитента, голосовавших за принятие решения;

Абзац утратил силу.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.09.2002 N 38/пс)

копия договора (договоров) о ведении реестра владельцев именных облигаций, заключенного с регистратором в случае ведения реестра владельцев именных облигаций регистратором;

документ, подтверждающий разрешение уполномоченного органа исполнительной власти на совершение сделок с облигациями этого выпуска в случае, если законодательством Российской Федерации установлена необходимость получения такого разрешения;

документ (документы), подтверждающий наличие одобрения уполномоченного органа эмитента на заимствование путем размещения облигаций в случае, если в процессе размещения облигаций имели место крупные сделки или сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, за исключением случая, когда указанный документ (документы) был представлен в составе документов на государственную регистрацию выпуска облигаций.

10.6. Отчет об итогах выпуска облигаций представляется в регистрирующий орган в трех экземплярах. В случае, если ведение реестра владельцев облигаций выпуска осуществляется регистратором, или в случае помещения сертификатов облигаций на централизованное хранение в депозитарий один экземпляр зарегистрированного отчета об итогах выпуска хранится соответственно у регистратора или депозитария. В случае расхождений в тексте экземпляров отчета об итогах выпуска облигаций истинным считается текст документа, хранящийся в регистрирующем органе.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.09.2002 N 38/пс)

10.7. Тексты отчета об итогах выпуска облигаций и анкеты эмитента представляются в регистрирующий орган также на одном магнитном носителе в соответствии с требованиями Федеральной комиссии.

10.8. Регистрирующий орган обязан не позднее двух недель с даты получения отчета об итогах выпуска облигаций и иных предусмотренных в соответствии с настоящими Стандартами документов зарегистрировать отчет или отказать в его регистрации.

Регистрирующий орган обязан зарегистрировать или отказать в регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, размещенных посредством открытой подписки на торгах, проведенных организатором торговли на рынке ценных бумаг, оплата которых при размещении и выплата номинальной стоимости и процентов по которым в соответствии с решением о выпуске облигаций осуществляются денежными средствами и которые не предоставляют иных имущественных прав, не позднее одной недели с даты получения отчета об итогах выпуска таких облигаций и иных предусмотренных в соответствии с настоящими Стандартами документов.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 11.09.2002 N 38/пс)

10.9. В случае регистрации отчета об итогах выпуска облигаций регистрирующий орган обязан выдать эмитенту отчет с отметкой о регистрации, а также уведомление о его регистрации.

Копия уведомления о регистрации отчета об итогах выпуска облигаций должна быть передана регистрирующим органом в Федеральную комиссию не позднее 5 дней по окончании месяца, в течение которого была осуществлена его регистрация.

Порядок взаимодействия Федеральной комиссии и регистрирующих органов по обмену информацией о регистрации отчетов об итогах выпусков облигаций устанавливается Федеральной комиссией.

10.10. В течение срока размещения облигаций может быть размещено меньшее количество облигаций, чем предусмотрено решением об их выпуске. В этом случае количество облигаций этого выпуска уменьшается регистрирующим органом на число неразмещенных облигаций на основании данных отчета об итогах их выпуска.

10.11. В случае неразмещения предусмотренной решением о выпуске облигаций доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся, а также в случае неразмещения ни одной облигации выпуска, такой выпуск признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.

10.12. Решение об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска облигаций может быть принято регистрирующим органом исключительно по одному из следующих оснований:

10.12.1. Нарушение эмитентом в ходе эмиссии облигаций требований законодательства Российской Федерации.

10.12.2. Несоответствие состава содержащихся в отчете сведений установленным в настоящих Стандартах требованиям.

10.12.3. Внесение в документы, представленные для регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, ложных сведений или сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

10.12.4. Невыполнение эмитентом установленных требований к обеспечению доступа к информации, содержащейся в проспекте, и опубликованию уведомления о порядке раскрытия информации.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)

10.12.5. Одностороннее изменение эмитентом в течение срока размещения облигаций сроков и условий осуществления, объема и содержания прав держателей облигаций.

10.12.6. Уменьшение эмитентом в течение срока размещения облигаций размера уставного капитала до уровня, при котором объем выпуска облигаций составляет сумму, превышающую величину уставного капитала в случае, когда соответствующие ограничения по объему выпуска облигаций установлены законодательством Российской Федерации.

10.12.7. Расторжение или прекращение по иным основаниям сделки по предоставлению обеспечения по облигациям или уменьшение размера предоставленного обеспечения по облигациям выпуска до величины, не соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации.

10.13. В случае отказа в регистрации отчета об итогах выпуска облигаций такой выпуск признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.

При отказе в регистрации отчета об итогах выпуска облигаций регистрирующий орган обязан не позднее трех дней с даты принятия соответствующего решения направить эмитенту:

уведомление об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, содержащее основания отказа в регистрации отчета об итогах выпуска облигаций;

по одному экземпляру каждого из представленных для регистрации отчета об итогах выпуска облигаций документов и три экземпляра отчета об итогах выпуска.

Решение об отказе в регистрации отчета об итогах выпуска облигаций может быть обжаловано в суд.

10.14. В случае размещения облигаций путем открытой подписки эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска облигаций, и опубликовать в периодическом печатном издании, в котором было опубликовано в соответствии с пунктом 5.6 настоящих Стандартов уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске облигаций, сообщение о регистрации отчета об итогах выпуска облигаций и порядке раскрытия информации (в том числе указать, где и (или) как может быть получена копия отчета об итогах выпуска облигаций).

В случае, когда государственная регистрация выпуска облигаций сопровождалась регистрацией их проспекта, эмитент обязан обеспечить доступ к информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска облигаций, и опубликовать в печатном издании, в котором было опубликовано в соответствии с пунктом 5.7 настоящих Стандартов уведомление о порядке раскрытия информации о выпуске облигаций, сообщение о регистрации отчета об итогах выпуска облигаций и порядке раскрытия информации либо направить указанное сообщение каждому владельцу облигаций выпуска. В случае, если доступ к информации, содержащейся в проспекте облигаций, обеспечивался дополнительными способами, предусмотренными пунктом 5.6 настоящих Стандартов, в таком же порядке должен быть обеспечен доступ к информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска облигаций.

(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 12.02.2003 N 03-11/пс)